私募基金的法律责任有哪些

1. 私募基金的法律责任有哪些

2. 私募基金的法律责任

1、第三十八条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
2、第三十九条
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
3、第四十条私募证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，按照《证券投资基金法》有关规定处罚。
一、私募基金的自律管理
1、第三十三条中国基金业协会可以按照相关自律规则，对会员及登记机构的私募基金募集行为合规性进行定期或不定期的现场和非现场自律检查，会员及登记机构应当予以配合。
2、第三十四条私募基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。
3、第三十五条募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第六条至第十四条、第十七条至第二十条、第二十二条至第二十三条、第二十六条的规定，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。
4、第三十六条募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第二十九条至第三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对私募基金管理人、募集机构采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。
5、第三十七条募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规定，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证监会处理。
6、第三十八条募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。
7、第三十九条在中国基金业协会登记的基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节违反本办法有关规定，中国基金业协会可以采取相关自律措施。
8、第四十条投资者可以按照规定向中国基金业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为。
9、第四十一条募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。
10、第四十二条募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的，移送中国证监会或司法机关处理。

3. 私募基金管理人的法律责任

根据《证券投资基金法》、《办法》规定，私募基金的法律责任有以下五方面：
（一）私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款：1．违反《办法》第七条、第八条，不履行登记备案义务；2．违反《办法》第十一条、第十四条，向非合格投资者募资或者变相公募；3．违反《办法》第十五条，承诺本金不受损失或者承诺最低收益；4．违反《办法》第十六条、第十七条，未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金；5．违反《办法》第二十四条、第二十五条，未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息；6．违反《办法》第二十六条，未按要求保存相关资料；7．违反《办法》第二十三条，有第一项至第七项和第九项所列禁止行为之一。
（二）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反《办法》第二十三条第八项规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的，按照《证券法》第二百零二条、第二百零三条和《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条规定处罚。
（三）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场禁入措施。
（四）私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，按照《证券投资基金法》规定处罚。
（五）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定，情节严重，构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。私募基金风险对广大私募基金投资者而言，最应该警惕的私募基金风险可以分为六大类：第一信息不透明的风险，由于私募基金没有严格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金风险，凡是涉及投资运作及管理的过程，例如投资方案、资金转移及项目跟踪管理等过程，都存在信息披露不充分的很大可能。第二投资者抗风险能力较低。很多投资者之所以参与私募基金投资，都是看重了私募基金的高收益，但高收益的背后也对应着高风险，很多投资者并没有相应的抗风险能力，所以投资需重点关注此类私募基金风险。第三基金管理人导致的私募基金风险。由于缺乏严格的行业准入标准，基金经理门内的管理能力、行业地位及市场认同度等都存在着明显的差异，同样的市场环境，一部分基金经理能够凭借精准的投资为投资者带去收益，而一部分基金经理则可能造成投资者的损失。第四较高的道德风险。基金项目一般是以合伙形式成立的，但受到专业、地理及时间等因素的限制，投资者并不能有效的对项目进行监督与管理，所以道德风险也是投资者经常会遇到的私募基金风险。第五项目融资缺乏专业度。项目融资一般需要很高的实务经验及专业能力等，但一些私募基金经理或管理团队能力不足，无法有效的监控、管理项目融资。第六非法吸收公众存款的风险。部分私募基金会通过故意夸大收益、隐瞒项目等来吸引投资者参与投资，而这些私募有很大可能是在非法吸引公众存款。虽然投资者往往被私募基金的高风险所吸引，但私募基金认购门槛高达百万，对许多投资者来讲并不是一笔小数目，所以一切可能导致私募基金风险出现的因素投资者都必须知道。私募基金高管人员要负法律责任吗我国公民，包括私募基金高管人员，其任何行为都要承担相应的法律责任，都受我国各类法律的约束。一旦投资私募基金遭遇亏损，经过查实，是由私募基金公司内部管理造成的，那么其内部管理人员必然要承担相应责任，如只是受其运营管理水平限制而导致亏损的，则一般不承担法律责任，相关风险由投资人承担。

4. 私募基金法律问题有哪些

私募基金法律问题：
1，一旦投资人的本金和收益兑现不了，可能引起私募股权基金内部纠纷；
2，资人与目标公司的原股东对赌。
一、私募基金要求高风险吗
私募基金需要提风险，募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
二、私募基金经理怎么个人炒股，私募基金经理个人炒股的
可以的，而且作为从业人员可以无视100万门槛跟投。私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
三、私募股权基金6种模式是什么
私募股权基金6种模式是：
1、通过与信托公司签订信托计划；
2、通过公司的方式，股东根据出资比例来分配投票权；
3、通过合伙企业的方式，由合伙人进行资产管理和运作；
4、基金管理人作为公司，基金为有限合伙制企业的模式；
5、委托投资团队管理；
6、通过参与其他股权投资基金。
【本文关联的相关法律依据】
《证券投资基金法》第五条，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

5. 私募基金法律关系是什么

私募基金法律本质是信托。基金与信托的意义有某些类似，都含有“将自己的财产委托他人管理和运用”之意。因此，二者在使用上经常互相代替，但二者又有很大的不同。信托是基金存在的基础，基金仅仅是基于信托而产生的一种资产管理方式。信托作为一种法律制度比基金使用范围更广泛，目的与表现形式更多样。
一、私募基金公司的性质
1、在中国金融市场中常说的“私募基金”，往往是指相对于受中国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。
2、私募基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票)，期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOFfndoffnd(基金投资基金，标的为PE与VC基金)，REITSrealestateInvestmentTrsts(房地产投资基金，标的为房地产)，TOTtrstoftrst(信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金(又叫套利基金，标的为套利空间)，以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。
3、私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集资”，两者的区别就是：是否面向一般大众集资，资金所有权是否发生转移，如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严重经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。

6. 私募基金管理人的法律风险

(1)违法募集资金
私募基金既不允许进行公开宣传更不能承诺保底，但是有些私募基金管理人为了吸引资金，加大宣传力度游说投资者相信其管理的私募基金没有任何风险，诱使投资者购买基金份额。通过公开的方式进行广告宣传，私募基金与公募基金就没有明显区别了。有的私募基金管理人甚至向投资者承诺保底收益。不管任何形式的私募基金，保底条款都是为《民法典》、《证券法》、《信托法》等法律所明令禁止的，一旦投资失败，法律并不保护这类保底条款的实现。作为私募基金管理人明知该条款的违法性，却仍以此来吸引投资者，显然是具有欺诈性质。
(2)内幕交易
私募基金的内幕交易行为包括：一是基金与上市公司之间的内幕交易。很多上市公司将闲置资金委托给私募基金管理人进行投资理财，反过来，私募基金又将委托资金投资于该上市公司的股票，这样在私募基金与上市公司之间就形成一种特殊的关系，上市公司为了自身的利益，很可能事先向管理人透露有关内幕信息，管理人就可以利用该信息买卖该证券获利或避损。这种内幕交易看似有利于投资者，其实面临很大的法律风险，最后承担风险的还是投资者。二是基金与特殊投资者之间的内幕交易。基金管理人将基金本身的一些内幕信息如业绩状况、投资组合等事先透露给某些大客户，即“选择性披露投资组合”，这些大客户便可利用这些信息判断继续投资还是退出，进而损害其他投资者的利益。
(3)关联交易
关联交易主要有两种形式：第一种是基金与基金管理公司控股股东之间的交易;第二种是同一基金管理公司所管理的各基金之间的交易。关联交易对投资者产生极为不利的影响，不仅会将基金的利润转移给基金管理公司的股东或将一支基金的利润转移给另一支基金;而且还会扭曲基金净值信号和盈利信号，导致投资者难以判断基金的真实盈利状况，进而给投资者的投资决策造成困难。

7. 私募基金人要求和责任是什么？

法人与自然人不同，自然人的特征是是存在生命迹象的人，我们每个人都属于自然人。而法人是社会组织在法律上的人格化。法人拥有民事权利和民事行为能力，在享受民事权利的同时，也必须承担相应的法律责任。法人作为企业对外的代表，法人在企业中的重要程度自然是不言而喻的。那么，对于私募基金公司法人要求和责任有哪些呢私募基金管理人高管人员应当具备的条有：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
1、通过基金从业资格考试。
2、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
3、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。法定代表人是代表法人行使职权的主要负责人、是法人民事行为能力的主要实现者，一旦法人的行为产生民事后果时，其本人很可能要向本企业/公司承担民事赔偿责任，具体规定如下：
1、法定代表人没有尽到谨慎、勤勉、忠诚、保密等义务，而向本企业/公司承担的合同责任。此时，所在的企业/公司可以要求其承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约义务。
2、法定代表人在表见代理情况下，应当向本企业/公司承担的民事责任。也就是在代表人超越权限，擅自以单位名义同第三人订立合同的，第三人不知道或不可能知道其超越权限范围的，对外签订的合同有效，但是若给本企业/公司造成损失，则该法定代表人应向本企业/公司承担民事赔偿责任。
3、法定代表人同第三人勾结，损害本企业/公司利益的，应当与第三人一起向本企业/公司承担连带民事侵权赔偿责任。
4、法定代表人作为企业/公司股东，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，损害债权人利益的，其应对公司债务承担连带责任。
5、一人公司的法定代表人作为公司股东，不能证明公司财产独立于自己财产的，对公司债务承担连带责任。法人作为企业对外代表，对公司十分重要，虽然在法律条文中只规定了拥有私募基金从业资格就能够成为公司法人，但根据最新规定，处理从业资格之外，还需要有从业经验。关于基金公司法人要求和责任更多详情请咨询律师。

8. 私募基金公司法人要求和责任是什么？

法人与自然人不同，自然人的特征是是存在生命迹象的人，我们每个人都属于自然人。而法人是社会组织在法律上的人格化。法人拥有民事权利和民事行为能力，在享受民事权利的同时，也必须承担相应的法律责任。法人作为企业对外的代表，法人在企业中的重要程度自然是不言而喻的。那么，对于私募基金公司法人要求和责任有哪些呢?
私募基金管理人高管人员应当具备的条有：
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
1、通过基金从业资格考试。
2、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
3、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
法定代表人是代表法人行使职权的主要负责人、是法人民事行为能力的主要实现者，一旦法人的行为产生民事后果时，其本人很可能要向本企业/公司承担民事赔偿责任，具体规定如下：
1、法定代表人没有尽到谨慎、勤勉、忠诚、保密等义务，而向本企业/公司承担的合同责任。此时，所在的企业/公司可以要求其承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约义务。
2、法定代表人在表见代理情况下，应当向本企业/公司承担的民事责任。
也就是在代表人超越权限，擅自以单位名义同第三人订立合同的，第三人不知道或不可能知道其超越权限范围的，对外签订的合同有效，但是若给本企业/公司造成损失，则该法定代表人应向本企业/公司承担民事赔偿责任。
3、法定代表人同第三人勾结，损害本企业/公司利益的，应当与第三人一起向本企业/公司承担连带民事侵权赔偿责任。
4、法定代表人作为企业/公司股东，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，损害债权人利益的，其应对公司债务承担连带责任。
5、一人公司的法定代表人作为公司股东，不能证明公司财产独立于自己财产的，对公司债务承担连带责任。
法人作为企业对外代表，对公司十分重要，虽然在法律条文中只规定了拥有私募基金从业资格就能够成为公司法人，但根据最新规定，处理从业资格之外，还需要有从业经验。