证监会和地方证监局是什么关系,是上下级关系吗??在企业IPO过程中,各自扮演什么角色?

2024-05-18 10:34

1. 证监会和地方证监局是什么关系,是上下级关系吗??在企业IPO过程中,各自扮演什么角色?

上下级关系。地方证监是派出机构,隶属中国证监会垂直领导,IPO都是证监会负责,地方证监没有什么关系。地方证监只负责辖区内相关证券机构的监管工作。

附证监局职能:
依据证监会的授权对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理;依法查处辖区监管范围内的证券期货违法、违规案件,调解证券期货业务纠纷和争议;联合和配合有关部门依法打击辖区非法证券期货业务活动,防范和化解辖区证券期货市场风险,促进证券期货市场持续稳定健康发展;履行证监会授予的其他职责。

证监会和地方证监局是什么关系,是上下级关系吗??在企业IPO过程中,各自扮演什么角色?