国别配额的相关概念

1. 国别配额的相关概念

 配额是指一国政府在一定时期内对某些敏感商品的进口或出口进行数量或金额上的控制，其目的旨在调整国际收支和保护国内工农业生产，是非关税壁垒措施之一。配额可分为进口配额和出口配额两大类。进口配额按照管理方式可分绝对配额和关税配额。绝对配额是指在一定时期内，对某些商品规定一个最高进口数量或金额。一旦达到这个最高数额就不准进口。绝对配额又分两种形式.。其一，采取“全球配额”，它适用于来自任何国家或地区的商品。主管当局按进口商申请先后或按过去某一时期的进口实绩，批给一定的额度，直到总配额发放完为止；其二，采取“国别配额”，这是在总配额中按国别和地区分配配额。不同国家和地区如果超过所规定的配额，就不准进口。关税配额不绝对限制商品的进口数量，而是在一定时期内对一定数量的进口商品，给予低税、减税或免税的待遇，对超过此配额的进口商品，则征收较高的关税或附加税和罚款。我国现在还有数十种机电产品和一般商品实行进口配额管理。出口配额可以分为“自动”出口配额（被动配额）和主动配额。其中“自动”出口配额是指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3年）某些商品对该国出口的限制额。在限制的配额内自行控制出口，超过限制额即不准出口。从实质上讲这是不得不实行的被动配额，故在“自动”两字上加上引号。主动配额是指出口国家或地区根据境内外市场上的容量和其他一些情况而对部分出口商品实行的配额出口。我国现在实行主动配额管理的商品，相当一部分是在国际市场的优势出口商品或垄断商品，盈利空间较大，且大多涉及出口主导行业。实行被动配额管理的商品主要是纺织品。我国目前对54类68种343个商品编码实行配额出口许可证管理。对于所限制的商品，无论以何种贸易方式进口，海关均需凭进口许可证放行。  进口配额，又称进口限额。它是发达国家实行进口数量限制的重要手段之一。主要有两大类：（1）绝对配额。绝对配额是指在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。这种方式在实施中，有以下两种形式：①全球配额。即属于世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用，按进口商品的申请先后批给一定的额度，至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。全球配额并不限定进口的国别或地区，故配额公布后，进口商往往相互争夺配额。邻近的国家或地区依其优越地理因素，在竞争中居于有利地位。为了减少这种情况所带来的不足，一些国家采用了国别配额。②国别配额。即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。为了区分来自不同国家或地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。实行国别配额可使进口国家根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给予不同的配额。例如，1987年底，我国与美国就纺织品贸易达成协定，使我国对美纺织品成衣出口年增长率，从1988年1月1日起4年内，由19%下降到3%。（2）关税配额。关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品征收高关税、附加税或罚款。这种方式在实施中也有以下两种形式：①优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税；超过配额的进口商品征收原来的最惠国税。欧盟在普惠制实施中所采用的关税配额就属此类。②非优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收；对超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。例如，1974年12月，澳大利亚曾规定对除男衬衫、睡衣以外的各种服装，凡是超过配额的部分加征175%的进口附加税。

2. 国别配额的实现方法

为了区分来自不同国家和地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。实行国别配额可以使进口国家根据它与有关国家或地区的政治经济关系（即国家或企业、个人的收支状况，比如国民生产总值、社会总产值、企业的产量与效益、个人的收入与支出等）分配给予不同的额度。配额的份额有的是进口国单方规定的，也有的是由进出口双方协商规定的。如果有针对性的规定在一定时期内只从某些国家或地区进口某种商品的配额，则称“选择性配额”；若并非专对某些国家或地区，而是对所有来源国家或地区都分别确定一个不同的具体限额，则称“分配限额”。

3. 配额的分类

出口配额可以分为自动出口配额（被动配额）和主动配额。其中自动出口配额是指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下，自动规定某一时期内（一般为3年）某些商品对该国出口的限制额。在限制的配额内自行控制出口，超过限制额即不准出口。从实质上讲这是不得不实行的被动配额，故在“自动”两字上加上引号。“自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国的压力和要求下，“自动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的数额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。如在美日汽车战中，美国采取这种方法迫使日本自动限制对美国出口汽车的数量。目前，发达国家主要是通过“自限协定”来限制其它国家的商品出口。“自限协定”的条款和内容主要包括：规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即配额水平。“自动”限制出口的商品分类。协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成“市场混乱”的商品进口。主动配额是指出口国家或地区根据境内外市场上的容量和其他一些情况而对部分出口商品实行的配额出口。

4. 进口配额制的种类

进口配额，又称进口限额。它是发达国家实行进口数量限制的重要手段之一。主要有两大类：(1)绝对配额。绝对配额是指在一定时期内 ，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。这种方式在实施中，有以下两种形式：①全球配额。即属于世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用，按进口商品的申请先后批给一定的额度，至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。全球配额并不限定进口的国别或地区，故配额公布后，进口商往往相互争夺配额。邻近的国家或地区依其优越地理因素，在竞争中居于有利地位。为了减少这种情况所带来的不足，一些国家采用了国别配额。② 国别配额。即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。为了区分来自不同国家或地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。实行国别配额可使进口国家根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给予不同的配额。例如，1987年底，我国与美国就纺织品贸易达成协定，使我国对美纺织品成衣出口年增长率，从1988年1月1日起4年内，由19%下降到3%。(2)关税配额。关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制 ，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇 ，对超过配额的进口商品征收高关税 、附加税或罚款。这种方式在实施中也有以下两种形式：①优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税；超过配额的进口商品征收原来的最惠国税。欧盟在普惠制实施中所采用的关税配额就属此类。②非优惠性关税配额。即对关税配额内进口的商品征收原来正常的进口税，一般按最惠国税率征收；对超过关税配额的部分征收较高的进口附加税或罚款。例如，1974年12月，澳大利亚曾规定对除男衬衫、睡衣以外的各种服装，凡是超过配额的部分加征175%的进口附加税。另外，进口配额还可分为单边配额和双边配额。单边配额是进口国事先不与有关国家进行磋商而单方面确定限额；协议配额是指进口国和出口国或出口国的出口商通过协商而确定分摊的限额。采取单边配额通常会招致其他国家的不满并引起报复；相比之下，协议配额的方式则较为温和。

5. 国别配额的具体事例

鉴于美国热轧进口数量节节升高，欧盟考虑自2003年9月29日开始实施的第二轮年度进口配额，将采用全球进口配额的热轧卷，改按国别分配贸易方式，若热轧卷配额按国家地区进行细分，则将对美国热轧出口欧盟产生重大影响。2002年3月29日，欧盟委员会为防止美国实施201保护条款后，国际钢铁产品大量入欧洲市场，因而对5种钢铁产品实施进口配额限制，包括热轧卷、非合金热轧板材、非合金热轧窄带钢、合金热轧扁平材和冷轧薄板。据了解，欧盟实施的配额管制措施为期3年，即自2002年3月延续至2005年，配额数量主要依据1999~2001叁年间的平均进口数量，每年增长10%到2004年9月底的年度配额，将从目前的320万吨增加到352万吨。除热轧卷外，其它4项产品配额均按2~8个特定国家和全球配额细分，其中，非合金热轧板材进口配额为：斯洛伐克17.9723万吨，波兰12.0061万吨，匈牙利9.0494万吨，巴伐利亚6.1195万吨，其它国家10.2903万吨。欧盟表示，根据进口许可监测统计，截至2003年底，全年度美国出口到欧盟的热轧数量相当可观，因此，欧委会计划自2003年9月29日开始的的第二轮年度进口管制中，依据国家别重新制定进口配额，以遏止某些国家不当扩大进口。

6. 配额管理的种类

包括进口配额和出口配额。（一）进口配额：一般分为绝对配额和关税配额1绝对配额：是指出口国政府在一定期限内对某种商品的进口规定最高限额，超过最高限额则不准进口。绝对配额按分配对象又可分为全球配额、国别配额、与进口商配额。（1）全球配额（global quotas;unallocated quotas)(2)国别配额（country quotas）：是将规定的进口总限额按不同国家和地区加以分配，当达到限额时，停止从该国或地区进口。(3)进口商配额：是将规定的进口额度按进口商加以分配，超额度的商品不准进口2关税配额：是将关税与配额结合起来实行进口限制的一种方法。对在配额内进口的商品征收较低关税，配额外的进口征收高关税。关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别关税配额。按照征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额（二）出口配额：可分为主动配额和被动配额。前者是出口国政府根据国际市场容量或其他情况对出口商品设定的限额。后者又称为“自动”出口配额，是出口国政府应进口国的要求或迫于压力，“自动”限制自己本国商品向对方的出口数额，达到限额则停止向该国或地区的出口。自动出口配额又可分为有协议的自动出口配额和无协议的自动出口配额进出口配额 也经常和许可证搭配起来使用，对在配额内的商品颁发许可证，超额度的不发许可，以强化保护作用。

7. 进口配额的绝对配额

绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进品数量或金额规定一个最高的数额，达到这个数目后，就不准进口。有以下两种形式。1全球配额即属于世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用，即按进口商品的申请先后批给一定的额度，至总配额发放完为止。2国别配额即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过、规定的配额就不准进口。

8. 全球配额的介绍

全球配额(Global Quotas)属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家和地区的商品一律适用。是指主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的实际进口额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。