2通常来说,投资基金运作的监督管理应监管哪些方面?(A投资基金的

1. 2通常来说,投资基金运作的监督管理应监管哪些方面?(A投资基金的

您好，亲，很高兴为您解答。亲  通常来说,投资基金运作的监督管理应监管哪些方面?(A投资基金的【摘要】
2通常来说,投资基金运作的监督管理应监管哪些方面?(A投资基金的【提问】
您好，亲，很高兴为您解答。亲  通常来说,投资基金运作的监督管理应监管哪些方面?(A投资基金的【回答】
2通常来说,投资基金运作的监督管理应监管哪些方面?答案是：(一)环境控制：环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等。【回答】
(二)风险评估：风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。【回答】
(三)控制活动：控制活动是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。【回答】
(四)定期报告

1、编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报，并向监管机构报告。

2、基金运作监督周报【回答】
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2. 什么是我国基金监管的首要目标。

我国基金监管的目标包括：

　　（一）保护投资者利益

　　保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。

　　（二）保证市场的公平、效率和透明

　　（三）降低系统风险

　　监管者应当要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求。

　　监管者应当做的是：要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为。

　　（四）推动基金业的规范发展

3. 基金监管的含义与作用有哪些？

基金监管的含义与作用分别是：
含义：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理，分别有广义含义和狭义含义。
广义：指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理；
狭义：指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
作用：基金监管的作用与基金监管的目标一致。
保护投资者；
保证市场的公平、效率和透明；
降低系统风险；
推动基金业的规范发展。

4. 我国基金公司的监督管理机构是

法律分析：我国基金管理公司的主要监管机构是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”），过去20年，随着我国资本市场与基金行业的迅速发展，对基金管理公司的监管体系不断健全和完善，出台的相关监管政策与规范性文件近百份，监管内容基本覆盖了基金公司业务经营与运作管理的各个方面。基金监管机构是证券监管机构的组成部分，是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的，它们对基金活动进行严格的监督和管理。基金监管机构依法拥有审批或核准基金的权利，对成立的基金进行备案，列‘基金管理人、基会托管人以及其他相关的中介机构进行监督和管理，并对违法违规行为进行查处。
法律依据：《基金公司管理办法》
第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。
第五条 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院另行规定。
第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。

5. 我国基金公司的监督管理机构是

我国基金管理公司的主要监管机构是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”），过去20年，随着我国资本市场与基金行业的迅速发展，对基金管理公司的监管体系不断健全和完善，出台的相关监管政策与规范性文件近百份，监管内容基本覆盖了基金公司业务经营与运作管理的各个方面。基金监管机构是证券监管机构的组成部分，是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的，它们对基金活动进行严格的监督和管理。基金监管机构依法拥有审批或核准基金的权利，对成立的基金进行备案，列‘基金管理人、基会托管人以及其他相关的中介机构进行监督和管理，并对违法违规行为进行查处。
一、根据规定非法集资怎么分辨
如果了解非法集资的特征，将极易分辨非法集资的行为。
可通过政府网站和工商等部门查询相关企业是不是经过国家批准的合法机构或公司，批准经营范围中是否包括吸收存款、发行股票、债券、基金等理财产品，如果不具备出售金融产品以及开展存贷款业务的主体资格，就涉嫌非法集资。如各类投资公司、投资咨询公司、担保公司、拍卖公司、典当公司、小额贷款公司等，这些企业国家法规政策明令严禁吸收公众存款，它们就不具备吸收存款的主体资格。至于以“预售房”“好项目”等为名吸收存款的公司，就更不具备主体资格。广大群众如果把钱存进这些公司，其利益将不受法律保护，风险和损失自行承担。
1、以私募基金为名进行非法集资
在近年来的司法实践中，非法集资者把自己伪装成私募基金，或者私募基金募资运作不规范，演变成以私募基金之名、行非法集资之实。
行为人谎称自己经营的是私募基金，有高回报的投资项目、优秀的运作团队，以较高的年化收益率吸引投资者，并通过报刊、电台、电视等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客、电子邮件等公开方式，向不特定对象宣传推介，甚至以明示或暗示的方式向投资者承诺保本保息，大肆向社会公众吸收资金，对投资者是否为合格投资者以及投资者的风险识别能力和风险承担能力均不予考虑，也未进行风险提示。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
(一)净资产不低于1000万元的单位；
(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
2、以P2P网络借贷为名进行非法集资
根据银监会、公安部、工信部、互联网信息办公室联合发布的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》规定，网络借贷信息中介机构是指依法设立，专门从事网络借贷信息中介业务活动的金融信息中介公司。该类机构以互联网为主要渠道，为借款人与出借人(即贷款人)实现直接借贷提供信息搜集、信息公布、资信评估、信息交互、借贷撮合等服务。
3、以消费各种商品为幌子进行非法集资
随着社会的不断发展，消费形式多种多样，网络商城、定期回购、积分兑换等经营模式络绎不绝，并出现了向混合模式发展的势头，尤其是假借销售网络商品之名变相进行非法集资的现象也时有发生。
涉案公司销售商品的种类多为投资人无法鉴别市场价格的商品、未流入公开市场的“自有产品”或以次充好标价虚高的廉价商品。集资者利用此类商品与投资者的投资款进行“对价”，或将商品作为附加收益赠与投资人。他们多与投资人约定定期对商品进行溢价回购，或约定对购买商品款项于一定期限后返还并返利，进而实现保本付息的承诺，吸引投资人。
二、《产业投资基金管理暂行办法》
2006年，为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，而制定的《产业投资基金管理暂行办法》对产业投资基金的概念、发起与设立、基金公司、基金托管人、基金管理人、投资运作与监督管理、终止与结算、罚则等做出了陈述和规定。《办法》规定：设立产业基金必须经国家发展改革委员会核准，产业基金投资者数目不得多于200人，拟募集规模不低于1亿元，存续期限不得短于10年，不得长于15年。

6. 基金监管工作的目标不包括

基金监管工作的目标不包括如下：
基金监管工作的目标不包括降低系统风险。基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，具体包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

私募基金监管属于行政执法活动，要求具体如下：
1、私募基金管理人不得从事担保、典当、众筹、场外配资等。
2、私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形。
3、私募基金管理人不得从事损害私募基金财产或者投资者利益的关联交易等投资活动。
4、私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构所提交的登记备案信息及其他信息材料，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

证券市场监管的目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。
证券市场监管的三个手段1、法律手段。这是监管部门的主要手段。2、经济手段。3、行政手段。

7. 基金监管应遵循哪些原则

基金监管的基本原则包括：
 
 (一)保障投资人利益原则
 
 保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。
 
 (二)适度监管原则
 
 市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管适度。
 
 (三)高效监管原则
 
 正所谓高效监管，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。
 
 (四)依法监管原则
 
 依法监管原则是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据。
 
 (五)审慎监管原则
 
 审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
 
 (六)公开、公平、公正监管原则
 
 公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。

8. 基金监管的首要目标是

第一，基金管理公司内部控制的总体目标是:
(1)确保公司运营严格遵守国家相关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的管理思想和理念。
(2)防范和化解经营风险，提高管理效率，确保业务稳健经营和委托资产的安全完整，实现公司持续、稳定、健康发展。
(3)保证基金和公司的财务等信息真实、准确、完整、及时。
二。基金管理公司的内部控制应当遵循以下原则:
(1)健全性原则。内部控制应包括公司各级所有业务、部门或机构及人员，并覆盖决策、执行、监督、反馈等各个方面。
(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，保持内部控制制度的有效实施。
(3)独立性原则。公司各机构、部门、岗位的职责应保持相对独立，公司基金资产、自有资产和其他资产的运作应分开。
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应职责明确，相互制衡。
(5)成本效益原则。公司运用科学的管理方法，通过合理控制成本，降低经营成本，提高经济效益，达到最佳的内部控制效果。