依次填入各句横线上的词语恰当的一组是 （） ①证券法的通过，在法律上________

1. 依次填入各句横线上的词语恰当的一组是 （） ①证券法的通过，在法律上________

答案A
确定，动词，使……明确；限定，在数量、范围等方面加以规定。我国证券市场刚刚起步，很多东西不明确，证券法的作用是使之明确，“确定”更恰当。法制指法律制度，法治指根据法律治理。“法治的轨道”意为“依法治理的道路”，如用“法制”则不通。即时，意为立即、马上、毫不迟延。及时，一指正赶上时候，适合需要；一指立刻，毫不拖延。即时，指的是在某一确定的时间之内；及时，泛指要抓住一切时机。异议，指不同的意见；争议，指争论。异议，是针对某一事物的已有的某种看法而言的；而争议是某一事物的多种看法的交锋

2. 我国于( )年经国务院决定,由"中国证券监督管理委员会"专门负责全国证券市场,期货市场的监管.

A,1992
理由：
改革开放以来，随着中国证券市场的发展，建立集中统一的市场监管体制势在必行。1992年(壬申年)10月，国A务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。
1997年 8月，国务院决定，将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管；同时，在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室；11月，中央召开全国金融工作会议，决定对全国证券管理体制进行改革，理顺证券监管体制，对地方证券监管部门实行垂直领导，并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。

3. 请教一道证券从业资格考试判断题,请判断并说明为什么：

这题是对的，

参照《中华人民共和国外资银行管理条例》
第二十九条 外商独资银行、中外合资银行按照国务院银行业监督管理机构批准的业务
范围，可以经营下列部分或者全部外汇业务和人民币业务：
（一）吸收公众存款；
（二）发放短期、中期和长期贷款；
（三）办理票据承兑与贴现；
（四）买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券；
（五）提供信用证服务及担保；
（六）办理国内外结算；
（七）买卖、代理买卖外汇；
（八）代理保险；
（九）从事同业拆借；
（十）从事银行卡业务；
（十一）提供保管箱服务；
（十二）提供资信调查和咨询服务；
（十三）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
外商独资银行、中外合资银行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。

4. 证券市场建立时至今日的十多年期间证券市场出现了不少的违规和犯罪现象主要表

三是盗取投资者资金账户资金。近来，江苏、江西等地均发生了投资者资金账户资金被盗案件。一般情况下，违法犯罪分子通过设立与证券公司类似网站、偷看等方式获取投资者资金账号及密码，然后通过转账、盗取或伪造投资者身份证、银行卡等盗取投资者资金。


四是贷款诈骗、挪用资金。近来，部分地区出现了贷款、典当炒股的现象，其中一部分人员甚至铤而走险，采用诈骗手段骗取贷款炒股。此外，还有部分国家机关、公司企业的负责人和工作人员，利用职务之便，挪用单位资金炒股。上述行为涉嫌构成贷款诈骗和挪用资金犯罪。【摘要】
证券市场建立时至今日的十多年期间证券市场出现了不少的违规和犯罪现象主要表【提问】
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一是诱骗投资者购买所谓原始股或非上市公司股权。此类违法犯罪行为的主要手段有：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。此类违法犯罪行为前期主要集中在上海、北京、浙江、江苏等经济发达地区，近来有向中西部地区蔓延的趋势，买卖的“原始股”和非上市公司股权主要来自陕西、四川等地。【回答】
　二是通过互联网、电话等方式向投资者推荐股票，兜售基金、股权等投资产品。近期，一些不法分子采用电话、网络等方式，非法向投资者推荐股票，他们一般通过拨打电话，或在网络上设立网站、博客，在论坛发帖，建QQ群等方式招揽投资者，向其收取一定费用后推荐股票，并承诺一定的收益率。此外，还有一部分违法犯罪人员，以高额回报为诱饵，在互联网上设立网站，向投资者兜售子虚乌有的基金、股权等投资产品，一旦聚敛到足够的钱财后便从网上消失。【回答】
三是盗取投资者资金账户资金。近来，江苏、江西等地均发生了投资者资金账户资金被盗案件。一般情况下，违法犯罪分子通过设立与证券公司类似网站、偷看等方式获取投资者资金账号及密码，然后通过转账、盗取或伪造投资者身份证、银行卡等盗取投资者资金。


四是贷款诈骗、挪用资金。近来，部分地区出现了贷款、典当炒股的现象，其中一部分人员甚至铤而走险，采用诈骗手段骗取贷款炒股。此外，还有部分国家机关、公司企业的负责人和工作人员，利用职务之便，挪用单位资金炒股。上述行为涉嫌构成贷款诈骗和挪用资金犯罪。【回答】
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5. 请教一道证券从业资格考试--市场基础知识的判断题

如果我没有猜错的话，书中说的是股票价值的影响因素，其中（二）主要是探讨行业因素。
一般来讲，对一个企业进行估值，有两种方法，一种就是绝对估值法、另一种是相对估值法，其中相对估值法主要是利用行业市盈率和企业的净利润情况进行估算；绝对估值法则是利用企业的未来现金流进行贴现计算，两者结果应该具有一致性才对，如果不具有一致性，很可能说明绝对估值法对于企业的预测过于乐观，因此，利用相对估值具有重要的参考价值，对绝对估值法具有矫正作用。因此，两者的估值结果是相似的或者一致的，答案应该是正确才对，所以给的参考答案错了！

6. 证券市场基础知识的判断题

提供虚假财务会计报告罪:

释义]

本罪是指公司向股东和社会公众提供虚假不实或隐瞒重要事实 的财务会计报告，严重损害股东和其他人利益的行为。  

[刑法条文]                                             

    第一百六十一条 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者 拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。     
   或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，比如：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；公司不披露， 不会判为提供虚假财务会计报告罪。所以这里错了。

7. 试述我国证券市场上投资者的主要类型及其对证券市场的影响。

简述我国证券市场上投资者的主要类型及对证券市场的影响。
答：1、根据其组织形式分：机构投资者和个人投资者。
       机构投资者按其性质分：政府类机构投资者、金融机构投资者、企业法人机构投资者和合格境外投资者。
       我国机构投资者分：基金、保险公司、证券经营机构、企业法人和外资。
       基金：投资基金、社保基金和私募基金。 企业法人：上市公司和非上市公司。
    2、影响：
    （1）机构投资者具有稳定市场的功能：
     机构投资者一般进行组合投资，而且其逆趋势选择股票的行为有利于股市的稳定，买入急速下跌的股票和卖出快速上涨的股票，这本身可以矫正股市的非正常波动；
     机构投资者由于资金规模大，可以构造足够分散的投资组合，而且投资组合一旦构建，一般不轻易调整，这种策略显然有利于股市的稳定。
     （2）在改善上市公司治理结构，提高证券市场的诚信水平和透明度，增强市场的流动性水平和引导长期投资理念等方面发挥作用。
 我就知道这么多，希望能对你有所帮助！

8. 联系我国证券市场现状，试论述宏观经济因素对一国证券市场的影响效应。

宏观经济因素对一国证券市场的影响效应：
1、货币政策对证券市场的影响  
国家的货币政策对证券市场的影响是直接而迅速的。  
其一，货币政策操作直接作用于货币市场，影响货币市场资金供求状况，由此使企业和居民持有的货币市场工具发生变化，从而改变企业和居民对证券市场的投资决策。  
其二，货币政策工具的使用（包括公开市场操作和其他贷款便利）可直接增加经融机构的可贷资金，促使其降低贷款利率，放松贷款条件，增加对企业和居民的贷款发放。贷款利率一旦降低，也使一些原来处于边际开发的项目变得有利可图，使企业对银行贷款需求会相应增加。  
其三，在传导渠道畅通的情况下，货币市场利率的下调，会促使资金向转移证券市场，致使证券市场的资金成本有所下降，资产价格趋于上升。因此，企业的重置成本相对降低，证券发行价格趋升，从而产证券市场扩容的动力，相应的增加企业的资金来源。  
上述影响过程的各个方面是相互联系的，最终对实体经济产生作用。当货币市场和银行体系资金增加时，通过金融中介，最终通过企业、居民相应增加证券市场资金；当证券市场收益上升或资金增加时，会反过来促使有关企业减少对银行信贷资金的需求，甚至增加企业存款或货币市场投资。  
2、 财政政策对证券市场的影响  
国家的财政政策对证券市场的影响是缓慢而低效的，但也是深远的。  
其一，国家预算是财政政策的主要手段，可以对社会供求的总量平衡产生影响，财政的投资力度和投资方向直接影响和制约国民经济的部门结构。国家预算的重点支出项目的行业的发展前景较之一般行业更具有优势，在企业内部的表现就是企业的经济效益更好，在证券市场的表现就是该公司的股票一般会上涨并伴随着大成交量。另外，财政赤字还具有扩张社会总需求的功能，可以让证券市场的资金供给相对充裕，促进证券市场的繁荣发展。 
其二，税收是筹集财政收入的主要工具，税收制度可以调节和制约企业间的负税水平，税收还可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率。税收主要通过两方面影响证券市场，企业和消费者。如果一国的税负增加，将会影响企业经营的积极性，影响居民的投资热情，进而影响证券市场的发展，如果一国的税负减少，直接引起证券市场价格上涨增加投资需求和消费支出又会拉动社会总需求，而总需求增加又反过来刺激投资需求，从而使企业扩大生产规模，增加企业利润；利润增加，又将刺激企业扩大生产规模的积极性，进一步增加利润总额，从而促进股票价格上涨。 
其三，国债是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，也是实行政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。国债可以调节国民收入的使用结构和产业结构，调整固定资产投资结构，促进经济结构的合理化。政府通过发行国债调节资金供求和货币流通量。另外，国债的发行对证券市场资金的流向格局也有较大的影响。国债是证券市场上重要的交易券种，国债发行规模的缩减使市场供给量减少，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的资金转向股票，推动证券市场上扬。  
其四，财政补贴对证券市场的影响可以通过对发行债券、股票公司的影响来实现。财政补贴是公司实现扭亏的捷径从而影响该公司的股票，再者财政补贴可以在一定程度上扩大社会总需求和刺激供给的增加使整个证券市场的总体水平趋于上涨。  
财政政策主要通过以上手段对证券市场产生一定影响，随着我国市场经济的不断完善和宏观调控的日趋成熟，财政政策对证券市场的影响也日益明显。 
3、 汇率政策对证券市场的影响  
汇率政策对外资投资我国证券市场有影响，汇率风险是证券市场主要系统风险之一。  
其一，汇率政策通过影响证券市场决策行为来影响资本流动，最终影响证券市场价格。外汇市场对本国货币形成升值预期，将在短期内吸引国际资本流入，以获得以本币计值资产升值的收益，导致证券资产价格上涨；并吸引更多国际资本流入，进一步加大升值压力，推动证券价格上涨。加上证券市场助涨助跌的特点，极易形成市场泡沫。反之，如果外汇市场产生本币贬值预期，则资本大量流出，造成证券价格剧烈波动，并加剧货币贬值。  
其二，汇率政策通过影响上市公司进出口及收益水平。本币贬值短期内可刺激出口，限制进口。同时，为避免本币大幅贬值，政府则会提高利率以支持本币汇率水平，公司经营成本就会上升，利润将会减少，证券价格也会下跌。反之，升值则可提高本币购买力，降低进口成本，可以较低价格收购国外企业，扩大对外投资；同时，会抑制出口，造成通胀。总之，相关企业业绩将因此受较大影响，上市公司资产价值变化，促使国际投资者调整投资策略。  
其三，通过公开市场、外汇市场等领域操作影响证券市场。本币贬值时，为稳定汇率水平，政府可动用国际储备，抛售外汇，减少本币供应量，导致证券价格下跌。另一方面，也可利用债市与股市的联动关系进行操作，如抛售外汇，同时回购国债，使国债市场价格上扬；既抑制本币升势，又不减少本币供应量。  
总之，汇款政策通过汇率变动影响本币，进而影响净出口，从而影响国民生产总值，致使证券市场价格发生变化；或通过汇率变动影响外商对我国货币需求量的变化，从而影响资本流向，致使证券市场价格变化。