关于证券投资咨询执业资格申请条件

1. 关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件：
1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；
2、申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；
3、申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。
4、取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
二、准备申请材料： 
申请人应当向所在机构提交下列申请材料： 
1、执业证书申请表；
2、身份证复印件； 
3、学历证明复印件； 
4、协会规定的其他材料。
三、根据申请程序提交申请： 
1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； 
2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； 
3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

扩展资料：
证券投资咨询业务的申请材料及要求
一、申请者应提交以下材料：
1、申请从事证券投资咨询业务的报告；
2、证券投资咨询机构从业资格申请表； 
3、企业法人营业执照(复印件)； 
4、公司章程；
5、内部管理制度； 
6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；
7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)；
8、由注册会计师提供的验资报告；
9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 
10、申请机构成立以来的业务报告；
11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；
12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；
13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；
14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；
15、中国证监会要求报送的其他材料。 　
二、申报材料报送要求：
申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。
五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。
参考资料来源：百度百科-证券投资咨询业务

2. 证券投资咨询资格证书申请需要具备什么条件？

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：  
　　（一）已取得证券从业资格；  
　　（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；  
　　（三）具有中华人民共和国国籍；  
　　（四）具有完全民事行为能力；  
　　（五）具有大学本科以上学历；  
　　（六）具有从事证券业务两年以上的经历；  
　　（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；  
　　（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；  
　　（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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3. 证券投资咨询资格证书申请需要具备什么条件？

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（一）已取得证券从业资格；（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；（三）具有中华人民共和国国籍；（四）具有完全民事行为能力；（五）具有大学本科以上学历；（六）具有从事证券业务两年以上的经历；（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。关注国信证券浙江分公司，一个有价值的微信公众号，【投资早知道】【投顾看市场】【国信谈股论金】，相信对你投资理财会有所帮助。

4. 关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件：
1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；
2、申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；
3、申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。
4、取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
二、准备申请材料： 
申请人应当向所在机构提交下列申请材料： 
1、执业证书申请表；
2、身份证复印件； 
3、学历证明复印件； 
4、协会规定的其他材料。
三、根据申请程序提交申请： 
1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； 
2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； 
3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

扩展资料：
证券投资咨询业务的申请材料及要求
一、申请者应提交以下材料：
1、申请从事证券投资咨询业务的报告；
2、证券投资咨询机构从业资格申请表； 
3、企业法人营业执照(复印件)； 
4、公司章程；
5、内部管理制度； 
6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；
7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)；
8、由注册会计师提供的验资报告；
9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 
10、申请机构成立以来的业务报告；
11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；
12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；
13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；
14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；
15、中国证监会要求报送的其他材料。 　
二、申报材料报送要求：
申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。
五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。
参考资料来源：百度百科-证券投资咨询业务

5. 证券咨询服务机构的条件

设立证券咨询机构或从事证券咨询业务，须事先获得中国证监会的业务许可，并需具备以下条件：1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业人员资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业人员资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券或期货投资咨询从业人员资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部管理制度。6、业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务二年以上经验。7、具备证监会要求的其他条件。

6. 证券投资咨询资格证书申请需要具备什么条件

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：  
　　（一）已取得证券从业资格；  
　　（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；  
　　（三）具有中华人民共和国国籍；  
　　（四）具有完全民事行为能力；  
　　（五）具有大学本科以上学历；  
　　（六）具有从事证券业务两年以上的经历；  
　　（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；  
　　（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；  
　　（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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7. 申请从事证券投资咨询业务(其他)应具备什么条件？

申请从事证券投资咨询业务（其他），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（一）年满18周岁；（二）大学本科以上学历；（三）具有完全民事行为能力；（四）已被机构聘用；（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；（六）不存在《233人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（八）具有233人民共和国国籍；（九）具有从事证券业务2年以上的经历；（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

8. 证券投资咨询资格证书申请需要具备什么条件

一共五门课，4个专业课，1个基础知识,
分别是：基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为
120分钟。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书！
在证券协会官方网上进行报名或者到证券公司也能报！
过了两门获得的只是证券从业资格，但是是不发证书的，只是在网站上可以查到成绩合格的证明，可以把那个成绩合格证打印下来。
如果要去证券公司工作了，给公司成绩合格证，公司会去帮忙申请执业证书，但是只是公司有资格去帮你申请，个人是无法申请的。如果长时间不从事证券类的工作的话呢，执业证书会被吊销。
一旦考试过关了，并进入证券公司工作了，自然就可以申请证券分析师了，也就说，考试过关后，你就自动取得了证券分析师的资格了！