如何请求 证券投资咨询公司资质？

1. 如何请求 证券投资咨询公司资质？

证券投资咨询业务是指获得	监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、剖析	、预测或建议，并直接或间接纳	取服务费用的活动。 
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项： 
一、行政答应	事项 
证券投资咨询业务资格的初步审核 
二、审核根据	 
《证券、期货投资咨询管理暂行方法		》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行方法		施行	细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构请求	咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政答应	施行	顺序	规则	(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政答应	事项审核职业	指引》(机构部部函[2004]273号) 
三、要求	 
中华人民共和国法人； 公司注册资本金100万以上； 无外资方股东股权； 有5名以上获得	证券投资咨询资格证书的从业人员或获得	中国证券业协会出具的契合	证券投资咨询执业证书请求	要求	的函，其高级管理人员中，至多	有1名获得	证券业执业人员资格证书或契合	证券投资咨询执业证书请求	要求	； 有固定的业务场所和与业务相顺应	的通讯及其他信息传递设备	； 有公司章程； 有健全的内部管理制度； 中国证监会门槛	的其他要求	。 
四、顺序	 
请求	者向我局提出请求	，我局担任	对资料	的初步审核，决议	能否	受理。审核完成后将初审意见和全部请求	资料	及《行政答应	职业	单》报送证监会机构部。 
五、请求	资料	及门槛	 
　　请求	者应提交以下资料	： 请求	从事证券投资咨询业务的报告； 证券投资咨询机构从业资格请求	表； 企业法人营业执照(复印件)； 公司章程； 内部管理制度； 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 业务场所租赁运用	或产权归属证明文件(复印件)； 由注册会计师提供的验资报告； 由请求	机构出具的本机构股东能否	存在关联关系、能否	存在守法	违规行为及资信情况	能否	良好的证明； 请求	机构成立以来的业务报告； 公开宣布	的五篇代表请求	机构业务程度	的研究报告； 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告； 请求	机构与证券公司有无业务协作	和业务往来的阐明	； 中国证券业协会出具的有5名以上人员具有	证券投资咨询执业资格的证明文件； 中国证监会门槛	报送的其他资料	。  
　　申报资料	报送门槛	：申报资料	一式四份(其中至多	一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必需	是最近两年内机构或拟请求	执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开宣布	的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未宣布	的证券类研究报告作为补充资料	。这是关于	如何请求	证券投资咨询公司资质？的解答。890

2. 证券投资咨询机构申请的条件是什么啊？

根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级治理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部治理制度。6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请兼营证券投资咨询业务。

3. 投资咨询公司如何办理公司证券投资咨询业务从业资格证？是公司的证券投资咨询业务资格证！

投资公司要取得证券投资咨询业务，需中国证监会批准。目前，我国从事证券投资咨询业务的公司主要有两种类型： 一是专门从事证券咨询业务的专营咨询机构，另一类是兼作证券投资咨询业务的兼营咨询机构。
注册证券投资咨询公司的条件：1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4、有公司章程。5、有健全的内部管理制度6、具备中国证监会要求的其他条件
由于注册证券投资咨询公司需要中国证监会审核批准，不太好注册。

4. 证券投资咨询资格证书申请需要具备什么条件？

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：  
　　（一）已取得证券从业资格；  
　　（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；  
　　（三）具有中华人民共和国国籍；  
　　（四）具有完全民事行为能力；  
　　（五）具有大学本科以上学历；  
　　（六）具有从事证券业务两年以上的经历；  
　　（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；  
　　（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；  
　　（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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5. 证券投资咨询资格证书申请需要具备什么条件？

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（一）已取得证券从业资格；（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；（三）具有中华人民共和国国籍；（四）具有完全民事行为能力；（五）具有大学本科以上学历；（六）具有从事证券业务两年以上的经历；（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。关注国信证券浙江分公司，一个有价值的微信公众号，【投资早知道】【投顾看市场】【国信谈股论金】，相信对你投资理财会有所帮助。

6. 证券投资咨询公司注册要求

法律分析：1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2.有100万元人民币以上的注册资本。3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
法律依据：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第六条 申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：
1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2.有100万元人民币以上的注册资本。
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

7. 证券投资咨询公司设立条件

法律分析：设立条件有：1、有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；2、有100万元人民币以上的注册资本；3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4、有公司章程；5、有健全的内部管理制度。
法律依据：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（二）有100万元人民币以上的注册资本；（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（四）有公司章程；（五）有健全的内部管理制度；（六）具备中国证监会要求的其他条件。

8. 关于证券投资咨询执业资格申请条件

一、了解申请条件：
1、 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；
2、申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；
3、申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。
4、取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
二、准备申请材料： 
申请人应当向所在机构提交下列申请材料： 
1、执业证书申请表；
2、身份证复印件； 
3、学历证明复印件； 
4、协会规定的其他材料。
三、根据申请程序提交申请： 
1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； 
2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； 
3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

扩展资料：
证券投资咨询业务的申请材料及要求
一、申请者应提交以下材料：
1、申请从事证券投资咨询业务的报告；
2、证券投资咨询机构从业资格申请表； 
3、企业法人营业执照(复印件)； 
4、公司章程；
5、内部管理制度； 
6、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；
7、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)；
8、由注册会计师提供的验资报告；
9、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 
10、申请机构成立以来的业务报告；
11、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；
12、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；
13、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；
14、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；
15、中国证监会要求报送的其他材料。 　
二、申报材料报送要求：
申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。
五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。
参考资料来源：百度百科-证券投资咨询业务