私募基金托管资格依据是什么？

1. 私募基金托管资格依据是什么？

一、如何取得券商私募基金综合托管业务的资格？
依据《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》及中华人民共和国证券监督管理委员会的公布的《非银行金融机构申请基金托管资格审核流程》，其审核重点为申请人的结算模式、人员配备、部门设置、软硬件配置、托管业务系统等，具体业务由证监会基金机构监管部负责，审核通过后由证监会基金机构监管部出具《关于开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》。
但根据【2014】1172号证监会证券基金机构部部函《关于做好私募证券投资基金综合托管业务资格及客户资金支付消费服务监管工作的函》，证监会以行政委托方式将私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项委托给中国证券投资者保护基金有限责任公司行使。
2014年9月9日，中国证券投资者保护基金有限责任公司向各证券公司发出证保发【2014】95号文件，明确由其行使私募基金综合托管行政许可的受理、评估、核准。核准后出具证保函〔201X〕XX
号中国证券投资者保护基金公司《关于XX证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》。
二、券商私募基金托管人应当具备的条件
《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：
1、净资产和风险控制指标符合有关规定；
2、设有专门的基金托管部门；
3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
4、有安全保管基金财产的条件；
5、有安全高效的清算、交割系统；
6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
三、券商私募基金托管人的职责是什么？
依据我国《基金法》第三十六条之规定，基金托管人的法定职责包括以下内容：
1、安全保管基金财产；
2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、按照规定监督基金管理人的投资运作；
11、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

2. 私募基金托管资格依据是什么

一、如何取得券商私募基金综合托管业务的资格？
依据《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》及中华人民共和国证券监督管理委员会的公布的《非银行金融机构申请基金托管资格审核流程》，其审核重点为申请人的结算模式、人员配备、部门设置、软硬件配置、托管业务系统等，具体业务由证监会基金机构监管部负责，审核通过后由证监会基金机构监管部出具《关于开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》。
但根据【2014】1172号证监会证券基金机构部部函《关于做好私募证券投资基金综合托管业务资格及客户资金支付消费服务监管工作的函》，证监会以行政委托方式将私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项委托给中国证券投资者保护基金有限责任公司行使。
2014年9月9日，中国证券投资者保护基金有限责任公司向各证券公司发出证保发【2014】95号文件，明确由其行使私募基金综合托管行政许可的受理、评估、核准。核准后出具证保函〔201X〕XX号中国证券投资者保护基金公司《关于XX证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》。
二、券商私募基金托管人应当具备的条件
《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：
1、净资产和风险控制指标符合有关规定；
2、设有专门的基金托管部门；
3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
4、有安全保管基金财产的条件；
5、有安全高效的清算、交割系统；
6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
三、券商私募基金托管人的职责是什么？
依据我国《基金法》第三十六条之规定，基金托管人的法定职责包括以下内容：
1、安全保管基金财产；
2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、按照规定监督基金管理人的投资运作；
11、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

3. 我想问一下私募基金托管资格有哪些问题

私募基金托管资格的问题有办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。【法律依据】根据《外包指引》第十二条，开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。更多关于私募基金托管资格有哪些问题，进入：https://m.abcgonglue.com/ask/f171461615816109.html?zd查看更多内容

4. 请问一下私募基金托管资格有哪些问题

私募基金托管资格的问题有办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。【法律依据】根据《外包指引》第十二条，开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等。更多关于私募基金托管资格有哪些问题，进入：https://m.abcgonglue.com/ask/f171461615816109.html?zd查看更多内容

5. 私募基金是否必须托管

基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，保管基金资产，监督基金管理人日常投资运作，基金托管人独立开设基金资产账户，依据管理人的指令进行清算和交割，保管基金资产，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督，并收取一定的托管费。
私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
一、商业银行开办托管业务应当具备哪些条件？
（一）有负责托管业务的专门部门或机构；
（二）有充足的熟悉托管业务的专职人员；
（三）具备保管托管财产的条件；
（四）有营业需要的固定场所和软硬件设施；
（五）有完备的托管业务系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等；
（六）具备保管财产、会计核算、资产估值、资金清算、投资监督能力及相应的应用系统；
（七）建立相应的托管业务管理制度和健全的风险控制体系，包括托管业务管理指引、内部稽核监控制度、风险控制制度、岗位职责与操作规程、从业人员行为规范等；
（八）法律法规规定的其他条件。
二、基金托管人的主要职责有哪些？
（一）安全保管基金的全部资产；
（二）执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；
（三）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告；
（四）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；
（五）保存基金的会计帐册、记录15年以上；
（六）出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告；
（七）基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。
由此可见，商业银行作为私募基金托管机构，责任重大，要定期对私募基金账户进行审查，确保投资者资金安全。也正是如此，我国对私募基金托管银行资格要求比较高，在硬件和软件上面都有一定要求。托管银行会和私募基金签署一份托管协议，并且收取一定的托管费。

6. 对私募基金托管人有什么要求吗

一、基金托管人
基金托管人是指根据法律法规及托管协议约定，在投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等职责的当事人。基金托管人由商业银行或者中国证监会核准的其他金融机构担任。基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。
基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金，基金设有专门的基金托管人保管基金资产。
基金托管人应为基金开设独立的基金资产帐户，负责款项收付、资金划拔、证券清算、分红派息等，所有这些，基金托管人都是按照基金管理人的指令行事，而基金管理人的指令也必须通过基金托管人来执行。
在外国，对基金托管人的任职资格都有严格的规定，一般都要求由商业银行及信托投资公司等金融机构担任，并有严格的审批程序。
二、私募基金的托管银行有什么特殊的要求吗
《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：
(1)净资产和风险控制指标符合有关规定
(2)设有专门的基金托管部门
(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
(4)有安全保管基金财产的条件
(5)有安全高效的清算、交割系统
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
三、私募基金托管人资格条件
《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：
(1)净资产和风险控制指标符合有关规定；
(2)设有专门的基金托管部门；
(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
(4)有安全保管基金财产的条件；
(5)有安全高效的清算、交割系统；
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

7. 私募基金托管的要求

(一)职责
基金托管人的主要职责有：
1、安全保管基金的全部资产;
2、执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来;
3、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告;
4、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;
5、保存基金的会计帐册、记录15年以上;
6、出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告;
7、基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。
(二)基金托管作用
基金托管人在基金的运作中具有非常重要的作用,关键是有利于保障基金资产的安全,保护基金持有人的利益。具体体现在:
1、基金托管人的介入,使基金资产的所有权、使用权与保管权分离,基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系,从而防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全。
2、通过基金托管人对基金管理人的投资运作包括投资目标、投资范围、投资限制等进行监督,可以及时发现基金管理人是否按照有关法规要求运作。托管人对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
3、通过托管人的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”操作给基金资产带来的风险。
(三)基金托管人的权利基金托管人的权利
1、保管基金的资产;
2、监督基金管理人的投资运作;
3、获取基金托管费用。
(四)基金托管人的义务基金托管人的义务
1、保管基金资产;
2、保管与基金有关的重大合同及有关凭证;
3、负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
私募基金一定要托管吗?综上所述，答案是肯定的。根据《基金管理办法》的规定，为了保障投资人的利益，保证基金不被挪用，私募基金必须设立托管人，由托管人代表投资人利益，对基金进行综合管理。因此，在您设立私募基金之后，一定要及时选择有资质的托管人，以免给您造成不必要的损失。

8. 私募基金托管人有哪些要求是什么

《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条    募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。
 取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。
本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。
私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。