证券从业者推荐的股票，出现问题会负法律责任吗？

1. 证券从业者推荐的股票，出现问题会负法律责任吗？

社会经济发展越来越快的同时，咱们对于股票的接受程度也是越来越高，很多人在赚到钱之后都喜欢将自己的钱放到股市之中进行盈利。有很多人听从证券从业者推荐的股票赚得盆满钵满，也有很多人听从他们推荐之后赔的一败涂地，但是推荐股票只是他们的工作因此出现问题并不会负任何法律责任，一般来说证券从业者推荐股票不会单独推荐一只股票，一推就是7/8只甚至更多的股票，这些股票当中肯定也是有涨有跌的，我们应该仔细甄别才行。

1、股票投资有什么技巧？
其实就股票投资来说也是非常的简单的，专业，投资者也并不像咱们想象的那么聪明，每个人对于信息的接受程度都是不同的，因此我们应该及时的关注一些消息，才可以更好的降低自身的错误，同时我们需要注意的是，对于能够影响我们的决定，一定要仔细甄别才行。

2、如何进行第1次投资？
我们都知道业余投资者进行投资都会畏手畏脚，因此我们在进行第1次投资之前，应该更好的掌握股票市场的基本理论和技术，只有这样让自己心中有数，才可以更好的降低损失，如果盲目的将巨额资金投入到股市之中，是有着极大的危险性的，只有及时的进行自我反思才可以更好的盈利。

3、对于股票推荐这件事我们应该如何看待？
我们都知道，每个人在生活中都有自己的工作股票推荐，其实也是一个非常正常的工作，对于他们的推荐来说我们也应该理性看待才行，只有自己保持投资的原则性才可以更好的盈利，同时我们需要注意的是，对于股票市场我们应该存有敬畏之心才行，千万不可盲目投资。

2. 有证券从业资格证推荐股票违法吗？那种情况违法？

推荐是不违法的，但是要掌握尺度，不能做出保证盈利之类的承诺。
《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

扩展资料：
《证券业从业人员执业行为准则》

第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
参考资料来源：百度百科-证券业从业人员执业行为准则

3. 有证券从业资格证推荐股票违法吗？那种情况违法？

推荐是不违法的，但是要掌握尺度，不能做出保证盈利之类的承诺。
《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

扩展资料：
《证券业从业人员执业行为准则》

第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
参考资料来源：百度百科-证券业从业人员执业行为准则

4. 证券从业者推荐股票负什么法律责任？

证券从业者推荐股票不负什么法律责任，因为证券从业者，对于推荐股票来讲这是他们工作的一个项目，而买卖股票完全是自主行为。
中间没有强迫行为，所以说，证券从业者推荐股票，并没有什么法律的责任。
同时，很多证券工作者，他们一般不会单独推荐一直股票，而是一推就是七八只。甚至更多的股票。在这些股票当中肯定有涨也有跌。
那么。到底是说的准还是不准，也就难以定义。所以说在这一个方面来讲，证券从业者推荐股票不仅不用付法律责任。而且这也是他们。比较圆滑的一个地方。

5. 哪些证券行为需要承担法律责任

以下证券行为要承担法律责任：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的；发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；非法开设证券交易场所的证券行为等。
一、利用未公开信息交易罪的构成要件包括哪些
利用未公开信息交易罪的构成要件包括：
1、对象是国家对证券交易管理制度和投资者的合法权益；
2、客观方面，利用职务便利获得的内幕信息以外的其他未披露信息，违反规定从事与信息相关的证券期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；
3、主体为特殊主体；
4、主观方面是故意的。
二、股份有限公司股票发行程序有什么
股份有限公司股票发行程序有：
1、改制设立。拟定改制重组方案，聘请保荐机构证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制资产进行审计评估，签订发起人协议，起草公司章程，设立公司内部组织机构和股份有限公司；
2、尽职调查和指导。保荐机构等中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投资，根据发行上市条件整改存在的问题，准备首次公开发行申请文件；
3、申请文件的申报。企业和聘用的中介机构应当按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构应当进行核查，并负责向中国证监会尽职推荐。符合申请条件的，中国证监会应当在5个工作日内受理申请文件；
4、审查申请文件。中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行预披露，对申请文件进行初审，征求发行人所在地省级人民政府意见，并向保荐机构反馈审核意见。保荐机构组织发行人和中介机构回复或整改反馈的审核意见，初审结束后提交股票发行审核委员会审核；
5、路演，询价和定价。发行申请经发行审计委员会批准后，中国证监会批准，企业在指定报纸上发布招股说明书摘要和发行公告。证券公司和发行人可以通过向线下投资者询价确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。如果公开发行的股票数量低于2000万股转让计划的，应当通过直接定价确定发行价格；
6、发行和上市。按照中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市申请，办理股份托管登记，上市。上市后，保荐机构按规定负责持续监管。
三、公司债与公司债券有什么不同
公司债与公司债券主要有以下几点不同：1、发行主体不同公司债券目前仅能由上市的股份有限公司发行。2、募集资金用途不同公司债券的募集资金一般用于基础设施建设、固定资产投资、重大技术改造、公益事业投资等方面;而公司债券却可根据公司自身的具体经营需要提出发行需求。3、监管机构不同公司债券的发行实行核准制，中国证监会审核发债券公司的材料是否符合法律制度规定。而发行公司债则由国家发改委审批。4、对信息披露要求的差异公司债的发行人没有严格的信息披露义务;公司债券券发行人的信息披露较为严格。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》第一百八十三条
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

6. 证券公司客户经理给股民推荐股票，这种行为是违法的吗？

据了解是可以推荐股票，但是不能具体的告知客户买卖点和买卖时间。要是说了买卖点和买卖时间这个就是违法了。
对于荐股，证监会有明确的规定，需要有证券咨询牌照的机构才可以进行。然而现在，各种社交平台上，非法的、打擦边球的荐股广告层出不穷。
作为投资者，你要小心那些有证券投资咨询牌照的合法机构，进行的荐股。
比如说，一些喜欢炒作短线的游资，会利用热门概念来操作股票，有的游资，利用上市公司互动的方式，获取炒作信息后，和有关咨询机构合谋推票，当投资者看到荐股，实际是在给游资出货。这种风险是很大的。

当你看一些机构的荐股，会发现很多被推荐的公司虚有概念、炒高后利用散户盲从出货。
比如早前的区块链公司，外界齐吹新湖中宝，当散户买进去，就是接盘了，亏损巨大。
作为投资者，你还要小心证券公司的吹票，这种风险更大。

ST信威爆雷后18个跌停，然而在此前的2016年8月30日，有个东吴证券的分析师发了一篇研报，通篇充斥着对信威集团的溢美和对董事长王靖的蜜汁崇拜，什么公司是顺应大国崛起、王总是人中龙凤……能够如此精准踩雷，真是难能可贵。
实际上，乐视网、暴风科技、康得新，这些爆出大雷的公司，当年哪个不是多家券商分析师推荐？哪个不是曾经的明星股？得到基金的追捧？
多年来，以我的经历，多次遇到大券商卖方分析师上公司拜访，推荐奇烂无比、事后爆雷无数的股票，我也不知道他们是收了上市公司的好处，还是真就水平那么差？还是故意陷害我等？

我的结论是，卖方报告基本不能参考买股，它们的关键报告只会提供给关键公募客户，而给小机构、大众看的，都是不重要的报告，和准备出货的报告。

7. 证券公司客户经理给股民推荐股票，这种行为是违法的吗？

证券公司客户经理给股民推荐股票，这种行为违法。证券客户经理是不能向客户推荐股票的，证券投资顾问在向客户推荐股票的过程中，不能具体的证券做出具体的买卖方向、价格等具体的建议，并且要做风险提示。投资者来说，无论是谁给投资者推荐股票。只要最后的买卖动作是投资者自己做的就要为自己的行为负责。因为投资者赚了也不会给推荐的人分钱。证券公司是依照公司法和证券法的规定，经国务院监督管理机构审查批准成立的而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。不同的国家有不同的叫法。分为证券登记公司和证券经营公司。证券公司通常是指证券经营公司，具有证券交易所的会员资格，其实也就是具有合法营业执照的代理公司，通常也叫做券商。证券公司的主营业务非常多，因为普通投资者买卖股票必须要去证券公司开户。所以业务之一就是代理买卖股票、提供购买建议，并从中收取佣金。证券公司是主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等。另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍业务及直接投资业务等。股票是股份公司发行的所有权凭证。是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票是资本市场的主要长期信用工具，可以转让、买卖，股东凭借可以分享公司的利润，但也要承担公司运作错误所带来的风险。

8. 按照法律，证券从业人员炒股应受什么处罚？

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下：
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
扩展资料：
《中华人民共和国证券法》第二百条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员；
故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
第二百零三条，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
第二百零四条，违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第二百零五条，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。