人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的介绍

1. 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的介绍

《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》于2013年3月1日以中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第90号发布。该《办法》共17条，自公布之日起施行。2011年12月16日中国证券监督管理委员会发布的《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》予以废止。

2. 境内机构开立外汇账户哪些资料需要审核

中行单位外汇账户开户办理材料：
开立中行单位经常项目外汇账户，您需完成以下步骤并提供以下资料：
1、首次开立外汇账户，须事先到外汇管理局或中国银行进行开户主体基本信息登记。
2、加盖公章的开立账户申请书，留存原件。
3、营业执照或社团登记证或国家授权管理部门批准成立文件原件，留存复印件。漏枝
4、国家授权管理部门颁发的涉外业务经营许可文件或备案表或登记证等，留存复印件，如无上述资料的，需查看营业执照有无涉外业务经营范围。
5、国家技术监督局颁发的组织机构代码证原件或已三证合一的营业执照，留存复印件。
6、银企对账协议。
7、开户人法定代表人或负责人身份证件，留存复印件（法定代表人直接办理的）；法定代表人或负责人授权书及其身份证件以及被授权人的身份返闷敏证件原件，留存法定代表人或负责人授权书原件，身份证件及被授权人的身份证件复印件（授权代理人办理的），授权书样式与单位人民币银行结算账户授权书相同。
8、印鉴卡。
9、罩搭国际收支申报单位基本情况表。
10、外汇管理局或中国银行要求提供的其他资料。

以上内容供您参考，业务规定请以实际为准。

3. 境内机构投资者A股证券账户开立所需要哪些资料？

所需要的资料有：1.机构法人有效身份证明文件原件（营业执照或注册登记证书）或加盖发证机关确认章的复印件2.机构法人身份证明文件副本及其复印件或加盖发证机关确认章的复印件3.组织机构代码证及其复印件或加盖发证机关确认章的复印件4.税务登记证及其复印件或加盖发证机关确认章的复印件5.机构代理人身份证明原件6.法定代表人证明书7.法定代表人身份证明原件8.机构客户须预留印鉴卡

4. 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的具体内容

人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（2013年3月1日中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第90号发布）第一条 为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为，促进证券市场发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。第二条 本办法所称人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。第三条 中国证监会依法对人民币合格投资者的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对人民币合格投资者在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对人民币合格投资者的投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对人民币合格投资者的资金汇出入进行监测和管理。第四条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。人民币合格投资者可以委托境内资产管理机构进行境内证券投资管理。第五条 申请人民币合格投资者资格，应当具备下列条件：（一）财务稳健，资信良好，注册地、业务资格等符合中国证监会的规定；（二）公司治理和内部控制有效，从业人员符合所在国家或地区的有关从业资格要求；（三）经营行为规范，最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门的重大处罚；（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第六条 中国证监会对人民币合格投资者的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。第七条 取得境内证券投资业务资格的人民币合格投资者应当持下列材料向国家外汇局申请投资额度：（一）申请报告，包括申请人基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；（三）经公证的对境内托管人的授权委托书；（四）国家外汇局要求提供的其他材料。国家外汇局自收到人民币合格投资者完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。第八条 人民币合格投资者的境内托管人应当履行下列职责：（一）保管人民币合格投资者托管的全部资产；（二）监督人民币合格投资者的境内证券投资运作；（三）办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务；（四）按照规定进行国际收支统计申报；（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。第九条 人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求。中国证监会和人民银行可以根据宏观管理要求和试点发展情况，对总体投资比例和品种做出规定和调整。人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据人民银行相关规定办理。第十条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。第十一条 人民币合格投资者应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。人民币合格投资者可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。第十二条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求人民币合格投资者、境内托管人、证券公司等机构提供人民币合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。第十三条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：（一）变更境内托管人；（二）变更机构负责人；（三）调整股权结构;（四）调整注册资本;（五）吸收合并其他机构；（六）涉及重大诉讼及其他重大事件;（七）在境外受到重大处罚;（八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。第十四条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：（一）变更机构名称；（二）被其他机构吸收合并；（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。重新申领证券投资业务许可证期间，人民币合格投资者可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。第十五条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关：（一）取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。第十六条 人民币合格投资者及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。第十七条 本办法自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》同时废止。关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定为做好人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点工作，现就实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的有关问题规定如下：一、申请人民币合格投资者资格的，注册地、业务资格等应当符合下列条件：（一）境内基金管理公司、证券公司、商业银行、保险公司等香港子公司，或者注册地及主要经营地在香港地区的金融机构；（二）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格，并已经开展资产管理业务。二、申请人民币合格投资者资格，应当通过境内托管人向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报送下列申请文件：（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；（二）机构注册证书复印件；（三）所在地监管部门颁发的业务许可证书复印件；（四）主要人员符合所在国家或地区有关从业资格要求的证明；（五）最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门重大处罚的证明；（六）资金来源说明及境内证券投资计划；（七）最近1年经审计的财务报表；（八）对境内托管人的授权委托书；（九）中国证监会要求的其他文件。第（六）项“资金来源说明及境内证券投资计划”应当包括以下内容：资金来源、拟申请投资额度、拟发行基金或产品情况、资产配置、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。上述申请文件应当包括一份正本和一份副本。申请材料须提交复印件的，应当对复印件与原件是否一致进行鉴证。申请材料用英文书写的，应当提供中文完整译本，财务报表可仅翻译审计师意见和主要报表。三、人民币合格投资者应当在人民币账户开立5个工作日内向中国证监会报送正式托管协议。四、人民币合格投资者应当委托境内托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立证券账户。人民币合格投资者可以开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与获批的人民币账户对应。人民币合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。五、人民币合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：（一）在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证；（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（三）证券投资基金；（四）股指期货；（五）中国证监会允许的其他金融工具。人民币合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。六、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：（一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10%；（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。七、人民币合格投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应当向证券交易所提交信息披露内容。八、每个人民币合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。九、本规定自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《关于实施的规定》同时废止。

5. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）不定项

合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具：   
(一)在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票；
(二)在证券交易所挂牌交易的国债；   
(三)在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券；   
(四)中国证监会批准的其他金融工具。
d 项并非交易所挂牌的国债，所以d项错误

6. 境内机构境外直接投资外汇管理规定的第二章境外直接投资外汇登记和资金汇出

第六条 外汇局对境内机构境外直接投资及其形成的资产、相关权益实行外汇登记及备案制度。境内机构在向所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记时，应说明其境外投资外汇资金来源情况。第七条 境内机构境外直接投资获得境外直接投资主管部门核准后，持下列材料到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记：（一）书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》（格式见附件1）；（二）外汇资金来源情况的说明材料；（三）境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证；（四）境外直接投资主管部门对该项投资的核准文件或证书；（五）如果发生前期费用汇出的，提供相关说明文件及汇出凭证；（六）外汇局要求的其他材料。外汇局审核上述材料无误后，在相关业务系统中登记有关情况，并向境内机构颁发境外直接投资外汇登记证。境内机构应凭其办理境外直接投资项下的外汇收支业务。多个境内机构共同实施一项境外直接投资的，由境内机构所在地外汇局分别向相关境内机构颁发境外直接投资外汇登记证，并在相关业务系统中登记有关情况。第八条 境内机构应凭境外直接投资主管部门的核准文件和境外直接投资外汇登记证，在外汇指定银行办理境外直接投资资金汇出手续。外汇指定银行进行真实性审核后为其办理。外汇指定银行为境内机构办理境外直接投资资金汇出的累计金额，不得超过该境内机构事先已经外汇局在相关业务系统中登记的境外直接投资外汇资金总额。第九条 境内机构应在如下情况发生之日起60天内，持境外直接投资外汇登记证、境外直接投资主管部门的核准或者备案文件及相关真实性证明材料到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记、变更或备案手续：（一）境内机构将其境外直接投资所得利润以及其所投资境外企业减资、转股、清算等所得资本项下外汇收入留存境外，用于设立、并购或参股未登记的境外企业的，应就上述直接投资活动办理境外直接投资外汇登记手续；?（二）已登记境外企业发生名称、经营期限、合资合作伙伴及合资合作方式等基本信息变更，或发生增资、减资、股权转让或置换、合并或分立等情况，境内机构应就上述变更情况办理境外直接投资外汇登记变更手续；（三）已登记境外企业发生长期股权或债权投资、对外担保等不涉及资本变动的重大事项的，境内机构应就上述重大事项办理境外直接投资外汇备案手续。?第十条 境内机构持有的境外企业股权因转股、破产、解散、清算、经营期满等原因注销的，境内机构应在取得境外直接投资主管部门相关证明材料之日起60天内，凭相关材料到所在地外汇局办理注销境外直接投资外汇登记手续。第十一条 境内机构可以按照《中华人民共和国外汇管理条例》和其他相关规定，向境外直接投资企业提供商业贷款或融资性对外担保。第十二条 境内机构在外汇管制国家或地区投资的，可按规定在其他非外汇管制国家或地区开立专用外汇账户，用于与该项投资相关外汇资金的收付。

7. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法的第二章　境内机构投资者资格条件和审批程序

第五条　申请境内机构投资者资格，应当具备下列条件：（一）申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；（二）拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；（三）具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；（四）最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第六条　第五条第（一）项所指的条件是：（一）基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金（以下简称基金）管理业务达2年以上；在最近1个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。（二）证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%；经营集合资产管理计划（以下简称集合计划）业务达1年以上；在最近1个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。第七条　第五条第（二）项所指的条件是：具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。第八条　申请境内机构投资者资格的，应当向中国证监会报送下列文件（1份正本、1份副本）：（一）申请表；（二）符合本办法第五条规定的证明文件；（三）中国证监会要求的其他文件。第九条　中国证监会收到完整的资格申请文件后对申请材料进行审核，做出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发境外证券投资业务许可文件；决定不批准的，书面通知申请人。第十条　申请人可在取得境内机构投资者资格后，向中国证监会报送产品募集申请文件。第十一条　中国证监会自收到完整的产品募集申请文件后对申请材料进行审核，做出批准或者不批准的决定，并书面通知申请人。第十二条　境内机构投资者应当依照有关规定向国家外汇局申请经营外汇业务资格。

8. 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

第一条　为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为，促进证券市场发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。第三条　中国证监会依法对人民币合格投资者的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对人民币合格投资者在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对人民币合格投资者的投资额度实施管理，人民银行会同国家外汇局依法对人民币合格投资者的资金汇出入进行监测和管理。第四条　人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。

　　人民币合格投资者可以委托境内资产管理机构进行境内证券投资管理。第五条　申请人民币合格投资者资格，应当具备下列条件：

　　（一）财务稳健，资信良好，注册地、业务资格等符合中国证监会的规定；

　　（二）公司治理和内部控制有效，从业人员符合所在国家或地区的有关从业资格要求；

　　（三）经营行为规范，最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门的重大处罚；

　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第六条　中国证监会对人民币合格投资者的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。第七条　取得境内证券投资业务资格的人民币合格投资者应当持下列材料向国家外汇局申请投资额度：

　　（一）申请报告，包括申请人基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；

　　（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；

　　（三）经公证的对境内托管人的授权委托书；

　　（四）国家外汇局要求提供的其他材料。

　　国家外汇局自收到人民币合格投资者完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。第八条　人民币合格投资者的境内托管人应当履行下列职责：

　　（一）保管人民币合格投资者托管的全部资产；

　　（二）监督人民币合格投资者的境内证券投资运作；

　　（三）办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务；

　　（四）按照规定进行国际收支统计申报；

　　（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；

　　（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。第九条　人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求。中国证监会和人民银行可以根据宏观管理要求和试点发展情况，对总体投资比例和品种做出规定和调整。

　　人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据人民银行相关规定办理。第十条　人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。

　　人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。第十一条　人民币合格投资者应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。

　　人民币合格投资者可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。第十二条　中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求人民币合格投资者、境内托管人、证券公司等机构提供人民币合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。第十三条　人民币合格投资者有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：

　　（一）变更境内托管人；

　　（二）变更机构负责人；

　　（三）调整股权结构；

　　（四）调整注册资本；

　　（五）吸收合并其他机构；

　　（六）涉及重大诉讼及其他重大事件；

　　（七）在境外受到重大处罚；

　　（八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。