期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

1. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

第一章　总则第一条　为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

　　本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第三条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。

　　期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第四条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

　　中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章　任职资格条件第六条　申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条　申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；

　　（二）具有大学专科以上学历。第八条　申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；

　　（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

　　（三）通过中国证监会认可的资质测试；

　　（四）有履行职责所必需的时间和精力。第九条　下列人员不得担任期货公司独立董事：

　　（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；

　　（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；

　　（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；

　　（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；

　　（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；

　　（六）中国证监会认定的其他人员。第十条　申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

　　（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

　　（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十一条　申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有期货从业人员资格；

　　（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；

　　（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十二条　申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：

　　（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；

　　（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十三条　申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条　申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

　　（一）具有期货从业人员资格；

　　（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

　　申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

2. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的第五章　监督管理

第四十三条　中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。第四十四条　取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。第四十五条　期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。第四十六条　期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。第四十七条　期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条　期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条　期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第五十条　期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。第五十一条　期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。第五十二条　期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。第五十三条　期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。第五十四条　期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四） 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。第五十五条　期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。第五十六条　中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。第五十七条　推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。第五十八条　期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。

3. 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法

第一章　总则第一条　为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。第三条　本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
　　各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。第二章　任职资格第五条　证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
　　1、具有中华人民共和国国籍；
　　2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
　　未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历；从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
　　3、身体状况良好；
　　4、具有良好的职业道德；
　　5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；
　　6、中国证监会要求的其他条件。第六条　证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。第七条　下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
　　1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；
　　2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；
　　3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；
　　4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；
　　5、因账处经营、制做假账、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
　　6、受过有期徒刑刑事处罚的；
　　7、中国证监会认定的证券市场禁入者；
　　8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。第三章　日常管理第八条　证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。第九条　未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。第十条　中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。第十一条　证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
　　1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
　　2、身份证；
　　3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
　　4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
　　5、中国证监会要求报送的其他材料。
　　前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
　　第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。第十二条　所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。第十三条　中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
　　考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。第十四条　中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。
　　前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。第十五条　证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。

4. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的第四章　行为规则

第三十七条　期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。第三十八条　期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。第三十九条　期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。第四十条　期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。第四十一条　期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。第四十二条　期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。

5. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2021修正)

第一章　总则第一条　为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，适用本办法。
　　本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
　　期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。第三条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的任职条件。
　　期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。
　　期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，本办法另有规定的除外。第四条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条　中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
　　中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章　任职条件第六条　期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条　担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的，应当具备下列条件：
　　（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；
　　（二）具有大学专科以上学历。第八条　担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：
　　（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；
　　（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；
　　（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力；
　　（四）有履行职责所必需的时间和精力。第九条　独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
　　下列人员不得担任期货公司独立董事：
　　（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
　　（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；
　　（三）直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其近亲属；
　　（四）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
　　（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；
　　（六）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；
　　（七）中国证监会规定的其他人员。第十条　担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：
　　（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；
　　（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；
　　（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。第十一条　担任期货公司经理层人员的，应当具备下列条件：
　　（一）具有期货从业人员资格；
　　（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；
　　（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。第十二条　担任期货公司总经理、副总经理的，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：
　　（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；
　　（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十三条　担任期货公司首席风险官的，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
　　首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。

6. 期货公司期货投资咨询业务试行办法的中国证券监督管理委员会令

第70号《期货公司期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。主　席　 尚福林二〇一一年三月二十三日

7. 证券公司高级管理人员任职资格

亲😊你好证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：1、具有中华人民共和国国籍；2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；3、身体状况良好；4、具有良好的职业道德；5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；6、中国证监会要求的其他条件。【摘要】
证券公司高级管理人员任职资格【提问】
亲😊你好证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：1、具有中华人民共和国国籍；2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；3、身体状况良好；4、具有良好的职业道德；5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；6、中国证监会要求的其他条件。【回答】

8. 证券公司高级管理人员管理办法

第一章  总则第一条　为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。第三条　证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。
    高管任职资格应当经中国证监会依法核准。第四条　高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。第五条　中国证监会依法对高管人员进行监督管理。
    中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。第二章  任职资格第六条　申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：
    （一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
    （二）通过中国证监会认可的资质水平测试；
    （三）具有大学本科以上学历；
    （四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；
    （五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；
    （六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；
    （七）中国证监会规定的其他条件。第七条　申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
    （一）取得证券业执业资格；
    （二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；
    （三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。
    行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。第八条　申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。第九条　申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：
    （一）高管任职资格申请表；
    （二）两名推荐人的推荐意见；
    （三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；
    （四）身份证明复印件；
    （五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；
    （六）律师事务所出具的法律意见书；
    （七）中国证监会规定的其他材料。
    前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。第十条　推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。第十一条　中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。第十二条　中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。
    中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。第十三条　申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。