投资者适当性资料保存多久

1. 投资者适当性资料保存多久

保存期限不得少于20年。关于投资者适当性管理信息报送和档案标识要求，该负责人表示，本次修订明确了主办券商应按要求报送投资者适当性管理相关信息，适当保存适当性管理信息不少于20年。一是明确监管要求和预期，督促保荐证券公司履行报送适当管理信息的义务；二是与《投资者适当性管理信息办法》第三十二条关于留痕的要求保持一致，督促保荐证券公司加强内部留痕管理。拓展资料：管理规则原文如下:保荐证券公司应当按照全国股转公司的要求报送投资者适当性管理相关信息，配合中国证监会及其派出机构、全国股转公司等监管机构对投资者适当性管理实施情况进行检查，如实提供投资者开户资料、资金账户等信息，不得隐瞒、阻碍或者拒绝。保荐证券公司应当妥善保存履行投资者适当性义务的相关信息和资料，保存期限不得少于20年。本办法的适用范围主要包括两个方面。一是上交所现有产品或服务已实施投资者适当性管理，如融资融券、中小企业债券私募、债券回购交易、债券质押报价回购交易、协议回购证券交易、权证等。二是未来上交所开发的新产品或服务。为满足投资者差异化投资需求，上海证券交易所未来将开发并向投资者提供结构相对复杂、具有一定风险的产品或服务。这些产品或服务并不适合所有投资者。证券公司向投资者提供该类产品或服务，应当遵守《办法》的规定，实施适当性管理。根据办法，会员的投资者适当性管理包括了解投资者相关信息，评估其风险承受能力；了解拟提供产品或服务的相关信息；为投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪管理；在提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点和业务规则，开展有针对性的投资者教育；披露产品或服务的风险，与投资者签署风险揭示书。上交所可对参与市场交易或其他业务的投资者设定准入条件，包括但不限于对财务状况、证券投资知识水平、投资经验、诚信记录等的要求。