证券服务机构主要包括

1. 证券服务机构主要包括

证券服务机构主要包括：证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。
禁止事项：
证券投资机构及其从业人员不得从事的行为。
证券投资咨询机构的业务仅限于证券服务，投资咨询机构及其从业人员不得直接从事证券交易业务。

《证券法》第171条第1款规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
1、代理委托人从事证券投资。
2、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
3、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
4、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
5、法律、行政法规禁止的其他行为。

由于证券投资咨询机构是具有中立性质的专业服务机构，对其服务对象的信息的收集和分析较一般的投资者或证券机构处于有利地位，如果证券服务机构从事上述法律禁止的行为，则有悖于证券服务机构的中介地位，必然造成证券市场的不公平，侵害其他投资者的合法权益，破坏证券市场的正常秩序。

2. 证券公司与证券服务机构的主要区别是（　）。

证券公司与证券服务机构的主要区别是（　）。 
  A.核准的业务范围不同 
  B.注册资本最低限额不同 
  C.收入来源不同 
  D.组织形式不同 
   查看答案解析  【正确答案】 A 
   【答案解析】 本题考查证券公司。证券公司是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营核准范围内的证券业务的金融机构。证券服务机构也是经批准设立的经营证券业务的机构，两者的区别主要在于核准的业务范围不同。参见教材P119。 
  本题知识点：证券经营机构的作用、证券公司, 
  
   　 　　

3. 什么是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。法律依据《中华人民共和国证券法》第九条  公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条  设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（一）公司章程；（二）发起人协议；（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（四）招股说明书；（五）代收股款银行的名称及地址；（六）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

4. 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。

【答案】C
【答案解析】《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

5. 从事证券业务的专业人员是指哪些人员

（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;

（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

6. 证券经营机构主要从事什么业务？

证券承销，代理证券发行人发行证券。
经纪业务，代理投资者买卖证券。
自营业务，机构自身买卖证券赚取差价的行为。
投资银行，从事企业的兼并、收购、资产重组、融资安排等业务。
基金管理，从事发起、设立、承销基金或作为基金管理人、基金托管人等相关业务。
咨询服务，为客户提供资产管理、负债管理、投资风险、资产流动性、估价等市场相关服务。
其他，包括代理债券还本付息、代发股息红利、有价证券代保管及鉴证、受托办理证券登记过户、证券贴现、证券抵押贷款等其它业务。

7. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。

答案：ABCD.
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。（一）证券公司，又被称为”证券商“，是指依照《中华人民共和国公司法》、《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
（二）证券服务机构，是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

8. 证券服务机构包括以下哪些机构

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券登记结算机构、证券信息公司等。
《证券法》第172条规定，从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。

扩展资料《证券法》第173条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
参考资料来源：百度百科-证券服务机构