科创板的发行上市审核程序是怎样的？

1. 科创板的发行上市审核程序是怎样的？

也就是在注册制的试点前提之下，上交所可以提交负责科创企业的上市审核，之后由证监会来发行股票并同时进行注册。

发行人按规提交申请，上交所审核问询在发行人首次申请公开发行股票的时候，需要按照规定来制作申请的文件，之后才能在科创板上市，首先要有一位保荐人保荐，同时按照证监会的有关制作规定向上交所申报，上交所申报之后，收到注册文件的5个工作日之内就必须向申请人作出回复，告知是否受理的决定。在决定是否受理的过程中，上交所需要通过向发行人提出审核的问询，发行人回答问题的方式由此来展开审核的全部工作。同时要根据个股在科创板的定位，来判断发行人所持个股是否符合发行的条件，以及信息披露要求和上市所规定的规则，上交所在这个过程中必须按照规定的条件和程序来作出审核意见，同时无论是同意或者不同意发行人的证券发行，这个决策的过程和结果都必须对外公开。

审核资料送交证监会，决定是否予以注册
如果上交所在进行审核询问之后，同意发行人的股票公开发行，并且在科创板上市的话，那么这些审核意见以及原本发行人注册申请的文件，还有过程中的相关审核资料，都必须要全部打包之后送给证监会履行发行注册程序，如果审核之后不同意发行人的股票公开发行，也拒绝其股票上市的话，那么上交所可以直接作出终止发行上市的审核决定，并且告知发行人。在证监会收到上交所所呈报的审核意见以及其他的注册申请文件资料之后，就应当履行发行注册的程序，在这个过程中要确保上交所发行的审核内容是否有遗漏，以及审核的程序是否符合原本的规定，如果以上两项都没有任何差错的话，就可以继续检查发行人的条件以及信息披露的要求及其他的重大方面是否符合相关的规定，如果在审核的过程中，证监会认为需要进一步提供说明或者落实部分事项的话，可以返回交易所进行下一步的问询，一般来说中国证监会会在20个工作日之内对于发行人的注册申请作出决定，而同意注册或不予注册的决定以及原因都会公开示众。

特定对象融资简易程序近日科创板的融资制度推出了向特定对象发行股票的简易程序，而对于适合运营规范的科创板上市公司可以根据规定，向特定对象发行融资总额不超过3亿元人民币的股票。
在上交所受理简易程序申请之后，就可以对保荐人发表审查意见，过程中不必再进行审核问询，在受理的三个工作日之内就可以出具审核意见，并且交由证监所注册，同样的证监所会在收到审核意见的三个工作日之内作出，是否予以注册的决定，由此科创板的上市公司融资审核周期将会得到进一步的缩短。

2. 科创板的发行上市审核和注册程序是怎样规定的？

也就是在注册制的试点前提之下，上交所可以提交负责科创企业的上市审核，之后由证监会来发行股票并同时进行注册。

发行人按规提交申请，上交所审核问询在发行人首次申请公开发行股票的时候，需要按照规定来制作申请的文件，之后才能在科创板上市，首先要有一位保荐人保荐，同时按照证监会的有关制作规定向上交所申报，上交所申报之后，收到注册文件的5个工作日之内就必须向申请人作出回复，告知是否受理的决定。在决定是否受理的过程中，上交所需要通过向发行人提出审核的问询，发行人回答问题的方式由此来展开审核的全部工作。同时要根据个股在科创板的定位，来判断发行人所持个股是否符合发行的条件，以及信息披露要求和上市所规定的规则，上交所在这个过程中必须按照规定的条件和程序来作出审核意见，同时无论是同意或者不同意发行人的证券发行，这个决策的过程和结果都必须对外公开。

审核资料送交证监会，决定是否予以注册
如果上交所在进行审核询问之后，同意发行人的股票公开发行，并且在科创板上市的话，那么这些审核意见以及原本发行人注册申请的文件，还有过程中的相关审核资料，都必须要全部打包之后送给证监会履行发行注册程序，如果审核之后不同意发行人的股票公开发行，也拒绝其股票上市的话，那么上交所可以直接作出终止发行上市的审核决定，并且告知发行人。在证监会收到上交所所呈报的审核意见以及其他的注册申请文件资料之后，就应当履行发行注册的程序，在这个过程中要确保上交所发行的审核内容是否有遗漏，以及审核的程序是否符合原本的规定，如果以上两项都没有任何差错的话，就可以继续检查发行人的条件以及信息披露的要求及其他的重大方面是否符合相关的规定，如果在审核的过程中，证监会认为需要进一步提供说明或者落实部分事项的话，可以返回交易所进行下一步的问询，一般来说中国证监会会在20个工作日之内对于发行人的注册申请作出决定，而同意注册或不予注册的决定以及原因都会公开示众。

特定对象融资简易程序近日科创板的融资制度推出了向特定对象发行股票的简易程序，而对于适合运营规范的科创板上市公司可以根据规定，向特定对象发行融资总额不超过3亿元人民币的股票。
在上交所受理简易程序申请之后，就可以对保荐人发表审查意见，过程中不必再进行审核问询，在受理的三个工作日之内就可以出具审核意见，并且交由证监所注册，同样的证监所会在收到审核意见的三个工作日之内作出，是否予以注册的决定，由此科创板的上市公司融资审核周期将会得到进一步的缩短。

3. 科创板股票发行上市审核问答解读(下)

4. 科创板发行上市条件是如何设置的？

想在科创板发行上市，需要满足五大大条件，这五大条件里涵盖了发行股份总额，公开发行的股份比例以及市值及财力方面，具体内容也将在下面也为大家一一呈现。

一、最基本要求：符合中国证监会规定的发行条件中国证监会主要的职责是监督和管理全国证券期货市场，并负责制定和修改证券期货市场的法律和法规，以此维护正常的市场秩序。
中国证监会针对想要上市发行的企业做了相关的规定，具体表现在下面几个方面：
01、披露信息必须真实：发行人披露出来的信息，必须是真实的，不得存在虚假行为，或是有重大遗漏。
02、主体的设立必须合法：发行人主体的设立必须是建立在合法的基础上，并且发行上市的时候，还必须是处于合法存续的状态，并且公司性质为股份有限公司。

03、经营时间为3年以上：公司成立后，持续经营的时间要在3年以上。
04、资产方面无纠纷：这个表现在注册资本方面要缴纳完毕，并且主要资产方面不存在重大权属纠纷。
05、发行人公司年内主要业务和高层无重大变动：公司的主营业务不能发生非常大的改变，公司的董事、高级管理员也不能存在非常大的变动，也就是说实际控制人不能发生变动。
06、股权清晰：发行上市的公司股权方面要有非常清晰的呈现，并且股东之间不存在非常重大的权属纠纷。
二、股本总额要求：不低于3000万人民币
这个应该就很好理解了，也就是股份总共的额度不得低于3000万人民币，否则是无法在科创板发行上市的。
三、公开发行的股份要求：占公司股份总数25%以上，超4亿的比例至少为10%
公司想要发行上市，那么公开发行的股份至少要占到总股数的25%以上，而如果公司的总额已经超过了4亿，那么发行的股份至少要占到10%才能发行上市。
四、市值及财务指标方面的要求：至少满足下面五选一的条件
01、预计发行上市的股份市值不低于人民币10亿的情况下，近两年的净利润是正数，总利润不低于5000万元；而如果是预计市值不低于人民币10亿元的情况下，除了保证一年内利润为正之外，还要保证营业收入不低于1亿元。
02、预计发行上市的股份市值不低于人民币15亿的情况下，近一年营业收入不低于2亿人民币，并且三年在研发方面的累计投入比例，需要占3年内累计营业收入的比例15%以上
03、预计发行上市的股份市值不低于人民币20亿的情况下，近一年收入不低于3亿，3年内经营活动产生的现金流量净额累计不得低于1亿人民币。

04、预计市值不低于30亿人民币的情况下，一年内收入不得低于3亿人民币。
05、预计市值不低于40亿人民币的情况下，主要业务或产品方面，就需要经国家有关部门的批准，并且有了阶段性的成果。
五、满足上交所其他规定上市条件
想要在科创板发行上市，最低要求都需要3000万人民币，而且针对市值及财务方面也有相关的规定和要求，截止至2020年，成功在科创板上市的企业才96家，可见能在科创板上市的公司至少在科技创新能力方面是非常有实力的。

5. 科创板试点注册制由谁负责发行上市审核？

法律分析：
上交所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，基于科创板定位，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上交所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见。同意发行人股票公开发行并上市的，将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行发行注册程序。不同意发行人股票公开发行并上市的，作出终止发行上市审核决定。

法律依据：
《科创板上市公司证券发行注册管理办法》 第二十四条 交易所审核部门负责审核上市公司证券发行上市申请；科创板上市委员会负责对上市公司向不特定对象发行证券的申请文件和审核部门出具的审核报告提出审议意见。
交易所主要通过向上市公司提出审核问询、上市公司回答问题方式开展审核工作，判断上市公司发行申请是否符合发行条件和信息披露要求。

6. 科创板股票发行审核系统今日上线

7. 在科创板试点注册制由谁负责科创板发行上市审核？

法律分析：
在科创板试点注册制，由上海证券交易所负责科创板发行上市审核

法律依据：
《工商行政管理机关股权出质登记办法》 第三条 负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关(以下简称登记机关) 各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。

8. 科创板试点注册制是由谁负责发行上市审核

科创板试点注册制是由中国证监会负责发行上市审核的。上交所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，基于科创板定位，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上交所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见。同意发行人股票公开发行并上市的，将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行发行注册程序。不同意发行人股票公开发行并上市的，作出终止发行上市审核决定。
一、科创板全称“科技创新板”，俗称“四新板”（新技术、新产业、新业态、新模式），其历史最早可追溯到2015年。
注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。
二、上市的流程是什么
1、拟写公司上市方案；
2、聘请律师介入为公司完善有关公司管理的法律文件，按公司法的规定完善公司的组织机构，并拟写、整理有关公司上市的法律文书，如有涉诉案件的，律师代理完成有关诉讼工作；
3、聘请注册会计师介入完成有关公司上市的审计工作，并完善财务报表和原始凭证；
4、聘请券商进行上市辅导、推荐；
5、律师出具法律意见及有关上市法律文件报审批；
6、审批；
7、上市；
8、注册会计师对上市后三年。
【本文关联的相关法律依据】
《科创板上市公司证券发行注册管理办法》  第二十四条  交易所审核部门负责审核上市公司证券发行上市申请；科创板上市委员会负责对上市公司向不特定对象发行证券的申请文件和审核部门出具的审核报告提出审议意见。
交易所主要通过向上市公司提出审核问询、上市公司回答问题方式开展审核工作，判断上市公司发行申请是否符合发行条件和信息披露要求。