简述合规风险管理体系应包括哪些基本因素？

1. 简述合规风险管理体系应包括哪些基本因素？

合规风险管理体系应包括以下基本要素：1、合规政策；2、合规管理部门的组织结构和资源；3、合规风险管理计划；4、合规风险识别和管理流程；5、合规培训与教育制度。此外还应考虑：1、市场风险： 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险，如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。2、信用风险：交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。3、流动性风险：影响企业资金调度能力之风险，如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。4、作业风险：作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险，如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。5、法律风险：契约之完备与有效与否对企业可能产生之风险，如承业务之适法性、外文契约及外国法令之认知。6、会计风险：会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险，如务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。7、资讯风险：资讯系统之安控、运作、备援失当导致企业之风险，如系统障碍、当机、资料消灭，安全防护或电脑病毒预防与处理等。8、策略风险：于竞争环境中，企业选择市场利基或核心产品失当的风险。拓展资料：合规风险合规风险（Compliance Risk），根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。合规风险原本来自于金融行业，并主要针对银行机构。但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来，合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险。因此，随着合规理念的加深，更为广泛的合规风险定义为：在公司的内部控制和治理流程中，因未能够与法律、法规、政策、最佳范例或服务水平协定保持一致而导致的风险。

2. 简述合规风险管理体系应包括哪些基本因素

合规风险管理体系应包括以下基本要素： \x0d\x0a1、合规政策； \x0d\x0a2、合规管理部门的组织结构和资源；    \x0d\x0a3、合规风险管理计划； \x0d\x0a4、合规风险识别和管理流程；    \x0d\x0a5、合规培训与教育制度。

3. 简述合规风险管理体系应包括哪些基本因素？

合规风险管理体系应包括以下基本要素： \x0d\x0a1、合规政策； \x0d\x0a2、合规管理部门的组织结构和资源；    \x0d\x0a3、合规风险管理计划； \x0d\x0a4、合规风险识别和管理流程；    \x0d\x0a5、合规培训与教育制度。

4. 内控与合规风险管理体系应包括哪些基本要素

一、市场风险： 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险，如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。

二、信用风险：交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。

三、流动性风险：影响企业资金调度能力之风险，如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。

四、作业风险：作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险，如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。

五、法律风险：契约之完备与有效与否对企业可能产生之风险，如承作业务之适法性、外文契约及外国法令之认知。

六、会计风险：会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险，如帐务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。

七、资讯风险：资讯系统之安控、运作、备援失当导致企业之风险，如系统障碍、当机、资料消灭，安全防护或电脑病毒预防与处理等。

八、策略风险：于竞争环境中，企业选择市场利基或核心产品失当的风险。

5. 合规风险管理包括什么

合规定义为遵守一条规则的结果。合规风险包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守，规章制度必须有明确的定义，并且必须考虑以下因素：
1、法规或行为；
2、违规处罚；
3、义务及被投资方；
4、风险评级；
5、合规状况。

温馨提示：以上内容仅供参考。
应答时间：2021-11-23，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

6. 合规风险管理包括什么

合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件，其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程，是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。 
合规风险管理本身并不能直接为银行增加利润，对于“合规创造价值”可以这样定义：指通过合规管理增强银行在金融市场的持续竞争力，增加盈利空间和机会，避免业务活动受到限制，为企业创造价值。
合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。
（二）合规风险管理中遵循的原则
合规风险管理是一种风险管理，所以其应遵循风险管理的基本架构。一般而言，风险管理有三道防线。所有做事情的部门为第一道防线。风险管理是第二道防线。第三道防线是审计。所谓第二道风险，就是它不做具体的事情，只管风险。合规风险就是管合规风险，其他的风险部就管其他风险，它不直接从事具体的经营管理活动，所以关键在于要找到风险管理的切入点。我们现在做合规风险管理时，大家有不同的做法。有些是先做第一道防线，流程立规，建立机制，一道防线建一个机制。对于行长来说最后一道防线是合规或者风险管理，不是审计，审计跟行长没关系，审计是在行长以外的第四道防线，监管则是第五道防线。一般而言，大家都是第一道防线做流程立规，第二防线做风险管理程序，而这两件事都与风险合规有关。

7. 合规风险管理包括什么

1.合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；
2.证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；
3.合规管理是全过程覆盖的管理活动。
内容。
合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制...
国际金融组织对合规的定义：
1.合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）
2.与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规（COSO）
3.“代表管理层独立监督核心流程和相关政策和流程，确保银行在形式和精神上遵守行业特定法律法规，维护银行声誉”（荷兰银行）
合规风险。
指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 合...
合规文化的核心理念：全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值。【摘要】
合规风险管理包括什么【提问】
您好，您的问题我已经看到了，正在整理答案，请稍等一会儿哦~【回答】
1.合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；
2.证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；
3.合规管理是全过程覆盖的管理活动。
内容。
合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制...
国际金融组织对合规的定义：
1.合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）
2.与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规（COSO）
3.“代表管理层独立监督核心流程和相关政策和流程，确保银行在形式和精神上遵守行业特定法律法规，维护银行声誉”（荷兰银行）
合规风险。
指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 合...
合规文化的核心理念：全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值。【回答】

8. 合规管理的合规风险

指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因。合规文化的核心理念：全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值。