证券有风险吗

1. 证券有风险吗

第一，核保风险。承销风险主要包括以下三个方面:①证券公司往往花费大量的时间和精力试图成为上市公司新股发行的主承销商。然而，由于竞争激烈，许多证券公司即使投资者很大，也很难获得主承销商的资格；②成为主承销商的证券公司还面临着能否实现承销计划的问题，尤其是在二级市场低迷的情况下，仍然存在因认购不足而不得不自行认购的可能；(3)在承销配股的情况下，证券公司很可能购买未售出的股份，甚至对已认购的配股进行长期投资，这就是配股承销风险。
第二，自主创业的风险。与普通投资者一样，在二级市场从事自营业务的证券公司也面临着各种风险。由于对市场的判断失误，买卖股票的时机不对，证券组合不当等。，都可能遭受损失。
第三，流动性风险。流动性风险是高负债水平金融机构面临的普遍问题。
第四，内部管理风险。其表现形式是多方面的，如交易计算机系统的故障、业务人员的疏忽造成的交易失误、业务人员的内幕交易和违规操作造成的巨额损失、业务往来中的财务欺诈、重大项目的投资或新业务决策的失误等。
第五，生存风险。目前，我国小型证券公司的资产只有几千万元，而规模较大的证券公司，如证券、中泰、华南、华夏等全国性证券公司的注册资本也在10亿元左右，与发达国家相差甚远。

2. 证券的风险分析

1．经营风险由于经纪业务的佣金收入占证券公司总收入的比重较大，证券公司对经纪业务的依赖性增强，二级市场行情波动对证券公司收益影响较大，当行情低迷时，固定成本(如通讯费用、场地租金等)居高不下，经营风险凸现。上海证券交易所2000年度会员年检结果显示，96家证券公司类会员只有32%被列为年检好会员，与99年相比在总体规模、盈利水平有一定提高的同时，仍有近十家证券公司出现亏损或接近亏损，相当一部分证券公司净资产低于平均水平，在资产经营安全性、合法合规经营、内部控制等方面仍需进一步完善。2．拓展业务风险随着证券市场规范化、市场化、国际化改革的深入，证券公司在激烈的竞争中拓展业务时采用的一系列手段措施，面临较大风险：(1)向客户融资。由于向客户透支资金的方法已经被严厉禁止，变相透支资金的情况时有发生(例如利用国债交易向客户融资等)，有的还与银行共同协作，使融资行为不易被发现。(2)返佣。返佣使经营成本加大，一旦行情不好，返佣成为节约费用的包袱；返佣的帐务处理有的返还现金，管理漏洞较多；返佣比例制定亦有较大的随意性，增加了规范管理的难度；同时返佣税金的收取有的只代扣了个人所得税，未扣所得税、营业税，留下了隐患。(3)提供担保。证券公司有的分支机构为客户贷款资金提供担保，因担保方比较隐蔽，只有在资金链出现断裂，才有可能被发现，而这时证券公司面临的风险已十分严重。(4)三方监管。有的证券公司分支机构实行三方监管(一客户提供资金给另一客户买股票，证券公司分支机构监管客户的股票，以保证另一客户资金安全)，这是《证券法》不允许的行为，监管协议不受法律保障，监管行为不受法规认可，一旦发生纠纷，证券公司十分被动。(5)业务创新。为追求规模扩大和市场占有率增加，证券公司开展了一系列的业务创新，并与银行、保险等机构结成战略伙伴关系，业务创新遇到来自包括技术、咨询、培训和推广等多方面的挑战，风险控制难度加大。3．系统网络风险随着网络信息技术在证券行业的广泛应用，随着证券行业业务创新的不断深入，网络是否安全可靠、网络是否便捷高效变得越来越重要。但证券公司对此的风险控制及抗风险能力仍不容乐观。证券承销业务是证券公司的主要业务之一，因为项目周期长，受市场不可预测因素影响较大，随着监管力度的加强，证券公司的连带责任增加，公司各项风险增大。如对上市公司的经营状况及发展前景研究不够，推荐企业发行证券失败而使证券公司遭受利润和信誉损失的风险。对二级市场的走势判断错误，造成股票价格定位不合理或债券的利率和期限设计不符合市场需求，券商包销的股票卖不出去；或者在增发配股时成了上市公司大股东，证券公司资金被大量占用引发财务风险。随着B股市场将率先成为全流通市场，B股承销业务将有较大发展，如果履行包销责任，还可能出现外汇风险。对上市公司进行过分包装，在信息披露上出现过错，误导投资人，造成违规违法的风险。

3. 证券公司的风险有

第一，核保风险。承销风险主要包括以下三个方面:①证券公司往往花费大量的时间和精力试图成为上市公司新股发行的主承销商。然而，由于竞争激烈，许多证券公司即使投资者很大，也很难获得主承销商的资格；②成为主承销商的证券公司还面临着能否实现承销计划的问题，尤其是在二级市场低迷的情况下，仍然存在因认购不足而不得不自行认购的可能；(3)在承销配股的情况下，证券公司很可能购买未售出的股份，甚至对已认购的配股进行长期投资，这就是配股承销风险。
第二，自主创业的风险。与普通投资者一样，在二级市场从事自营业务的证券公司也面临着各种风险。由于对市场的判断失误，买卖股票的时机不对，证券组合不当等。，都可能遭受损失。
第三，流动性风险。流动性风险是高负债水平金融机构面临的普遍问题。
第四，内部管理风险。其表现形式是多方面的，如交易计算机系统的故障、业务人员的疏忽造成的交易失误、业务人员的内幕交易和违规操作造成的巨额损失、业务往来中的财务欺诈、重大项目的投资或新业务决策的失误等。
第五，生存风险。目前，我国小型证券公司的资产只有几千万元，而规模较大的证券公司，如证券、中泰、华南、华夏等全国性证券公司的注册资本也在10亿元左右，与发达国家相差甚远。

4. 证券从业考试问题

如果3月份《基础》已经通过了，那10月份就不需要再考，因为考试合格成绩长年有效，只需要再考过一门（例如《交易》）就能拿到证券从业资格。

如果你想查看以前考试的科目，需要到中国证券业协会的官方网站上去查询，具体的位置在网页的右侧：“考试平台”栏目的下面有“考试成绩查询”，进去后按照你所考试的类别进行选择，然后再输入你的身份证号，就可以查询你的成绩了。 

资格证证书是不需要申请的，只要通过资格考试就被认可具有从业资格，不过如果需要申请证券从业执业证书的话，就需要到申请了。申请执业证书的人员应当取得从业资格、并被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

5. 证券投资的风险

亲，您好！证券投资的风险是比较多的，其中包括宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。【摘要】
证券投资的风险【提问】
亲，您好！证券投资的风险是比较多的，其中包括宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。【回答】
亲，您好！证券投资包含的种类是多种多样的，不管是哪种投资方法，都会存在一些风险，证券投资包含的项目有银行存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、期货、股权投资、风险投资等等，投资的风险和这些项目也有着直接的关系。【回答】

6. 证券市场风险的规定

《1·9规定》第19条第4项并未规定以指数作为衡量证券市场系统风险的标准,即对证券市场系统风险如何度量,最高人民法院没有作出规定。一般来说,证券市场系统风险是可以用指数来体现的,但必须以证券市场股票全流通为前提。由于我国证券市场所独具的中国特色,有占总股本2/3的国有股、法人股不流通,证券交易所 在编制指数时,将非流通股也计入指数权重,导致指数失真。目前上海和深圳的所各自编制的几大指数在走势上也有差异,究竟哪一个指数更能代表整个证券市场,长期以来没有定论。既然要体现的是全国统一的证券市场及其系统风险,就不能用某地的某一种指数来度量。因此,在权威机构未编制出更加科学合理并符合客观真实的全国统一的指数体系之前,用任何一种证券交易指数度量证券市场系统风险,都是不准确的。在虚假陈述行为人承担严格举证责任基础上,并且有了客观真实体现证券市场的指数体系后,才能正确剔除证券市场系统风险中其他因素造成的投资者损失。具体操作中,还要根据有权机关的权威认定,并结合各种因素不同作用的来科学区分。在证券民事赔偿诉讼中,依法认定投资者损失与虚假陈述之间有因果关系,有利于净化证券市场,有利于恢复投资者信心。用某一指数简单加减乘除,以所谓的证券市场系统风险来认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系,不仅没有法律依据,而且对证券民事赔偿制度也是十分有害的。

7. 您好，证券从业考试里面的风险概述有什么？

同学你好，很高兴为您解答！

　　掌握风险的概念与特征；熟悉风险的来源、作用机制和影响因素；掌握金融风险的分类；熟悉系统风险与非系统风险的概念；熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点；熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点。

　　希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。

　　再次感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快！

8. 证券从业人员的风险怎样分析？

第一，承销风险。承销风险主要有以下三个方面：①证券公司往往要花费很多时间和精力来力争成为上市公司发行新股主承销商，但由于竞争激烈，许多证券公司即使投入再大，也难以获得一家主承销商资格：②已成为主承销商的证券公司，也面临一个能否实现承销计划的问题，特别是在二级市场低迷的情况下，还存在因认购不足而不得不自己认购的可能;③在包销配股的情况下，证券公司极可能买下销售不出去的股票，甚至对认购的转配股作长期投资，这就是配股承销风险。�  
第二，自营风险。同一般的投资者一样，证券公司在二级市场上从事自营业务同样面临着多方面的风险。由于对市场上的行情判断失误，买进或卖出股票的时机不对，以及证券投资组合不当等等，都可能遭受损失。�  
第三，资金流动性风险。资金流动性风险，是以高负债水平为特征的金融机构面临的共同难题。证券公司的资金流动性风险，是指证券公司不能如期满足客户提款取现(如客户提取股票交易保证金)，或不能如期偿还流动负债而导致的财务困境。香港百富勤集团的倒闭，就是因为流动性风险的爆发而引致的。目前我国投资者从事A股、国债和基金交易时，资金的清算和结算都是通过委托证券公司来完成的，资金账户也设立在证券公司，这给证券公司非法挪用客户保证金进行自营，允许客户透支或进行其他获利行为创造了机会，同时也潜伏着极大的流动性风险。如何解决这一问题，是进一步规范证券公司行为的重点内容之一。
第四，内部管理风险。其表现形式多种多样，如交易电脑系统出现故障，业务人员工作疏漏造成交易差错，业务人员从事内幕交易和违法违规操作而造成巨额损失，业务往来中金融诈骗，重大项目投资或新业务决策失误等等。随着证券公司分支机构的不断增加和证券公司业务的逐步多元化，证券公司内部管理风险将越来越大。
第五，生存风险。我国目前小的证券公司资产额仅有几千万元，与发达国家的证券公司相去甚远。且大部分证券公司仅仅经营证券经纪业务，过分依赖于单一的佣金收入。一旦交易变淡，这些证券公司的佣金收入就会锐减，一些证券公司维持自身的运营都存在较大压力。