期货开户 本人 是否存在实际控制关系 什么意思

1. 期货开户 本人 是否存在实际控制关系 什么意思

实际控制关系指的是存在他人对期货账户具备管理、使用、处分、收益等权限。

温馨提示：以上信息仅供参考，不作任何建议。
应答时间：2021-04-22，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 
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2. 期货开户的几个问题

期货开户常见问题
|开户前如何鉴别期货公司是否合法？
答：投资者开户前应该查询该期货公司及其分支机构是否有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。投资者可以登录中国证监会（http://www.csrc.gov.cn）或中国期货业协会（http://www.cfachina.org）网站进行资质查询。中国期货业协会对合法机构的信息公示中，列示了其官方网站；投资者在下载交易软件或浏览信息时，应当通过合法机构的官方网站，以防被非法网站钓鱼，造成信息泄露、密码盗取、上当受骗等损失。
|开立期货账户需具备什么条件？
答：投资者应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。客户须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的身份证明及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。
|投资者开立期货账户必须本人亲自办理吗？
答：自然人投资者必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；开户时要出具本人身份证，期货公司对照核实投资者本人的真实身份。
机构投资者开户时必须出具机构投资者的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为营业执照（统一社会信用代码）；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；期货公司对照核实代理人的真实身份。
|哪些单位和个人不能从事期货交易？
答:根据《期货交易管理条例》规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（1）国家机关和事业单位；
（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（3）证券、期货市场禁止进入者；
（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
除上述单位和个人外，《期货公司监督管理办法》还规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：
（1）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
（2）期货公司的工作人员及其配偶；
（3）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
|开立期货账户收费吗？
答:开立期货账户免费，进行期货交易需要向期货公司交手续费。
|投资者需配合期货公司履行哪些反洗钱义务？
答：根据《反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等规定，期货公司与客户建立业务关系的，应当对客户进行身份识别、对客户进行洗钱风险等级评估及分类管理、分析与报告客户可疑交易、开展反洗钱宣传等。
客户应当配合期货公司提供客户有效身份证明文件，非自然人客户还应按要求提供受益所有人身份信息和证明（公司章程、股权结构、基金合同、持有份额等）客户身份识别相关材料，登记客户身份基本信息、实际控制人及受益所有人等信息。业务关系存续期间，客户重要身份信息变更的，及时告知期货公司，并配合期货公司进行客户身份持续识别、重新识别。
|不配合履行反洗钱义务会影响期货交易吗？
答：会。对于采取措施无法进行客户身份识别的，期货公司不得为客户开立期货账户；已开立期货账户的，期货账户应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。客户身份证件到期未在规定时间更新且无合理理由的，期货公司会按照反洗钱法律法规相关规定中止为客户提供服务（限制客户办理新业务、限制资金转出等）；投资者拒绝期货公司依法开展的客户尽职调查工作的，期货公司可以对投资者采取合理限制其交易方式、交易规模、交易频率等措施。
|个人投资者持户口本、驾照、护照或军官证可以开户吗？
答：不能。个人开户必须由本人持有效身份证明亲自办理开户手续。
境内大陆居民个人的有效身份证明为“中华人民共和国居民身份证”和“中华人民共和国临时居民身份证”，其他证件均不能开立期货账户。
除境内大陆居民外的个人投资者开户，需要提供有效身份证明及参考身份证明文件：（1）港、澳地区个人交易者有效身份证明文件为港澳永久性居民身份证，台湾地区个人交易者有效身份证明文件为台湾居民来往大陆通行证；参考身份证明文件为驾照、社保证件、纳税证件、台湾身份证、港澳居民来往内地通行证、港澳台居民居住证或者其他参考证件。（2）在中国永久居留的境外个人交易者有效身份证明文件为《外国人永久居留证》；参考身份证明文件为所在国护照、驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件。其中，所在国护照为必须提供的参考证件。（3）境外个人交易者有效身份证明文件为所在国护照。参考身份证明文件为驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件。
|一个身份证是否可以开多个期货账户？
答：可以，一个身份证可以在不同期货公司分别开立期货账户，但在一家期货公司只能开立一个期货账户。
|互联网开立商品期货账户成功后是否要点击二次开户？
答：二次开户主要是用于申请开立中国金融期货交易所（金融期货）或上海国际能源交易中心期货交易编码或未开立的其他商品交易所交易编码，如有需要可点击“二次开户”并按系统指引逐步操作，直至提交开户申请。
|什么是一户一码？
答：一户一码即一个客户在一家交易所内只能有一个投资者编码。无论在几家期货公司开户，只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照，那么该客户在一家交易所内只能拥有唯一一个交易编码。客户编码专码专用，不得借用，不得混码交易。
|什么是居间人？是否为期货公司从业人员？
答：期货居间人是指接受期货公司或者投资者委托，为其提供订约机会或者订立《期货经纪合同》的中介服务的自然人或法人。期货居间人并非期货公司的从业人员，与期货公司没有隶属关系，不纳入期货公司劳动编制。居间人应当独立承担基于居间关系所产生的民事责任。
|在开立期货账户前，投资者须先完成适当性测评。什么是适当性？
答：适当性就是将适当的产品或服务销售给合适的投资者。根据适当性制度，期货经营机构在销售产品或提供服务的过程中，将投资者划分专业投资者和普通投资者，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配方面享有特别保护，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化。根据普通投资者填写的适当性测评问卷，按照风险承受能力由低至高将其至少划分为五类：C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类；基于产品或者服务的不同风险等级，提出明确的“客户---产品”匹配意见，期货经营机构以此作为销售产品或提供服务的依据，同时对违法违规行为承担法律责任。
|自然人申请专业投资者应当具备什么条件？
答：同时满足下列条件的自然人可以向期货公司申请认定为专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于经有关金融监管机构批准设立的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关义务的注册会计师和律师。
|普通投资者是否可以申请转化为专业投资者？
答：符合下列条件的普通投资者可以向公司申请转化为专业投资者，期货经营机构有权自主决定是否同意转化：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
|什么是实控关系，投资者需要主动报备实控关系吗？
答：根据交易所实际控制关系账户管理相关规定，实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或者事实。
具有实际控制关系账户（实际控制他人期货账户或者期货账户被他人实际控制）的开户人应当通过开户期货公司会员主动向交易所申报实际控制关系、实际控制关系变更相关信息。
|投资者不主动报实际控制关系会有什么后果？
答：根据交易所违规处理相关规定，客户具有实际控制关系但不如实报备或者不如实回复交易所询问、隐瞒事实真相或故意回避的，交易所可以根据情节轻重给予警告、通报批评、暂停开仓交易等处罚,或同时合并罚款。
以上就是关于期货开户常见问题介绍，如果投资者之前有开通中金所交易权限或者ETF期权交易权限则可以豁免条件开通原油、商品期权交易权限，有需要进一步了解的投资者欢迎在评论区留言交流。
（来源：中国期货业协会）

3. 个人期货开户条件具体有哪些条款

一、客户须具备的开户条件
客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。
自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。
客户必须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的营业执照、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。
二、开户文件的签署
自然人开户的，必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。
法人、其他经济组织等机构客户开户的，可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书及其他资料。
特殊单位客户开户的，应当遵守中国期货保证金监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。
三、客户须知晓的事项
（一）知晓期货交易风险
客户应当知晓从事期货交易具有风险，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。
（二）知晓期货公司不得做获利保证
客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。
（三）知晓期货公司不得接受客户的全权委托
客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。
（四）知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任
客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。
（五）知晓从业人员资格公示网址
有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站（www.cfachina.org）的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。
（六）知晓期货保证金安全存管的有关规定
为保障期货保证金的安全，客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定，应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称中国期货保证金监控中心)公告的期货公司的期货保证金账户，期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。
（七） 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址
客户可以登录中国期货保证金监控中心网站(www.cfmmc.
com或www.cfmmc.cn），了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。
（八）知晓应当妥善保管密码
客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、保证金监控中心密码及其他与期货交易相关的密码，凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作，客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。
    （九）知晓并遵守期货交易所有关异常交易、实际控制关系账户的规定
客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖、频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定。
客户违反上述规定，经期货公司提醒、劝阻、制止无效时，期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施，由此造成的一切损失，均由客户承担。
（十）知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则
    客户参与连续交易的，应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定，充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。
    参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。
（十一）知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定
证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容：
1．协助办理开户手续；
2．提供期货行情信息、交易设施；
3．协助期货公司向客户提示风险；
4. 中国证监会规定的其他服务。
    从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得为客户从事期货交易提供融资或担保。
    （十二）知晓反洗钱法律法规的有关规定
客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动，知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务，客户应积极配合期货公司开展反洗钱工作，包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。
客户存在洗钱行为的，需要承担法律责任，构成犯罪的，将被追究刑事责任。
（十三）知晓投资者适当性制度的有关规定
期货公司根据法律法规、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议，不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。
（十四）知晓有关休眠账户的规定
 客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的，将被限制开新仓交易权限，如需转化为非休眠账户，应按照规定申请激活。
休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、结算后客户权益在1000元以下（含1000元）4个条件的账户。
（十五）知晓使用特殊交易软件进行期货交易的风险
目前公司提供的第三方交易软件（以下简称“该交易软件”）如：文华赢顺交易软件、博易大师闪电手交易软件、金仕达网上点金手交易软件、金仕达网上快枪手交易软件、金字塔决策交易软件等，该交易软件是区别于期货市场上普通交易软件的特殊交易软件，我公司在此郑重提醒您，使用该交易软件进行期货交易，除具有通常的期货交易风险和电子化交易风险外，仍存在着（但不限于）以下风险：
1、您的电脑设备以及网络与该交易软件不相匹配、软件本身存在技术缺陷、系统故障以及其他因素，可能造成交易指令无法下达、错误下达、非正常下达或下达失败。
2、该交易软件与其他交易软件同时使用时，可能导致数据无法正常共享；为避免同时使用多个交易软件带来的不可预测的风险，请您在一个交易日内仅使用一种交易软件。
3、使用该交易软件自主开发的复杂交易指令类型可能带来额外风险。
（十六）知晓期货委托理财的特别风险
    期货委托理财（又称代客理财），是指投资者作为委托方，为实现委托资金增值的目的，以特定的条件，将资金委托他人（受托方）进行期货交易的行为。
    期货委托理财应注意以下问题：
    1、您应当充分理解期货交易的风险特征，审慎评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力并决定自己是否适合参与期货交易和从事期货委托理财。对于从事期货交易或委托理财业务可能导致您的财产损失风险应有清醒认识，慎重对待委托理财中的高额回报承诺。
2、您从事期货委托理财前，应认真审查受托方的信誉、资质和能力；期货委托理财的合同或协议条款，是否公平合理、符合国家法律规章的规定，是否存在欺诈性条款，尤其应关注损失或收益的界定、是否存在资金被转移的风险等。
3、您从事期货委托理财时，应经常了解期货账户的权益变化、了解受托方的交易过程及该过程是否符合委托理财合同的约定。

4. 投资者信息表中实际控制关系

投资者信息表中实际控制关系，这个实际控制关系主体指的是投资人与管理人，投资人与管理人存在控制关系；实际控制人是指投资者的控制人，企业也是指投资者或者法人。投资者是指投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人。广义的投资者包括公司股东、债权人和利益相关者。狭义的投资者指的就是股东。在金融市场中，所谓投资者是指在金融交易中购入金融工具融出资金的所有个人和机构，包括存款人。出资人在验资时称为投资者。投资者一般具有个人倾向呈保守型交易以基本分析为主风险负荷小、对信息的依赖较小等特征。战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求、与发行人具有合作关系或合作意向和潜力，并愿意按照发行人配售要求，与发行人签署战略投资配售协议的法人；是与发行公司业务联系紧密，且欲长期持有发行公司股票的法人。我国在新股发行中引入战略投资者，允许战略投资者在发行人发行新股中参与申购。主承销商负责确定一般法人投资者，每一发行人都在股票发行公告中给予其战略投资者一个明确细化的界定。证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个人投资者。众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，也活跃了证券市场的交易　证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重理性投资和长期投资。个人类投资者一般来说，股票的持有者包括个人投资者和机构投资者，在证券市场发展的初期，市场参与者主要是个人投资者，即以自然人身份从事股票买卖的投资者。一般的股民就是指以自然人身份从事股票买卖的投资者。基金投资者即基金份额持有人，是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的规定，我国基金投资者享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，依据规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制概况披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

5. 国内期货怎么开户？

开户流程
带本人身份证和银行卡到期货公司办理开户手续，其中银行卡需要中、农、工、建、交、中信、光大、浦发行的借记卡，具有信用卡功能的银行卡不能办理开户。具体开户流程如下图：

编码
客户获得在期货公司的资金账户后，由期货公司为客户办理在各个交易所的交易编码，编码获得批复后即可进行交易。

入金
大部分投资者采取交易软件中的银期转账系统进行出，入金操作（也可以通过现金、电汇、汇票、支票等方式）。其中电汇、汇票、支票须以资金到期货公司账户后方视为到帐；外地客户可在当地任何一家银行开设活期账户，通过银行划转到公司账户，资金到位后视做入金成功。
注意事项
期货公司要求资金汇款人名一定要与在公司的开户人名相同，才能入金到开户人的名下账户，否则必需由汇款人向期货公司出具“资金证明”。客户在汇款时最好在“资金用途”一栏中填写“入某某的保证金账户”。

交易
期货公司全面开通电子化交易，经纪合同开立后，我们将同时请客户签收网上交易登录密码，客户签收后，请第一时间按照初始密码登录系统并更改密码。所有委托均可以通过计算机直接进入交易所场内。
网上客户通过互联网，使用期货公司提供的专用交易软件收看、分析行情、自助委托网上交易客户在网络出现问题时，可通过期货公司应急下单电话（电话号码参见期货公司开户资料）， 报上您的交易账号和交易编码进行电话下单。 若期货公司的通讯出现故障时，系统会自动转为人工委托下单，客户仍可通过网上自助交易，但下单与回报速度会降低。
1、下单系统 期货公司的网上交易系统，在国内使用较多的有金仕达V6
2、看行情系统 ：博易大师(免费) 富远行情软件（免费） 文华财经（免费）
3、其它付费软件

结算
期货公司的电子化系统进行实时动态结算，客户于交易中即可查阅账户上的情况。每日闭市后，由期货公司结算部进行盘终结算，客户可以选择书面、传真、电子邮件、网上查询等方式收看结算结果，也可以通过登陆中国期货保证金监控中心查询当日 当周 当月的详细成交记录等。

出金
可以通过交易软件来完成，大部分投资者都采用交易软件中的银期转账来办理出金。也可通过传真发出出金指令，期货公司财务部采取现金、电汇、 汇票或支票的方式为客户办理出金。客户凭提款申请单与前一交易日的结算单原件办理提款手续，期货公司将资金汇入指定账户！外地客户需将上述两种单据原件寄回我公司，对于确有急需的，可以先通过电话录音，然后我们汇款，再寄回原件的方式。

销户
客户在办理完期货公司规定的销户手续后，双方签署终止协议结束代理关系（指客户与期货公司）。客户销户需在期货公司网站下载《关于期货交易结算单确认的正式信函》《客户撤户确认书》《期货市场投资者销户申请表》，并签名后传真或送至期货公司。

扩展资料
算法
仓位金：总资金*（X%-Y%）；
单笔最大允许亏损额<=总资产*Z%；
单手开仓价：（现价*交易单位*保证金）+手续费；
默认手数（最大开仓）：仓位金/单手开仓价；
每笔最大止损点数：最大允许亏损额/开仓手数/交易单位/最小变动价位；
期货品种波动一个价位的值：最小变动价*交易单位*开仓手数；
投资风险

杠杆使用风险
资金放大功能使得收益放大的同时也面临着风险的放大，因此对于10倍左右的杠杆应该如何用，用多大，也应是因人而异的。水平高一点的可以5倍以上甚至用足杠杆，水平低的如果也用高杠杆，那无疑就会使风险失控。

强平和爆仓
交易所和期货经纪公司要在每个交易日进行结算，当投资者保证金不足并低于规定的比例时，期货公司就会强行平仓。有时候如果行情比较极端甚至会出现爆仓即亏光帐户所有资金，甚至还需要期货公司垫付亏损超过帐户保证金的部分。

交割风险
普通投资者做多大豆不是为了几个月后买大豆，做空铜也不是为了几个月后把铜卖出去，如果合约一直持仓到交割日，投资者就需要凑足足够的资金或者实物货进行交割(货款是保证金的10倍左右)。
参考资料来源：百度百科-期货开户
参考资料来源：百度百科-期货

6. 期货 实际控制关系账户组合并持仓什么意思

就是您实际控制的账户的持仓

7. 什么是实际控制关系账户？为什么申报

2011年，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所分别发布了有关实际控制关系账户的规范性文件。4家期货交易所对实际控制关系账户界定虽有不同，但是相差不多。下面以上海期货交易所为例进行说明。按照该所规定，实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。 

上海期货交易所根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，认定行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：（1）行为人作为他人的控股股东；（2）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；（3）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；（4）行为人与他人之间存在配偶关系；（5）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（6）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（7）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（8）交易所认定的其他情形。目前，各期货交易所执行实际控制关系账户实行报备制度。

要求投资者申报实际控制关系账户的原因是为了加强对期货市场的一线监管，遏制过度投机，打击违法违规行为，保护投资者合法权益，维护期货市场的平稳健康运行。

8. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南

为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司股份特定事项协议转让业务，明晰业务受理要求和办理程序，提升工作透明度，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让细则》（以下简称《细则》）等有关规定，制定本指南。一、业务办理流程（一）申请人向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提交特定事项协议转让申请前，应当向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）申请办理证券查询业务，查询拟转让股份的持有情况，确认拟转让股份不存在限售、司法冻结等限制转让的情形。证券查询业务相关规定可在中国结算官方网站查询。（二）申请人依据《细则》及本指南的要求向全国股转公司现场提交《全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表》、股份转让协议、转让双方或转让双方代理人身份1证明、股份持有证明文件及其他申请文件。除依法须经行政审批、备案等特殊情形外，申请人应当在协议签署之日起 6 个月内提交转让申请。（三）对于符合特定事项协议转让业务适用情形，且申请文件基本齐备的，全国股转公司受理其转让确认申请。（四）全国股转公司对申请文件进行形式审核，对其中符合条件的申请，于受理之日起（需要相关当事人补充文件的，自申请文件齐备之日起）3 个交易日内出具确认意见，并向申请人出具转让经手费收费通知书。（五）申请人完成缴费后，领取本次特定事项协议转让的确认函，申请人持确认函至中国结算办理过户登记。二、申请文件要求申请人应提交以下文件，并对所提交的申请文件的真实性准确性、完整性和合法性负责：（一）《全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表》（附件 1）；（二）股份转让协议正本；股份转让协议中应当明确转让双方、转让标的、转让数量转让价格等基本要素。股份转让双方涉及以合伙企业、公司等组织形式设立的产2品的，应由合伙企业、公司本身签署股份转让协议，管理人未在其中担任执行事务合伙人或法定代表人的，管理人应出具同意本次转让的声明或在股份转让协议中一并加盖公章；涉及其他产品的，应由管理人签署股份转让协议，并于股份转让协议中明确拟转让股份由产品持有，其中涉及在《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》发布前设立的证券公司定向资产管理计划的，可由委托人签署股份转让协议。股份转让一方或双方涉及境外法人、境外自然人的，或涉及境内自然人且境内自然人委托他人提交申请的，股份转让协议需要经过公证。（三）中国结算出具的出让方股份持有证明文件；持有证明文件应当盖有中国结算业务章，且查询日期距离转让申请提交日不超过 5 个交易日。（四）转让双方有效身份证明文件及复印件（具体要求见附件 2）；（五）申请人为集体所有制的，申请人的权力机构就本次转让出具的证明文件；（六）自然人转让属于夫妻共同财产的股份的，经公证的配偶同意本次转让的声明（附件 5）； （七）未触发挂牌公司全面要约收购条件的，挂牌公司董3事会、律师事务所、负责持续督导挂牌公司的主办券商中的任意一方就本次转让未触发挂牌公司章程中的全面要约收购条件出具的意见书（附件 6）；触发挂牌公司全面要约收购条件但符合豁免要约情形的，可免于要约收购的相关证明文件； （八）拟转让股份由挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有的，或者挂牌公司董事、监事、高级管理人员离职后拟转让股份的，挂牌公司董事会出具的本次转让不违反限售及公司章程相关规定，且不违反股份转让相关约定的证明文件（附件7）；（九）依法须经行政审批、备案等方可进行的股份转让，有关部门的批准、备案文件或符合相关管理要求的证明文件，包括：1．因涉及国有主体而须取得的国有资产监督管理机构的批准或备案文件，或符合国有资产监督管理机构相关管理要求的证明文件；2．因转让股份为银行、证券、保险等特定行业的挂牌公司股份，根据有关行业的股东资格或者持股比例限制的规定，而须取得的行业主管部门或者相关机构的批准文件；3．其他须经行政审批或备案方可进行的股份转让，有关主管部门的批准或备案文件。4（十）属于《细则》第四条中可申请办理特定事项协议转让业务的以下情形的，还应分别提供：1．属于第（二）项情形的，律师事务所就转让双方是否存在实际控制关系或均受同一控制人所控制出具的法律意见书；转让双方中存在境外机构的，应由境外依法设立的律师事务所对境外机构进行查验并出具法律意见，律师事务所出具法律意见书时应如实援引该境外律师事务所出具的法律意见。2．属于第（四）项情形的，（1）包含特殊条款的股份认购协议或其他协议等法律文件；（2）中介机构就业绩承诺实现情况出具的证明文件，如会计师事务所出具的审计意见、律师事务所出具的法律意见书、评估机构出具的评估报告等；（3）主办券商出具的核查意见。业绩承诺及补偿等特殊条款因故发生变更的，需提交对变更内容、变更原因及必要性的说明。3．属于第（五）项情形的，行政机关就本次转让出具的批准文件；属于在国有资产监督管理机构所出资企业内部进行国有产权无偿划转的，出资企业的批复文件及抄报国有资产监督管理机构的相关文件。4.属于除第（四）项、第（五）项及做市库存股回售、转售情形以外的其他情形的，若转让价格低于最近一期经审计的5每股净资产或协议签署日股票无收盘价的，挂牌公司持续督导券商对本次转让定价方法、定价依据的合理性出具的专项意见；（十一）全国股转公司认为需要提交的其他文件。上述申请文件应当提交原件，其中转让协议、行政机关出具的文件无法提交原件供全国股转公司留存的，应当同时携带原件及申请人加盖骑缝章或签字的复印件。上述申请文件应采用中文。申请人所提供的材料为外文的还应提供经我国驻该国使、领馆认证或境内公证机构公证的与外文一致的中文译本。申请人所提供的材料在境外进行公证的，相关公证文件需要由我国驻该国使、领馆或外交部委托的其他驻外机构进行领事认证。三、合规性确认全国股转公司针对以下要求进行合规性确认：（一）所申请的转让应符合以下要求：1．转让协议依法生效；2．协议双方为自然人或者依法设立并有效存续的法人、其他组织；3．受让方符合全国股转系统投资者适当性要求；4．协议双方自然人本人、法定代表人、负责人或者其合法授权的代表向全国股转公司提出转让股份的申请；65．拟转让股份为无限售条件流通股，法律法规、部门规章及全国股转系统业务规则等另有规定的除外；6．依法须经行政审批或备案等方可进行的股份转让，已经取得有关部门的批准或备案文件或其他证明文件； 7．涉及信息披露的，信息披露义务人已经按照《非上市公众公司收购管理办法》等相关规定履行信息披露义务；8．触发挂牌公司全面要约收购条件且不符合豁免要约情形的，应当已完成要约并披露要约收购结果公告；9．所申请的转让属于以下情形之一：（1）与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本 5%的股份转让；（2）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；（3）外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；（4）按照已披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》《收购报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；（5）行政划转挂牌公司股份；（6）全国股转公司和中国结算认定的其他情形，包括：7做市商与挂牌公司股东履行做市库存股回售或转售约定；挂牌公司向国务院证券监督管理机构或证券交易所申请公开发行股票并上市，或向证券交易所申请股票上市停牌期间，其契约型私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”出让其所持股份等。10．属于《细则》第四条第（一）至（三）项情形、或前述第 9 条中“三类股东”出让情形的，转让价格不低于协议签署日该股票大宗交易价格范围下限；转让协议签署日该股票无收盘价的，应当以最近一次发行价格、资产评估报告中的评估价格或最近一期经审计的每股净资产等为参考，合理确定转让价格。法律法规、部门规章及全国股转系统业务规则等另有规定的除外。（二）所申请的转让应不存在以下情形：1．拟转让的股份已被质押且质权人未出具书面同意函；2．拟转让的股份存在尚未了结的诉讼、仲裁、其他争议或者被司法冻结等权利受限情形；3．转让双方或其中一方处于被限制证券账户交易的状态；4．本次转让可能导致规避股份限售相关规定，或者存在其他违反法律法规、部门规章或全国股转系统业务规则的情形；85．违反股份转让双方作出的关于增持、减持及限售等公开承诺；6．协议签署日与提交申请日间隔超过 6 个月且无行政批准等特殊情形的； 对于需补充或更正申请材料的，全国股转公司出具反馈意见，申请人应及时按照反馈补充提交相关材料。申请人自收到反馈意见 3 个月内未补充提交相关材料的，全国股转公司终止对该转让申请的审核，并书面通知申请人。对于符合相关要求的，全国股转公司出具确认意见，并向申请人出具转让经手费收费通知书。四、缴费申请人应于全国股转公司出具转让经手费收费通知书后及时缴纳转让经手费，并向我司提供增值税纳税人信息（附件8）。缴费账户信息如下：开户名：全国中小企业股份转让系统有限责任公司开户行：建设银行北京复兴支行账户号：11001046500053013355五、领取确认函申请人完成缴费并经全国股转公司确认到账后，领取确认9函。确认函的有效期为 2 个月，申请人逾期未前往中国结算办理过户登记的，应当重新提交转让申请。转让双方应当按照确认函中载明的转让股份数量一次性办理过户登记。涉及多个出让方或受让方的，全部出让方和受让方应当同时办理股份过户手续，并一次性完成过户登记。转让双方未完成过户登记前，任意一方受到限制证券账户交易的自律监管措施的，中国结算不再办理其过户登记手续。股份过户登记完成后，全国股转公司公布特定事项协议转让公开信息，内容包括证券代码、证券简称、转让价格、转让数量、转让原因等。六、其他接收时间：每个交易日上午 8:30—11:30，下午 1:30—5:00接收部门：全国股转公司交易运行部联系方式：400-626-3333业务咨询邮箱：jiaoyi@neeq.com.cn本指南由全国股转公司负责解释，自发布之日起施行。附件：1．全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让10确认申请表2．身份证明文件要求3．法定代表人证明书模板4．法定代表人授权委托书模板5．配偶同意转让声明模板6．全面要约收购情况说明模板7．董事会证明文件模板8. 增值税纳税人信息采集表11附件 1全国股转系统挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请表申请股份转让情形□挂牌公司收购 □股东权益变动 □转让双方存在实际控制关系或均受同一控制人所控制 □外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让□业绩承诺及补偿等特殊条款的履行 □行政划转 □其他 申请转让股份情况证券简称 证券代码总股本 （万股） 每股转让价格 （元）拟转让股份数量 （股） 本次转让总价 （万元）占公司总股本比例 %协议签署日前收盘价/当日最低成交价/拟转让股份限售状态 □无限售 □全部限售 □部分限售（限售 股） 申请人基本情况出让人( 股份持有人)名称实体性质□挂牌公司（离职）董事、监事、高级管理人员 □境外主体□国有或国有控股企业 □产品 □其他 注册号码/身份证号码 证券账户号码经办人及身份证号码 联系电话本次变动前直接持股比例本次变动后直接持股比例受让人名称实体性质□境内国有或国有控股企业 □境外主体 □产品 □其他是否可参与挂牌公司股票公开转让 □是 □否注册号码/身份证号码 证券账户号码经办人及身份证号码 联系电话本次变动前直接持股比例本次变动后直接持股比例12申请人承诺与签章申请人已充分知悉并将严格遵守法律法规、部门规章及全国股转系统业务规则等相关规定，承诺所提交股份转让申请材料真实、准确、完整、合法合规，并确认及承诺以下事项：1、申请人是否已依法合规地就本次股份变动履行了应尽的信息披露义务 □是 □否相关公告日期： 2、申请人是否处于被限制证券账户交易的状态 □是 □否3、拟转让股份是否存在尚未了结的诉讼、仲裁或者其他争议或者被司法冻结等权利受限情形 □是 □否 4、本次股份转让是否存在违反法律法规、部门规章或全国股转系统业务规则的情形 □是 □否5、本次股份转让是否违背转让双方作出的公开承诺 □是 □否6、本次股份转让是否违反限售及挂牌公司章程相关规定 □是 □否7、本次股份转让是否存在办理股份过户登记时仍然不能够消除的法律障碍 □是 □否8、拟转让股份是否属于夫妻共同财产 □是 □否若属于，配偶是否已同意本次转让（不属于则无需勾选） □是 □否9、拟转让股份是否为此前 3 个月内通过特定事项协议转让受让的股份 □是 □否10、协议签署日距申请日是否间隔超过 6 个月 □是 □否出让人（签章） 受让人（签章）年 月 日 年 月 日注：1．本表格含正反两页，由转让双方填写，并保证所填写内容真实、准确、完整。2．产品类申请人填写的名称及注册号码应当与开户信息保持一致；3．自然人签章处应由申请人本人或其授权代表签字，不得使用名章代替；法人、其他组织签章应包含公章及法人代表签字。134．转让申请经全国股转公司受理后，相关协议内容发生重大变更的，申请人需撤销该转让申请，撤销 1 个月后方可再次向全国股转公司提交挂牌公司股份特定事项协议转让确认申请。14附件 2身份证明文件要求一、境内法人1．营业执照原件及复印件；2．法定代表人证明书；3．法定代表人身份证明文件复印件；4．法定代表人授权委托书；5．经办人有效身份证明文件原件及复印件。二、境内自然人1．身份证明文件原件及复印件；2．经公证的授权委托书（如委托他人代办）；3．经办人身份证明文件原件及复印件（如委托他人代办）。三、私募投资基金等产品申请人为私募投资基金的，身份证明文件如下：1．基金业协会公示的管理人登记基本情况的全屏打印（加盖管理人公章）；2．基金业协会公示的基金产品公示信息打印（加盖管理人公章）；3．管理人营业执照原件及复印件（加盖管理人公章）；4．管理人法定代表人证明书及身份证明文件复印件；5．管理人法定代表人授权委托书；6．经办人有效身份证明文件原件及复印件；其他各类资产管理计划等产品，身份证明文件参照前述要求提供。以合伙企业、公司等组织形式设立的私募投资基金，应当依据境内法人的要求提供身份证明文件，并依据前述要求提供基金管理人及基金的备案材料。四、境外法人1．所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体15资格的证明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内容，还需提供该法人合法存续证明）； 2．授权人签署的授权委托书（关于协议签署以及业务办理的授权）；3．境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件；4．授权人身份证明文件复印件；5．经办人身份证明文件原件及复印件五、境外自然人1．身份证明文件原件及复印件；境外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身份证或者护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证；港澳台居民居住证；香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。2．授权委托书（如委托他人代办）；3．经办人身份证明文件原件及复印件（如委托他人代办）。境外主体的身份证明文件、授权委托书以及授权人有权授权的证明文件需要符合以下要求：外国（地区）申请人提交的文件，需要经过我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。如投资者所在国（地区）与我国无外交关系，其提供的文件，需要经该国（地区）外交机构或者其授权机构和我国有外交关系国家驻该国（地区）使、领馆认证后，再办理我国驻该第三国使、领馆认证。香港地区申请人提交的文件，应当经我国司法部委托的相关公证人公证，并盖有中国法律服务（香港）有限公司转递香港公证文书专用章。澳门地区申请人提交的文件，应当经澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证，并经中国法律服务（澳门）公司加盖核验章。16台湾地区申请人提交的文件，应当经台湾地区的公证部门公证，并由台湾海峡交流基金会按照 1993 年《海峡两岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本。台湾申请人还应当提交接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明。境外主体提交的申请材料为外文文本的，需同时提供经过有资质的翻译机构的翻译和境内公证。以上经使、领馆认证或公证机构公证的文件，应当在完成认证或公证之日起 6 个月内提交。17附件 3法定代表人证明书（参考格式）兹 证 明 ， XXX （ 身 份 证 号 ：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）在本公司/XXX 公司担任XXX 职务，为本公司法定代表人。特此证明。XXX 公司（盖章）年 月 日附件：法定代表人身份证复印件注：合伙企业参照此格式出具执行事务合伙人证明书；执行事务合伙人为机构时，应出具执行事务合伙人委派代表证明书，并需同时加盖合伙企业与执行事务合伙人的公章。18附件 4法定代表人授权委托书（参考格式）兹 授 权 XXX （ 身 份 证 号 ：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）代表 XXX 公司前往全国中小企业股份转让系统有限责任公司，办理将本公司持有的XXX 公司（证券代码：XXXXXX）的 XXX 股股份以 X 元/股的价格转让给 XXX 的确认手续。授权期限：自 年 月 日至 年 月 日。XXX 公司（盖章） 法定代表人（签字）： 年 月 日附件：被授权人身份证复印件 注：合伙企业参照此格式出具执行事务合伙人授权委托书。19附件 5关于同意 XXX 转让 XX 股份的声明（参考格式）声明人：身份证号：本 人 与 XXX （ 身 份 证 号 ：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）系夫妻关系。本人知悉并同意 XXX 将其名下持有的 XX 公司（证券代码：XXXXXX）的 XXX 股股份以 X 元/股的价格转让给XXX。 特此声明。声明人（签字）：　　　　　年　　月　　日附件：声明人身份证复印件注：1．本声明应当进行公证，但配偶持结婚证原件一同至现场提交材料的除外；2．若配偶一同签署股份转让协议，可无需出具本声明；其中，配偶未持结婚证原件一同至现场的，转让协议中的配偶签字需公证。20附件 6关于全面要约收购的说明（参考格式）1．【公司章程】简要陈述标的公司的《公司章程》中对全面要约收购的约定情况。若公司章程中包括相关条款，应对触发条件豁免条件进行列示；若公司章程中未作约定，说明未做约定即可。2．【转让基本情况】简要陈述本次转让的基本情况，包括转让双方及转让数量，并对其中涉及触发条件的要素进行陈述。例如，若触发条件为持股比例，应陈述转让完成后受让方持股比例。3．【结论】根据公司章程的约定及本次转让的基本情况，明确本次转让是否触发全面要约收购；若触发，明确是否符合相关豁免要求并做说明。XXX（挂牌公司董事会、律师事务所、主办券商任一）（加盖公章）年 月 日21附件 7XXXX 股份有限公司董事会关于 XX 股份转让的证明文件（参考格式）全国中小企业股份转让系统有限责任公司：我们对 XX 的转让进行了确认，现将相关情况说明如下：一、本次转让基本情况说明针对本次转让中具有（或曾具有）挂牌公司董事、监事、高级管理人员身份的转出方 XX，介绍其当前身份状态及转让的基本情况。二、对本次转让的确认结果确认转出方的本次转让行为是否违反《公司法》相关限售规定。简要陈述公司章程中关于限售的相关规定，并确认此次转让是否违反该规定。转出方的本次转让是否违反其公开承诺，或违反与挂牌公司实际控制人、董事会等的相关约定。XXXX 股份有限公司董事会年 月 日22附件 8<