黑龙江省股票管理暂行规定

1. 黑龙江省股票管理暂行规定

第一章　总则第一条　为加强股票市场管理，正确运用股票方式筹集资金，促进地方经济发展，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本规定。第二条　本规定所称股票，系指股份制企业依法定程序发给入股者的股份所有权凭证。股票持有者享有按股分红和企业章程规定的股东权利，并在股票金额范围内承担企业亏损的经济责任。第三条　中国人民银行黑龙江省分行（以下简称省人民银行）及其分支机构是本省股票的主管机关。
　　企业发行股票必须经省人民银行批准。第四条　本规定适用于本省境内依法登记注册，取得法人资格的股份制企业，非股份制企业不得发行股票。第五条　企业发行股票筹集的资金，只能用于发展生产，扩大流通，举办新兴产业。第六条　股票可以转让、抵押和继承，但不准作为货币在市场流通。第二章　发行管理第七条　发行股票应坚持自愿认购的原则，不得用行政手段强行摊派。第八条　凡由国家出资和以国家财产作价出资认购的股份，由国家拥有股权；企业、事业单位认购的股份，由单位拥有股权；个人认购的股份，由个人拥有股权。第九条　企业、事业单位和金融机构认购股票，只能使用按照国家规定有权拥有和自行支配的资金，不得用国拨流动资金、银行贷款和财政预算内资金购买股票。第十条　新建股份制企业发行股票，发起人认购的股份不得少于该企业全部股份的30％。现有企业发行股票，其发行额不得超过本企业自有资产净值的30％。第十一条　首次申请发行股票的企业应向批准机关提交下列材料：
　　（一）发行股票申请书。
　　（二）企业法人营业执照副本。
　　（三）发行股票章程。
　　（四）当地人民银行提供的效益预测可行性报告。
　　（五）发行股票的信誉评估报告。
　　（六）发行股票所筹资金用于固定资产投资的，应提交行业归口部门和计划部门的批准文件。
　　（七）批准机关认为必须提供的其他材料。第十二条　再次发行股票的企业，必须在前两年内无经营亏损。申请时除应提交本规定的第十一条规定的材料外，还应提交下列材料：
　　（一）董事会关于再次发行股票的决议。
　　（二）近两年内的财务报表。第十三条　企业发行的股票，应为不定期限的记名或不记名式股票，并以人民币计算。第十四条　股票的票面格式须经省人民银行审定，并到指定的印刷厂印刷。股票应载明下列内容：
　　（一）标明“股票”字样。
　　（二）企业名称。
　　（三）股份总数和每股金额。
　　（四）股票面额。
　　（五）发行日期。
　　（六）股票编号。
　　（七）企业印章及法定代表人签章。
　　（八）收益分配方式。第十五条　企业发行股票经批准后可以自行发行，也可以委托金融机构代理发行。代理发行单位对委托单位和股票购买者不承担经济责任。第十六条　企业应在批准发行之日起三个月内完成股票发行工作，并向批准机关报告实收股金情况。逾期未发行的股票不得再发行。第十七条　凡发行股票的企业，应向当地人民银行报送年度会计报告，并定期向股东公布企业经营情况。第十八条　国家股、集体股、个人股应实行统一的分配标准，红利、股息的分配之和不得超过股票面额的30％。第三章　转让管理第十九条　股票转让分为上市转让和非上市转让。上市转让系指通过证券交易机构的转让。非上市转让系指不通过证券交易机构的协商转让。第二十条　上市转让仅限于企业公开发行的股票。非上市转让遵照国家规定和企业章程办理。第二十一条　股票上市须由发行企业提出申请，报省人民银行审批。未经批准不得上市。第二十二条　省人民银行有权对上市股票企业的财务状况进行检查，有权取消股票的上市资格。第二十三条　股票转让只限于现货交易。第二十四条　证券交易机构应定期向当地人民银行提供股票转让情况。省人民银行有权对股票转让情况进行监督和检查。第二十五条　股票交易价格由交易双方自行商定。第四章　处罚第二十六条　对违反本规定的单位和个人、省人民银行有权按下列规定处理和处罚：
　　（一）未经批准擅自发行股票或股票实际发行额超过批准金额的，限期清退或补办审批手续，并处以擅自发行额和超过批准发行额2－5％的罚款。
　　（二）股息、红利分配超过规定标准的，处以超发额的同等金额罚款。
　　（三）交易机构擅自进行买卖未经批准上市的股票，处以交易额5％的罚款。