基金管理公司法人和高管要求是什么

1. 基金管理公司法人和高管要求是什么

一、什么是公司高管
公司高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。一般而言，他们负起公司例行公务的种种责任，也拥有来自董事会或主要股东所授予之特定的执行权力。有部份企业为强化他们的职权等，会另外授予他们执行董事的职衔。而如果他们本身就是合伙人或股东，执行董事也是他们另一个重要的职称。虽然他们要负起例行公务的责任，然而主要职司实是行政管理或重大公司政策的执行等。
二、私募基金备案对高管和法人的要求
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
（一）通过基金从业资格考试。
（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
综上所述我们可以清楚知道，高级管理人员是公司的经理、副经理、财务负责人等公司章程规定的人员。而且作为基金管理的高管首先就要符合规定相关条件，其次是要获取相关证件，以及要有一定时间的工作经验。如果您还有其他不清楚的地方请咨询网的专业律师，他们会为您解答。

2. 基金管理公司法人和高管要求是什么?

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。
申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
(一)取得基金从业资格；
(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
(四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
《高级管理人员任职资格管理暂行办法》
第五条
融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：
(一)具有完全民事行为能力；
(二)遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；
(三)熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；
(四)具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。
一、申请成为基金公司高级管理人员需要哪些资料？
申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：
(一)对拟任高级管理人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；
(二)相关会议的决议；
(三)前条第(三)项规定的从业经历证明；
(四)最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；
(五)对拟任人的考察意见；
(六)拟任人身份、学历、学位证明复印件；
(七)拟任人基金从业资格证明复印件；
(八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；
(九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；
(十)中国证监会规定的其他材料。

3. 基金公司法人资格要求是什么？

相信很多人对于一个公司或者是企业的法人以及负责人的理解有点错误，有些人认为这二者是等同的，法人就是公司的负责人，但是其实二者并不是等同的，是有一定的区别的。法人它是一个组织，团体，而负责人是一个自然人。那么基金公司法人资格要求是什么？
一、基金公司法人资格要求是什么？
注册私募基金公司需提供以下材料：
1、法人身份证、个人简历1份及一寸照片2张；
2、股东出资人身份证明；
3、章程(合伙协议书)请全体股东亲笔签字；
4、企业住所证明；
5、投资者注册资本(出资额)；
6、《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格；
7、公司章程(提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章)；
8、法定验资机构出具的验资报告；
9、股东的法人资格证明或者自然人身份证明；
10、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；
11、股东资格证明；
12、《指定(委托)书》；
13、《企业秘书(联系人)登记表》。
基金公司注册条件：
注册基金公司主要由《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》这几部法规进行规范。具体条件如下：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样；
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用；
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”；
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)；
5、至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验；
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
(1)发放贷款；
(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
(3)以公开方式募集资金；
(4)对除被投资企业以外的企业提供担保)；
7、管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”；
8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)；
9、至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验；
10、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
基金公司注册办法：
1、填写《名称(变更)预先核准申请书》，同时准备材料；
2、递交《名称(变更)预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；
3、领取《企业名称预先核准通知书》，上海契石：四零零-零九零-零六五零，同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书(联系人)登记表》、《指定(委托)书》等有关表格；
4、经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；
5、递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；
6、领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

4. 做基金公司法人资格要求是什么？

做基金公司法人的资格要求主要是：
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样；
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用；
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”；
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)；
5、至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验；
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
(1)发放贷款；
(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
(3)以公开方式募集资金；
(4)对除被投资企业以外的企业提供担保；
7、管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”；
8、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
注册基金公司需提供以下材料：
1、法人身份证、个人简历1份及一寸照片2张；
2、股东出资人身份证明；
3、章程(合伙协议书)请全体股东亲笔签字；
4、企业住所证明；
5、投资者注册资本(出资额)；
6、《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格；
7、公司章程(提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章)；
8、法定验资机构出具的验资报告；
9、股东的法人资格证明或者自然人身份证明；
10、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；
11、股东资格证明；
12、《指定(委托)书》；
13、《企业秘书(联系人)登记表》。

5. 基金公司法人资格要求是什么

基金公司法人资格要求是：1.名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用投资基金字样。2.基金型：投资基金公司注册资本不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程承诺全部到位。3.单个投资者的投资额不低于1000万元。《企业名称登记管理规定》第八条规定，企业名称应当使用汉字，民族自治地方的企业名称可以同时使用本民族自治地方通用的民族文字。企业使用外文名称的，其外文名称应当与中文名称相一致，并报登记主管机关登记注册。
一、门头侵权一定要赔偿吗
要赔偿。门头商标侵权，可以依据《企业名称登记管理规定》第二十七条规定进行处罚。擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者有其他侵犯他人企业名称专用权行为的，被侵权人可以向侵权人所在地登记主管机关要求处理。登记主管机关有权责令侵权人停止侵权行为，赔偿被侵权人因该侵权行为所遭受的损失，没收非法所得并处以5000元以上、5万元以下罚款。对侵犯他人企业名称专用权的，被侵权人也可以直接向人民法院起诉。
二、投资公司股权类基金的条件
公司制股权类投资基金的设立条件如下：
1、须向管理部门备案；
2、投资者人数不得超过50人，所有投资者应当以货币形式出资；
3、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额，实收资本不低于3000万元人民币；
4、有符合法律规定的高级管理人员；
5、经营范围符合法律规定。
【本文关联的相关法律依据】
《企业名称登记管理规定》第八条企业名称应当使用汉字，民族自治地方的企业名称可以同时使用本民族自治地方通用的民族文字。企业使用外文名称的，其外文名称应当与中文名称相一致，并报登记主管机关登记注册。

6. 基金管理公司和公司高管要求是什么

一、基金管理公司和公司高管要求是什么1、请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：（1）取得基金从业资格；（2）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；（3）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；（4）没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。2、法律依据：《高级管理人员任职资格管理暂行办法》 第五条融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；（三）熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；（四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。二、公司高管包括哪些1、单就公司执行层面而言，一般高管是算：（1）总经理（或首席执行官），副总；（2）总经理助理，行政、运营、人事、财务、市场、销售、信息、技术、质量、公关等部门的主要负责人。2、高级管理人员是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员，主要包括经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。经理由董事会决定聘任或者解聘，对董事会负责=副经理由经理提请董事会决定聘任或者解聘。这里的财务负责人是指由经理提请董事会决定聘任或者解聘的财务负责人员。

7. 基金管理公司和公司高管要求是什么

法律分析：申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
1、取得基金从业资格；
2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
4、没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
4、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
法律依据：《高级管理人员任职资格管理暂行办法》 第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；
（三）熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；
（四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。

8. 基金管理公司和公司高管要求是什么？