公司上市程序规则

1. 公司上市程序规则

一、向证券监督管理机构提出股票上市申请
股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。股份有限公司提出公司股票上市交易申请时应当向国务院证券监督管理部门提交下列文件：
1．上市报告书；
2．申请上市的股东大会决定；
3．公司章程；
4．公司营业执照；
5．经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告；
6．法律意见书和证券公司的推荐书；
7．最近一次的招股说明书。
二、接受证券监督管理部门的核准
对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。
三、向证券交易所上市委员会提出上市申请
股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件：
1．上市报告书；
2．申请上市的股东大会决定；
3．公司章程；
4．公司营业执照；
5．经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告；
6．法律意见书和证券公司的推荐书；
7．最近一次的招股说明书；
8．证券交易所要求的其他文件。
证券交易所应当自接到的该股票发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前应当与证券交易所签订上市契约，确定具体的上市日期并向证券交易所交纳有关费用。《证券法》对此未作规定。
四、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告
《证券法》第47条规定：“股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。”《证券法》第48条规定：“上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。”
通过上述程序，股份有限公司的股票可以上市进行交易。上市公司丧失《公司法》规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或终止上市。上市公司有下列情形之一的，由证监会决定暂停其股票上市：
1．公司股本总额、股份结构等发生变化，不再具备上市条件；
2．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚伪记载；
3．公司有重大违法行为。

2. 上市公司运行规范

 上市公司运行规范
                       　　上市辅导是指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。下面我为大家整理了关于上市公司运行规范的文章，希望对你有所帮助。
    
        　　(一)对公司治理结构的要求 
       　　上市公司应建立规范的公司治理结构。
       　　一是确保股东对公司重大事项享有知情权和参与权，保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。
       　　二是完善股东大会、董事会、监事会的职责，在章程中明确规定股东大会、董事会、监事会的召开和表决程序。
       　　三是控股股东对其所控股的上市公司应严格依法行使出资人的权利，履行特别义务。
       　　四是董事会的组成规范、透明。董事会议事规则科学合理，确保董事会高效运作和科学决策。
       　　五是监事会履行监督职责，维护公司及股东的合法权益。
       　　六是建立公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序。
       　　七是关注所在社区的.福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。
       　　八是尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，共同推动公司持续、健康地发展。
        　　(二)对关联交易的要求 
       　　上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
       　　关联人包括关联法人和关联自然人。
       　　上市公司应依照公允原则处理关联交易，具体要求包括：
       　　一是上市公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。
       　　二是上市公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益。
       　　三是上市公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。
        　　(三)对信息披露的要求 
       　　信息披露是证券市场的核心和基石。公司除了在募集股份时要以招股说明书、上市公告书的方式披露首次公开发行股票的信息外，股票上市后，要继续履行持续信息披露的责任，严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。
       　　信息披露的内容包括：
       　　(1)上市公司定期报告和临时报告的信息披露。定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告，上市公司要按照规定的格式和内容编制并公告。
       　　(2)特定交易事项的披露。
       　　(3)关联交易的信息披露。
       　　(4)其他重大事件的信息披露。
       　　(5)上市公司的股东、实际控制人等相关信息披露义务人在信息披露时的责任和义务。
        　　(四)对上市公司运营和提高质量的要求 
       　　1.关于募集资金使用
       　　上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
       　　2.关于现金分红政策
       　　上市公司应当在章程中明确现金分红政策，利润分配政策应保持连续性和稳定性。除了年度分红外，上市公司可以进行中期现金分红。
       　　3.关于上市公司收购
       　　关于上市公司收购的方式、程序和具体要求，请参考《公司法》和《证券法》解释。
       　　4.关于上市公司重大资产重组
       　　上市公司重大资产重组涉及投资者利益，对证券市场有重大影响，中国证监会于2008年4月16日颁发53号令《上市公司重大资产重组管理办法》，对上市公司重大资产重组进行规范。
       　　5.暂停上市
       　　暂停上市是指证券交易所依据法定事由或证券交易所股票交易规则，决定上市公司股票暂时停止上市交易的措施。
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3. 上市公司运作规则和方法

(一)私募的四种模式 根据上市公司定向增发的对象和交易结构，一般可以归纳为以下四种模式: 1.基于资产收购的私募。 2.金融私募 3.增发与资产收购相结合 4.通过私募方式并购其他公司 一、资产并购定向增发 目前整体上市获得市场高度认可。比如鞍钢、太钢公布整体上市方案后，股价持续上涨。主要原因是: (1)整体上市对业绩的增厚效应。在整体上市条件下，鉴于大股东持股比例大幅提升，未来盈利空间更大。因此，增发股份的价格体现了对原流通股东比例的一定优惠。 (2)减少关联交易和同业竞争的违规行为，增强公司业务和经营的透明度，减少控股股东与上市公司的利益冲突，有助于提升公司的内在价值。 (3)对于一些流通股本较小的公司，通过定向增发和整体上市增加了上市公司的市值和流动性。 二、金融私募 主要体现在通过定向增发或引入战略投资者的财务定向增发实现外资并购，其意义是多方面的。首先，有利于上市公司方便地实现增发，抓住产业投资的有利时机。 第三，增发与资产收购相结合 在国际上，公司从控股股东处反向收购自身优质资产，预计是增发股票的常见行为。整体上市有明显困难，但控股股东有一定优质资产，同时控股股东财务有一定变现。这种发行可以快速收购集团的优质资产，提升业绩空间或者公司的可持续发展潜力，因此在一定程度上有利于公司的发展。 四。优质公司通过私募收购其他公司。 与现金收购相比，定向增发作为M&A的一种手段，可以大大减轻并购后的现金流压力，同时定向增发更有利于发挥龙头公司的估值优势，真正能起到扶优扶强的作用。所以这种方法对龙头公司还是挺有吸引力的。 (二)增加的三个主要目的 根据上市公司的目的和价值取向，可以分为以下三种模式 一、资产M&A与重组 公司持有的资产主要是通过向特定对象增发股份取得的，多为非现金资产，如股权、债权、实物等。，且特定对象多为上市公司控股股东或其他关联方。以整体上市为目标的私募就是这种类型的代表。一般能有效解决上市公司、控股股东、关联方之间的关联交易和同业竞争问题，通过引入优质资产改善公司基本面。同时，由于集团公司整体上市，可以增强其市场竞争力。 第二，引进战略投资者 增发股份主要由与公司香港业务互补或持有股份时间较长的战略投资者发行。投资者获得的增发股份的持有期限一般为3年以上。目前市场上这类私募多引入境外战略投资者，投资者多为行业内的国际领军企业。 上市公司通过定向增发引入战略投资者，不仅获得了后者的资金，更重要的是获得了后者带来的管理经验、先进技术和广阔的市场前景。 三、金融投资型 对于这类投资者，定向增发是为了整合公司业务发展所需的资金。增发的具体对象为基金管理公司、信托投资公司、QFII等机构投资者。这种投资与上市公司的主营业务无关，大多不参与公司的决策和管理。除此之外，他们持有公司股份的时间较短，增发门槛较低，有利于上市公司更方便地实施增发，抓住有利的产业投资机会。情况将会非常困难。此时，了解市场交易主体的信用状况成为一种需求，征信活动应运而生。可见，征信实际上是随着商品经济的产生和发展而产生和发展的，是为信用活动提供的信用信息服务。4字板，无任何漏电，芯片故障严重；另一方面，吉太股份在6月21日尾盘主动打开一条裂缝，以减缓抛售压力，为未来的高点埋下伏笔。 历史有同有异，不是重复进步。

4. 公司上市的步骤

公司上市必经步骤：第一、股份改制(2—3个月)：发起人、剥离重组、三年业绩、验资注册、资产评估。第二、上市辅导(12个月)：三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收。第三、发行材料制作(1—3个月)：招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。第四、券商内核(1—2周)：现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。第五、保荐机构推荐(1—3个月)：预审沟通、反馈意见及整改、上会安排、发行批文。第六、发审会(1—2周)：上会沟通、材料分审、上会讨论、表决通过。第七、发行准备(1—4周)：预路演、估值分析报告、推介材料策划。第八、发行实施(1—4周)：刊登招股书、路演推介、询价定价、股票发售。第九、上市流通(1—3周)：划款验资、变更登记、推荐上市、首日挂牌。第十、持续督导(2—3年)：定期联络、信息披露、后续服务。一个公司上市，需要注重的方面有很多，并且要慎重，一定要选择一个专业的平台进行咨询，这方面你可以去明德蓝鹰了解一下。北京明德蓝鹰投资咨询有限公司（简称“明德蓝鹰”）是以企业成长与上市辅导服务为核心业务的投资咨询机构。明德蓝鹰以“精准打造优质上市公司，让中国企业更受世界尊敬”为使命，由实战经验丰富的专业人士为企业的战略规划、业务经营以及上市筹划等提供全方位、全流程、一体化的服务，做“值得信赖的企业成长与上市领航者”，与企业共创价值、促进企业快速发展、推进企业成功上市。如果你还有有关公司上市步骤的问题，可以点击下方的在线咨询按钮，直接跟老师对话交流。

5. 请问公司上市具体操作流程

　　股份有限公司申请股票上市，要经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《公司法》的规定，股票上市的程序如下：

　　1．上市申请与审批。

　　《股票发行与交易管理暂行条例》规定，公开发行股票符合条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定上市时间，审批文件报证监会备案，并抄报证券委。

　　《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　《公司法》同时规定，国务院或者国务院授权证券管理部门对符合本法规定条件的股票上市交易申请，予以批准；对不符合本法规定条件的，不予批准。

　　目前，符合上市条件的股份有限公司要经过经过证监会复审通过，由证券交易所审核批准。

　　2．申请股票上市应当报送的文件。

　　股份公司向交易所的上市委员会提出上市申请。申请时应报送下列文件：

　　1）申请书；

　　2）公司登记文件；

　　3）股票公开发行的批准文件；

　　4）经会计师事务所审计的公司近3年或成立以来的财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字。盖章的审计报告；

　　5）证券交易所会员的推荐书；

　　6）最近一次招股说明书；

　　7）其它交易所要求的文件。

　　3．订立上市契约。

　　股份有限公司被批准股票上市后，即成为上市公司。在上市公司股票上市前，还要与证券交易所订立上市契约，确定上市的具体日期，并向证券交易所缴纳上市费。

　　4．发表上市公告。

　　根据《公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。

　　上市公司的上市公告－般要刊登在证监会指定的，全国性的证券报刊上。

　　上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：

　　1）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号；

　　2）股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数；

　　3）公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议；

　　4）董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况；

　　5）公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利的预测文件；

　　6）证券交易所要求载明的其它情况。

6. 公司上市的操作流程

企业上市前应做好哪些准备工作公司上市必经流程有哪些

7. 公司上市流程六大阶段

企业上市要经历六个阶段，包括成立股份公司阶段、上市前辅导阶段、股票发行筹备阶段、申报和审议阶段、促销和发行阶段、股票上市及后续阶段。企业上市的要求：股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。公司股本总额不少于人民币三千万元。拓展资料：上市公司是股份有限公司中的一个特定组成部分，它公开发行股票，达到相当规模，经依法核准其股票进入证券集中交易市场进行交易。股份有限公司申请其股票上市交易，应当向证券交易所报送有关文件。证券交易所依照本法及有关法律、行政法规的规定决定是否接受其股票上市交易。根据我国《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；（3）公开发行的股份达公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；（4）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（5）证券交易所可以规定高于前款规定的条件，并报国务院证券监督管理机构批准。上市公司必须按照法律、行政法规的规定，定期公开其财务状况和经营情况，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。上述条件是为了使上市公司具有较高的素质、较大的规模、股权合理分布，能形成一定的交易量，在投资者中形成较好的声誉。质押股票在系统中被标记后，质权人持有证明其质押债权存在、实现质押债权条件成就等材料，向人民法院申请以证券交易所集中竞价、大宗交易方式在质押债权范围内变价股票的，应当准许，但是法律、司法解释等另有规定的除外。人民法院将债务人在证券公司开立的资金账户在质押债权、案件债权额及执行费用总额范围内进行冻结后，应当及时书面通知证券登记结算机构或者证券公司在系统中将相应质押股票调整为可售状态。

8. 公司上市后应遵循哪些原则

（一）遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益；  （二）坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖；  （三）鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作；  （四）不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争。
麻烦采纳，谢谢!