开放式基金合同生效需满足的条件有哪些

1. 开放式基金合同生效需满足的条件有哪些

一、开放式基金合同的成立
基金合同为格式合同，其条款由基金管理人、基金托管人拟订，报国务院证券监督管理机构核准，不是与基金份额购买人协商订立的条款。在募集基金时，基金管理人向社会公众公布合同条款，邀请潜在的投资人加入。而投资人购买基金份额，需要经过三个环节，即认购、确认与缴款。认购是指投资人向基金份额发售机构申请购买基金份额的行为；确认是指基金份额发售机构同意投资人购买基金份额的行为；缴款是指投资人缴纳所认购的基金份额的款项的行为。根据民法典的规定，合同自承诺时成立。承诺是受要约人同意要约的意思表示。就基金合同而方言，基金管理人公开招募基金份额的行为为要约邀请，投资人要求购买基金份额的行为为要约，基金份额发售机构确认投资人的购买要求的行为为新要约，投资人缴纳认购基金份额的款项的行为为承诺。因此，本条规定，投资人缴纳认购基金份额的款项时，基金合同成立。
二、开放式基金合同的生效
根据民法典的规定，依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。本法第五百零二条规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。这表明，基金合同与一般合同不同，基金合同成立时并不生效。基金合同根据本法和国务院证券监督管理机构的规定，载明的基金募集所应符合的要求，是基金合同生效的条件，而基金的备案程序，是基金合同生效的必备程序。因此，只有基金募集达到法定条件，并且基金管理人依照本法第五百零二条的规定向国务院证券监督管理机构办理了基金备案手续，基金合同才能生效。基金合同生效，即产生法律上的约束力，基金合同当事人依照基金合同的约定享有权利，履行义务，承担责任。

2. 开放式基金合同生效需满足的条件是

基金合同与一般合同不同，基金合同成立时并不生效。基金合同根据本法和国务院证券监督管理机构的规定，载明的基金募集所应符合的要求，是基金合同生效的条件，而基金的备案程序，是基金合同生效的必备程序。因此，只有基金募集达到法定条件，并且基金管理人向国务院证券监督管理机构办理了基金备案手续，基金合同才能生效
一、证券持有人的权利和义务
基金份额持有人享有的权利包括:
(一)分享基金财产收益;
(二)参与分配清算后的剩余基金财产;
(叁)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
(六)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(七)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
(八)基金合同约定的其他权利。
二、私募基金监督机构的法律规定是什么
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十一条，中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。
三、设立私募基金需要哪些条件
私募基金是以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。设立需要的条件是：1、名称应符合名称登记管理规定，允许达到规模的投资企业名称使用投资基金字样；2、名称中的行业用语可以使用风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金字样；3、基金管理型公司的注册资本不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本不低于3000万元。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国民法典》第五百零二条：依法成立的合同,自成立时生效,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
依照法律、行政法规的规定,合同应当办理批准等手续的,依照其规定。未办理批准等手续影响合同生效的,不影响合同中履行报批等义务条款以及相关条款的效力。应当办理申请批准等手续的当事人未履行义务的,对方可以请求其承担违反该义务的责任。
依照法律、行政法规的规定,合同的变更、转让、解除等情形应当办理批准等手续的,适用前款规定。

3. 开放式基金合同生效需满足的条件是

法律分析：时间届满，人数和募集额总额达到要求。基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
法律依据：《民法典》第五百零二条 依法成立的合同，自成立时生效，但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
依照法律、行政法规的规定，合同应当办理批准等手续的，依照其规定。未办理批准等手续影响合同生效的，不影响合同中履行报批等义务条款以及相关条款的效力。应当办理申请批准等手续的当事人未履行义务的，对方可以请求其承担违反该义务的责任。
依照法律、行政法规的规定，合同的变更、转让、解除等情形应当办理批准等手续的，适用前款规定。
《民法典》第五百零八条 本编对合同的效力没有规定的，适用本法第一编第六章的有关规定。

4. 开放式基金合同生效需满足的条件是

法律分析：基金合同与一般合同不同，基金合同成立时并不生效。基金合同根据本法和国务院证券监督管理机构的规定，载明的基金募集所应符合的要求，是基金合同生效的条件，而基金的备案程序，是基金合同生效的必备程序。因此，只有基金募集达到法定条件，并且基金管理人向国务院证券监督管理机构办理了基金备案手续，基金合同才能生效
法律依据：《中华人民共和国民法典》第五百零二条：依法成立的合同,自成立时生效,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
依照法律、行政法规的规定,合同应当办理批准等手续的,依照其规定。未办理批准等手续影响合同生效的,不影响合同中履行报批等义务条款以及相关条款的效力。应当办理申请批准等手续的当事人未履行义务的,对方可以请求其承担违反该义务的责任。
依照法律、行政法规的规定,合同的变更、转让、解除等情形应当办理批准等手续的,适用前款规定。

5. 开放式基金合同生效需满足的条件是

法律分析：时间届满，人数和募集额总额达到要求。基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
法律依据：《民法典》第五百零二条 依法成立的合同，自成立时生效，但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
依照法律、行政法规的规定，合同应当办理批准等手续的，依照其规定。未办理批准等手续影响合同生效的，不影响合同中履行报批等义务条款以及相关条款的效力。应当办理申请批准等手续的当事人未履行义务的，对方可以请求其承担违反该义务的责任。
依照法律、行政法规的规定，合同的变更、转让、解除等情形应当办理批准等手续的，适用前款规定。
《民法典》第五百零八条 本编对合同的效力没有规定的，适用本法第一编第六章的有关规定。

6. 开放式基金在申购和赎回之间有没有具体的时间限制？

没有 
对基金申购和赎回之间设定一个时间间隔，是为了避免过快赎回和频繁赎回，否则 
会给基金管理人造成巨大的压力。 
我国《证券基金管理办法》规定，“在开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募 
说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不超过 3 个月”。这是开 
放式基金募集成功后，对首次认购的投资者进行赎回，规定的一个时间限制。但是，基 
金募集设立成功后，投资者申购和赎回之间的时间间隔，尚无具体的限制性规定。

7. 开放式基金合同生效条件有哪些？

1、时间届满，人数和募集额总额达到要求。
基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监.会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
2、办理完基金白案手续。
中国证监.会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3日内予以书面确认；自中国证监.会书面确认之日起，基金白案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监.会确认文件的次日予以公告。
3、发起基金的基金合同生效不受以上条件限制。
需要特别说明的是，发起基金的基金合同生效不受上述条件限制。发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资产、基金高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日其计算。
4、关于合同未生效责任的承担。
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应该承担下列责任：
以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用；
在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加记银行同期存款利息。

8. 开放式基金合同的生效

根据民法典的规定，依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。本法第五百零二条规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。这表明，基金合同与一般合同不同，基金合同成立时并不生效。基金合同根据本法和国务院证券监督管理机构的规定，载明的基金募集所应符合的要求，是基金合同生效的条件，而基金的备案程序，是基金合同生效的必备程序。因此，只有基金募集达到法定条件，并且基金管理人依照本法第五百零二条的规定向国务院证券监督管理机构办理了基金备案手续，基金合同才能生效。基金合同生效，即产生法律上的约束力，基金合同当事人依照基金合同的约定享有权利，履行义务，承担责任。
因此，只有开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合证监会规定，这些开放式基金合同生效需满足的条件成立的时候，通过基金管理人办理基金备案，基金合同才能生效。
一、私募基金对外借款的法律规定
第二十条集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)。基金合同应当符合《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定。
募集其他种类私募基金，基金合同应当参照《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定，明确约定各方当事人的权利、义务和相关事宜。
第二十一条除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。
基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第二十二条同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
第二十三条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；
(三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
(四)侵占、挪用基金财产；
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
(七)玩忽职守，不按照规定履行职责；
(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
(九)法律、行政法规和中国证的监会规定禁止的其他行为。
第二十四条私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。
第二十五条私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
第二十六条私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。