证券公司受银监会监管吗

1. 证券公司受银监会监管吗

证券公司是证券监督委员会管理的哈【摘要】
证券公司受银监会监管吗【提问】
证券公司是证券监督委员会管理的哈【回答】
证券法的明文规定如下【回答】
《证券法》规定：“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”【回答】
证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。【回答】
银监会是管理银行业务的哈【回答】
所以证券公司主要受到证券监督委员会的管理【回答】

2. 有进证券公司是受到证监会监管吗?

亲，您好，有进证券公司是受到证监会监管吗?亲亲，是收到证监会监管的。法律依据为:对证券公司的监管。证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。但是，由于其在证券市场中的特殊地位，证券法对其规定了较为周密的监管制度【摘要】
有进证券公司是受到证监会监管吗?【提问】
亲，您好，有进证券公司是受到证监会监管吗?亲亲，是收到证监会监管的。法律依据为:对证券公司的监管。证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。但是，由于其在证券市场中的特殊地位，证券法对其规定了较为周密的监管制度【回答】
具体的监管措施参照证券法的相关内容：为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。【回答】
任何公司都会收到监管【回答】

3. 中国银行在证券市场的监管好处

中国银行参与证券业务的利。利益： 银行跨营证券业所考虑的竞争因素有两个方面：一是市场竞争因素。银行的多元化经营为银行的金融产品开发和业务市场开拓提供了巨大的发展空间，从而使银行能够根据市场状况的变化及时调整经营策略，加强金融创新，拓展服务范围，增强其竞争力。 金融界有句格言“不要把所有的鸡蛋放在一个篮里”，银行业特有的高风险性使其对多元化经营，分散风险的需求尤为强烈。与其他行业或金融业的其他部门相比，银行的外部效应表现得尤为突出，这是由于银行将对全球各地分散存款人的流动性债务，转化为对借款人的非流动性债权，从而具有较高的负债比率，对外部资金来源和公众信任存在严重的依赖性。银行跨营证券业可以充分利用两个市场、两种资源，实现优势互用、劣势互补，从而缓冲或规避银行业日渐放大的风险因素。

4. 证监会行政监管规定

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
1、检查检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。
2、调查取证查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。
3、限制交易《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
4、行政处罚中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
5、行政处罚性监管措施根据通知中的相关规定，中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定，笔者查阅了证券法、公司法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件，归纳出了我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：
（1）监管谈话、谈话提醒；
（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（3）记入诚信档案
（4）责令改正；
（5）指定中介机构进行核查；
（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（9）限制业务活动；
（10）限制分配红利；
（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；
（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；
（14）限制有关股东行使股东权利；
（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；
（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；
（18）暂停履行职务；
（19）指定其他机构托管、接管公司；
（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；
（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；
（22）责令股东转让股权；
（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；
（24）记入诚信档案并公布；
（25）向社会公示违反承诺的情况；
（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；
（27）不予注册登记，从名单中去除；
（28）证券市场禁入；
（29）撤销证券公司。

5. 市场监管的证券行业

保护投资者利益是证券市场监管的核心任务。在证券市场参与各方中，投资者是证券市场的基础和支柱。没有投资者的积极参与，就不会有证券的发售和交易，证券市场的基本功能就难以实现。投资者对证券市场的信心，是证券市场得以存在和发展的基本保证。只有真正保护投资者利益的市场，才能给投资者以安全感和投资信心，证券市场才能得到长久发展。像我国这样处于发展初期的新兴证券市场，中小投资者占绝大多数，这一点尤为重要。因此，保护投资者利益是发展证券市场的核心任务，也是我们规范证券市场的根本目的。

6. 为什么要证券监管

　　证券监管是指以保护投资者合法权益为宗旨，以矫正和改善证券市场的内在问题（市场失灵）为目的，政府及其监管部门通过法律、经济、行政等手段对参与证券市场各类活动的各类主体的行为所进行的引导、干预和管制。这里强调的是，任何对投资者合法权益的侵害行为如股价操纵、证券欺诈、内幕交易等均应毫无争议地成为监管对象，并对其进行事前的有效预警和事后的严厉惩处，切实杜绝各类机构或个人以其拥有之信息优势和资金优势对中小投资者的剥夺与伤害。证券监管概念既以一般的管制概念为基础，又有特殊意义，从而界定了本书的内容和范畴。
　　作为政府管制的一种，相较其他经济管制，证券监管更具明确的目标性和人文关怀色彩。考察世界各国证券监管的相关法律法规，可以发现，其监管之明确目标在于严厉打击证券市场上的违法违规交易，以求保护投资者的合法权益不受侵害，从而维护其对证券市场的长期信心。证券监管的人文关怀色彩则表现在，其目的不同于产业管制对经济效率的重视，而是立足于对证券市场上最弱势群体利益的维护。之所以出现这种别具一格的管制特色，一个很重要的原因在于，证券市场不同于由厂商和消费者所组成的一般产品市场，而是一个金融的公开市场，由多方不同的利益主体如上市公司、投资者、金融中介机构、自律管理机构（如证券交易所等）和政府监管部门等共同构成。这其中，维系市场正常运转和健康发展的基础则是投资者对未来市场的信心。如此，这个市场的任何运行及其变动都会敏感地触及国民经济的每一根神经末梢，对于整个经济、金融、政治乃至社会（包括国际社会）产生普通产品市场不可企及的影响力。在这个极其复杂的多方博弈世界中，政府不仅需要制约证券市场上的垄断和不公平竞争行为，而且需要应对由自然垄断和信息非对称所导致的市场失灵问题，不仅需要从证券业的角度针对作为证券交易中介的金融机构实施微观的行业管制，而且需要从维护市场稳定和借助证券市场实现其整体经济目标出发实施对证券市场的宏观调控和管理。更有甚者，一个新兴市场（尤其是转轨经济）中的政府还需要承担起创造、培育乃至完善整个证券市场机制的职责。因此，证券监管的概念必然、也必须具备以维护市场健康发展之基础的内涵与特色。
　　综合西方成熟市场和发展中国家新兴市场对于证券监管宗旨的各种界定及其背后的社会经济、政治、体制等内在因素，对证券监管的目标作如下概括： 　　第一，克服各种证券市场缺陷（证券市场失灵），保护市场参与者合法利益（尤其投资者利益），维护证券市场的公平、透明与效率，促进证券市场机制的运行和证券市场功能的发挥。这是证券监管的现实目标。 　　第二，保证证券市场的稳定、健全和高效率，促进整个国民经济的稳定和发展。这是证券监管的最终目标。 　　上述第一层含义更多地从微观层次来阐述，并构成第二层含义的基础：广义的证券市场失灵问题是证券监管的必要条件，它要求政府及其证券监管部门限制并克服一切垄断、操纵、欺诈、内幕交易等违法行为，规范证券发行、交易行为并保证其公平、顺利地进行，从而保护作为证券市场根基的投资者的合法权益；通过政府监管来力求实现一个健康、稳定、有序、高效率的证券市场。恰如施蒂格勒所说：这一管制旨在使经济生活变得更加真实，防止或惩罚欺诈行为。不容忽视的是，强调证券监管的作用并非否定证券市场机制对于资源配置的决定性意义。证券市场无疑是一种市场机制，自由竞争的市场机制是左右证券市场能否实现其经济功能的基本力量，证券监管的目标必须定位于解决市场失灵问题，从而促进并保障市场机制更好地发挥作用，而不是替代市场机制。这一目标的现实反映，就是期待中的证券市场功能和经济作用的顺利发挥与体现。 　　
　　无论是在那些计划特征和行政干预明显的发展中国家证券市场，还是在那些自由竞争色彩更为浓郁的发达国家证券市场；也无论是否把有关“证券监管促进经济发展”明确而有意识地写进法律和纳入经济规划 ——通过证券监管来最终维护国民经济的稳定和发展是任何政府监管者追求的根本目标。在IOSCO的公开网页中亦列明：证券监管应当促进资本形成和经济增长。在政府的视野里，证券市场永远是整个社会经济一个复杂的有机组成部分，证券市场的规范与发展始终从属于整个国民经济的稳定与增长的需要。证券市场不仅与一国的金融体系（包括货币市场、信贷市场等其他金融市场）和实体经济密切联系，而且与经济发展、社会稳定甚至政治形势等休戚相关，任何政府的证券监管者都必须也必然会从社会经济整体而不是仅仅从证券市场本身的局部来制定和执行监管的制度、法规和政策。即使在西方国家，以此目标为基准的政府干预亦屡见不鲜。Greenspan面对股市跌宕所发表的各类言论（如对降息的暗示）并不比中国证监会主席说得少；而当1998年金融风暴袭至香港时，特区政府当局入市迎战国际炒家的干预行为进一步表明了金融市场中政府行为的特殊性和监管最终目标的现实意义。 　　需要强调说明的是，无论就第一层含义还是第二层含义讲，证券监管的一个不容忽视的核心目标是，切实保护投资者，尤其是中小投资者的利益。因为只有投资者这一市场基石的长期存在和积极参与，证券市场机制与功能才能得以发挥，证券市场也才能高效率地健康发展，证券市场也才可能促进国民经济的稳定与发展。

7. 对于上市公司银行开户，证监会银监会有没有什么特殊规定？

　　
　　1，对于上市公司银行开户，证监会银监会没有什么特殊规定。
　　2，异地有家银行要求单位的施工企业去那里开户（因为要用人家银行的贷款）——这是正常业务啊。
　　开户银行(depositbank)是在票据清算过程中付款人或收款人开有户头的银行。根据持票人向银行提交票据的方式不同，票据清算分为顺汇清算和委托收款清算两种。顺汇清算的资金清算方式中，付款人开户银行（付款行）直接将款项划入收款人开户银行（收款行）。委托收款清算的资金清算方式中，则由收款人委托其开户银行向付款行收取票据款项。
　　基本存款账户是企事业单位的主要存款账户,该账户主要办理日常转账结算和现金收付,存款单位的工资、奖金等现金的支取只能通过该账户办理。基本存款账户的开立须报当地人民银行审批并核发开户许可证,许可证正本由存款单位留存,副本交开户行留存。企事业单位只能选择一家商业银行的一个营业机构开立一个基本存款账户。

8. 为什么要对证券市场进行监管？

其实这是一个保障制度，保障投资者的资金安全，防止出现内幕、黑幕。        
        证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
主要职能是：
      1、为组织公平的集中交易提供保障。 
 
　　2、提供场所设施 
 
　　3、公布证券交易即时行情，并公布。 
 
　　4、指定交易、管理规则等 
 
　　5、对证券交易实时监控
　　6、对上市公司披露信息进行监督 
 
　　7、因突发事件可以技术性停牌；因不可抗力可以临时停市。 证券业协会成立于 1991 年。证券公司应加入协会。
监管的主要职责是：
      1、教育和组织会员遵守证券法律法规 
 
　　2、依法维护会员的合法权益 
 
　　3、收益整理证券信息，为会员提供服务 
 
　　4、指定会员规则，组织从业人员培训和开展交流 
 
　　5、对纠纷进行调解。 
 
　　6、组织会员就发展等进行研究 
 
　　7、监督检查会员行为。