简述证券从业资格考试题型、题量和分值

1. 简述证券从业资格考试题型、题量和分值

　　证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试即为入门资格考试，考试科目为：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。
   
      
   
    　　一般从业资格考试科目题型、题量及分值分别如下：
   
    　　金融市场基础知识题型介绍：
   
    　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
   
    　　例题：对于国家法律法规和行政规章规定需要(　)的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
   
    　　A.证券分户管理
   
    　　B.资产独立核算
   
    　　C.资产分户管理
   
    　　D.证券分级管理
   
    　　参考答案：C
   
    　　参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
   
    　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
   
    　　例题：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定(　)。
   
    　　Ⅰ.转换期限
   
    　　Ⅱ.转换条件
   
    　　Ⅲ.转换利率
   
    　　Ⅳ.转换价格
   
    　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   
    　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   
    　　C.Ⅰ、Ⅳ
   
    　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   
    　　参考答案：C
   
    　　参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
   
    　　证券市场基本法律法规题型介绍：
   
    　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
   
    　　例题：股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后(　)内，不得转让其所持有的本公司股份。
   
    　　A.半年
   
    　　B.1年
   
    　　C.2年
   
    　　D.3年
   
    　　参考答案：A
   
    　　参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的'本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
   
    　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。
   
    　　例题：证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　)等。
   
    　　Ⅰ.资金账号(或股东账号)
   
    　　Ⅱ.证券代码
   
    　　Ⅲ.委托买卖价格
   
    　　Ⅳ.委托买卖数量
   
    　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
   
    　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   
    　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
   
    　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   
    　　参考答案：B
   
    　　参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

2. 证券从业资格考试改革前后各科目成绩转化标准

  【导读】 
           考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。      一、关于入门资格考试      改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。      1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。      2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。      二、关于保荐代表人胜任能力考试      改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。      三、关于证券投资咨询资格考试      改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。      1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。      2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。      3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。      4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。      四、关于证券经纪人专项考试      改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。      1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。      2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。      3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。      五、关于高管资质测试      改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。                   烟草交流群 323025437|国网交流群 605139252|银行学习群 490747023|铁路局交流群 343397035

3. 证券从业资格考试改革后考五科的怎么算

你好。
（一）关于入门资格考试：
改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。
1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。
2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。
改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。
1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。
3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。
4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
希望能帮到你，祝你生活愉快。

4. 证券从业资格考试改革后的题型？

2015证券从业资格考试改革后的题型题量：
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

温馨提示：以上内容仅供参考。具体以中国证券业协会官方信息为准。
应答时间：2021-10-11，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 
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5. 证券从业资格证考试的时候计算题多么?占分值多少?

基础：几乎没有计算题，题目较简单。交易：大概15分计算题，出现在单选和多选，题也比较简单。基金：很多计算题，大概30分，同样出现在选择题，题比较偏。承销：比较偏，多选难，计算很少。投资分析：传说中最难的一科，但我反而考得最好，感觉这个比较有趣，计算题不多，考图形理解最多。 
证券市场基本法律法规 
第一章：证券市场基本法律法规
考分权重：45分
重要考点举例：公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。

第二章：证券从业人员管理
考分权重：15分
重要考点举例：证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。 
第三章：证券公司业务规范考分权重：35分
重要考点举例：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性行为。 
第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任
考分权重：5分(本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题)
重要考点举例：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。 
金融市场基础知识 
第一章：金融市场体系
考分权重：10分
重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;货币政策的概念、措施及目标;资本市场的分层特性;多层次资本市场的主要内容与结构特征。 
第二章：证券市场主体
考分权重：30分
重要考点举例：直接融资的概念、特点和分类;证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;个人投资者的概念;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;国务院证券监督管理机构及其组成。 
第三章：股票市场
考分权重：20分
重要考点举例：股票的定义、性质、特征和分类;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;证券交易原则和交易规则;证券交易的竞价原则和竞价方式。 
第四章：债券市场
考分权重：20分
要考点举例：政府债券的定义、性质和特征;地方政府债券的概念;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;债券评级的定义与内涵。 
第五章：证券投资基金与衍生工具
考分权重：15分
重要考点举例：基金与股票、债券的区别;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;货币市场基金管理内容;交易所交易的开放式基金的概念、特点;基金资产净值的含义;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。 
第六章：金融风险管理
考分权重：5分
重要考点举例：金融风险的分类;系统风险与非系统风险的概念;风险管理的概念。

6. 证券从业资格考试改革后原来的成绩怎么算

中大网校回答：



	
		根据中国证券业协会发布的2015年证券业从业人员资格预约式考试公告(第2号)获悉，从2015年7月起，证券从业考试科目由原来的证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目。
	

	
		除新大纲外，证券协会官方还未发布具体的改革考试公告。依据协会发布的关于CIIA证书的消息，可以从侧面得知证券从而改革后的一些政策。
	

	
		1.改革前已通过的科目成绩长期有效。考过旧5科的考生可以放心了，从科目上看可能会把旧5科划归到资格考试和专业考试不同类别中。
	

	
		2.改革实行采用双轨制。至2015年底，新旧大纲和考试内容可能会同时使用。
	

	
		3.建议向报考CIIA的考生在改革前通过5科证券从业考试。改革后的报考条件应该会随之调整，报考条件之一为“已通过证券业从业人员资格考试五个科目考试”。

7. 证券从业资格考试改革前成绩怎么算

二、改革后有效合格成绩的效用
 
　　考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。
 
　　（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。
 
　　（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。
 
　　（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。
 
　　（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。
 
　　（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。
 
　　拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。
 
　　（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。
 
　　（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。
 
　　资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。
 
　　三、改革前有效合格成绩的效用衔接
 
　　考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。
 
　　（一）关于入门资格考试
 
　　改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。
 
　　1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。
 
　　2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。
 
　　（二）关于保荐代表人胜任能力考试
 
　　改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。
 
　　（三）关于证券投资咨询资格考试
 
　　改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。
 
　　1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。
 
　　2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。
 
　　3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。
 
　　4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务（其他）资格考试合格。
 
　　（四）关于证券经纪人专项考试
 
　　改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。
 
　　1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。
 
　　2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。
 
　　3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。
 
　　（五）关于高管资质测试
 
　　改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。

8. 1.改革后的证券从业资格考试难考吗？ 2.证券从业资格考试含金量高吗？ 3.通过证券从业资格考试后

1.改革后的证券从业资格考试只有两门，全部都是单选题，60分可过，因此难度并不大。
2.证券从业资格证书只是从事证券行业的一个门槛，含金量并不大，但是如果没有证书，你是没有资格从事证券行业的。
3.是否被录用取决于你投递的岗位。目前国内较好证券公司招聘一般都需要重点高校硕士及以上学历，不同岗位所要求的专业不同。如果你投递的人力资源部门，那自然不需要你是金融专业，但如果是技术岗，一般都有金融学相关专业要求。