证券从业资格证考试法律法规科目备考必知

1. 证券从业资格证考试法律法规科目备考必知

一、证券从业资格证考试法律法规考情概述
证券法规考试的明显特点是——考记忆，法律法规的记忆力特别大，笔者仔细翻阅教材后发现，教材上很多内容都是直接用的证券业协会发布的文件。证券从业法律法规整本教材五十九万字，单单是这个阅读量就让很多考生望而却步了。我们在备考法律法规时肯定要有所偏重，知道容易哪些地方容易出题，高频考点有哪些，每章的归纳总结以及学习的小技巧和小方法。

二、证券从业资格证考试法律法规备考小建议
我们在备考法律法规前要先了解教材框架，每本教材都有一个编写逻辑，跟着编者的逻辑的学起来也会更轻松。像法律法规，我们要先了解它每个章节的主题，这个其实已经在章节目录中体现出来了，但很少有考生会去分析教材目录。
对证券各章节主旨内容明了后再围绕这个主旨去学习，基本上考试也是围绕这些出题。那么小编祝愿各位考生都能取得一个好成绩。更多关于证券从业资格考试的考情分析，热点资讯，小编会及时关注。

2. 证券从业资格《证券市场基本法律法规》科目怎么学？

《证券市场基本法律法规》 科目特点
《证券市场基本法律法规》科目中涉及的内容主要有法律法规、业务规范、违法违规行为等。由于类似的内容多，就造成容易影响考生对知识点的记忆。这样就会影响备考时心态，所以建议大家进行总结和归纳知识点，尤其是对时间和数字等比较敏感的知识点进行加强记忆。逐步形成自己的知识体系，可以随机应变的对待任何考题。

备考方法
1、 教材、练习，一个都不能忽略
许多考生在备考证券从业考试的时候都忽略了教材，认为将教材内容系统的看一遍就可以了。通过做证券从业资格考试真题练习，巩固知识点，一样能够顺利通过考试;也有许多考生认为看教材是浪费时间、浪费精力的，没有多大的用处。其实这样是不对的。有许多考生在备考阶段会选择听网课复习，在听网课之前要首先对教材中内容进行预习，通过老师的讲解，更加清楚的理解知识点内容。考试试题都是源于考试大纲和教材，各位考生在备考的时候都不要忽略这其中的任何一项。
2、 加强知识点记忆，善于做总结
备考最大的错误就是死记硬背。许多考生备考没有方法，备考不思考。这样很容易遗忘所学过的知识点，也会浪费许多的备考时间。各位考生在备考时要有方法的进行复习，理解记忆知识点内容，构建一个知识点框架，将有关联的知识点统一复习。对于自己记忆不牢的知识点和错题要进行标记整理。各位考生可以每隔一段时间就将整理的笔记拿出来重新复习，加深自己的记忆，修复短板。
更多证券从业资格考试最新资讯、备考干货、每日习题等，小编都会及时进行更新，请大家持续关注起来，祝愿各位考生们顺利通过考试。

3. 证券基础和法规哪个容易考过些？

通常	从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向马上	进入证券业从业的人员，详细	测验	考生能否	具有	证券从业人员执业所需专业基础知识，能否	掌握基本证券法律法规和职业品德	门槛	。
假如	你是零基础考生，或许	温习	时间紧迫，建议先报名考试	《金融市场基础知识》科目。首先该科目基础知识内容含量相对片面	，关于	零基础考生难度较大，但备考进程	中，会协助	你会对金融市场有个微观	的了解	与看法	，为后续的考试打好基础，在日后的券商职业	中也会十分	受用。
过关该科考试后，继续报名考试	《证券市场基本法律法规》科目。你会发现更多	知识点在金融市场基础备考进程	中都曾经	学习过，这样会让你在备考法规科目中省力更多	，到达	事半功倍的效果。
其实这两科考试难度都差不多，都不会太难，只需	仔细	温习	通常	都会过关。这是关于	证券基础和法规哪个容易考过些？的解答。902

4. 证券市场基础法律法规该如何备考？

《证券市场基础法律法规》涉及内容：主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。内容枯燥，类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。
备考建议：首先要注意多归纳，一些有关数字、时间、比例、条件等内容具有可比性，可以通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次，要多做题，触类旁通，在重复做题中加深记忆。很多时候，做题是最简单的记忆诀窍。这些有关备考科目的特点和重点都需要考生们好好理解，然后有针对性地进行有效复习。然而文字只是理论，要想在实践中检验这些理论是否正确，还需要有专业的老师引导大家。

5. 证券从业资格考试需要考哪几门？我是法律专业的学生，应如何准备证券从业资格考试？

需要考5门。在基础好的情况下可以直接做习题来巩固知识点，多做题，不断将重难点理解透彻。基础一般的情况下，可以通过视频课程，跟着老师的讲解来复习教材，先将教材学会，然后做历年真题，模拟题，通过题库巩固知识点，首先将基础知识点掌握，再去攻破重难点。
入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
考试方式：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
评分标准：
1、单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分。
2、多选题共50小题，每题1分，共50分、
3、判断题共40小题，每题0.5分，共20分。
4、试卷总分100分考试时间为120分钟。
报考条件：
1、年满 18周岁；
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
3、具有完全民事行为能力。

6. 证券法律相关知识有哪些

证券的相关法律知识如下：
1、证券的基本特征：
（1）证券是财产性权利凭证；
（2）证券是流通性权利凭证；
（3）证券是收益性权利凭证；
（4）证券是风险性权利凭证。
2、证券的分类：
（1）按照性质分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类；
（2）按照是否能给使用者带来收入分为有价证券和无价证券两大类；
（3）按证券所载内容分为货币证券、资本证券和.货物证券。
一、股票股权股份的区别
股票、股权和股份的区别一般有以下4点：1、股权就是股票持有者持有股票比例相应的权益和承担责任的权力；2、股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为收集资金，发行给股东作为持股凭证并凭此获得股息和红利的有价证券；3、收益不同。股票价格收益来源于二级市场的波动赚取差价；4、概念不同。股份是公司的部分所有权。
二、变造国家有价证券罪的构成要件是怎样的
1、客体要件。本罪所侵害的客体是国家有关证券的管理制度。
2、客观要件。本罪在客观方面表现为伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券数额较大的行为。
所谓伪造，是指仿照有价证券的图案、形式、颜色、面值、格式等外面形态特征，通过复印、绘制、印刷等方法制作假证券的行为，使非有价证券摇身而变成有价证券，是从无到有的假。
所谓变造，是指对真实有效的有价证券使用涂改、挖补、拼凑、剪接、覆盖等各种方式进行加工；
使其主要内容如发行的面额、发行期限或张数等加以改变的行为。其是在真的基础上变真的少为多，使真的有价证券变成非原来的有价证券。
所谓国家有价证券，包括国库券和国家发行的其他有价证券。前者即国库券，是指国家为解决急需的预算支出而由财政部发行的一种国家债券。
它按面值公开发行，上面注明了偿还债务的期限与到期的利息。一段时间后可以依法予以转让、买卖。
所谓国家发行的其他有价证券，是指国家发行的国库券以外的载明一定财产价值的其他有价证券，如国家建设债券、保值公债、财政债券等。
所谓数额较大，是指伪造、变造国家证券的数额较大。如果仅有伪造、变造国家证券的行为，但没有达到数额较大的，就不能以本罪论处。
3、主体要件。本罪的主体为一般主体，达到刑事责任年龄且具有刑事责任能力的自然人。
4、主观要件。本罪在主观方面必须出于故意，并且具有非法牟取利益的目的。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券；(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

7. 证券从业资格考试需要考哪几门？我是法律专业的学生，应如何准备证券从业资格考试？

需要考5门。在基础好的情况下可以直接做习题来巩固知识点，多做题，不断将重难点理解透彻。基础一般的情况下，可以通过视频课程，跟着老师的讲解来复习教材，先将教材学会，然后做历年真题，模拟题，通过题库巩固知识点，首先将基础知识点掌握，再去攻破重难点。
入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
考试方式：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
评分标准：
1、单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分。
2、多选题共50小题，每题1分，共50分、
3、判断题共40小题，每题0.5分，共20分。
4、试卷总分100分考试时间为120分钟。
报考条件：
1、年满 18周岁；
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
3、具有完全民事行为能力。

8. 证券法律相关知识有哪些？

从事证券行业的工作必须严格遵循相关经济 法规 ，不得做出违背相关法规的事项，扰乱金融市场的秩序，为自己和他人谋取不法利益。证券的发行和交易都有着明确的法律条文规范，任何人都不得操纵证券交易市场。本文就带大家了解一下“ 证券法 律相关知识有哪些?”问题的具体内容。  证券法律相关知识有哪些?   1、证券发行是否有条件限制?  答：证券发行的核准或审批、发行，必须符合法律、行政法规规定，经监管部门核准，未经注册或核准，任何单位或个人不得发行证券。  2、股票发行价如何确定?  答：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。  3、股票发行的溢价款如何处理?  答：以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本 公积金 。  4、法定公积金、任意公积金、资本公积金的用途?  答：法定公积金、任意公积金用于弥补亏损、扩大公司经营、转增为资本，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。  5、证券交易场所?  答：股票、公司债券及其他证券，应在证券交易所交易或国务院批准的交易场所。  6、证券交易方式?  答：证券交易所上市交易，公开集中交易或批准的其他方式。  7、证券交易形式?  答：现货交易、期货(股指期货)、期权(股票期权和股票指数期权)交易等。  8、账号保密义务?  答：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、资产托管机构等必须依法为客户开立的账户保密。  9、短线交易禁止，其法律后果是?  答：高管、持股5%以上股东，买入后6月内卖出，卖出后6月内买入，其收益归公司所有，但不是交易无效。若董事会不遵照执行，股东为公司利益以自己名义直接提起 诉讼 。  10、中介组织买卖股票的限制?  答：财务顾问、审计报告、资产评估报告、法律意见书等机构和人员，服务期内和满期后6月内，不得买卖;相关机构和人员接受委托之日或进行相关工作之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖。  11、国有企业或国有控股是否可以买卖上市交易的股票?  答：可以，必须遵守国家相关规定。  12、证券交易即时行情的公布?  答：为组织公平的集中交易提供保障，交易所公布即时行情，未经交易许可，任何单位、个人不得发布即时交易行情。  13、挪用公款买卖证券的禁止?  答：禁止任何人挪用公款从事证券交易。  14、禁止操纵证券交易，操纵市场的具体行为方式表现?  答：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;(4)不以成交为目的的频繁申报和撤销申报;(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易;(6)对证券及其发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易;(7)国务院证券监督管理机构认定的其他手段。 我国对于证券交易等金融活动的管控非常严格，证券的发行必须符合法律法规的具体规定，如果未经监管部门批准，则任何组织和个人都不得进行证券的发行。证券的交易也应该在法定场所进行，不得非法私下进行交易。