我国基金公司的监督管理机构是什么?

1. 我国基金公司的监督管理机构是什么?

我国基金管理公司的主要监管机构是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”），过去20年，随着我国资本市场与基金行业的迅速发展，对基金管理公司的监管体系不断健全和完善，出台的相关监管政策与规范性文件近百份，监管内容基本覆盖了基金公司业务经营与运作管理的各个方面。基金监管机构是证券监管机构的组成部分，是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的，它们对基金活动进行严格的监督和管理。基金监管机构依法拥有审批或核准基金的权利，对成立的基金进行备案，列‘基金管理人、基会托管人以及其他相关的中介机构进行监督和管理，并对违法违规行为进行查处。
一、为什么要进行私募基金备案登记呢？
任何以非公开方式进行投资活动为目的的基金都在本次的备案登记范围之内，在本次备案登记后，基金业协会也对私募基金进行差别化自律管理，规范市场上的投资基金，保护投资者利益。
办法第十四条，经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
1、证券投资基金：根据《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》，要求私募基金申请开立证券账户时必须提供证券业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件，如管理人不登记备案则不能申请开户。也就意味着证券投资私募基金无法直接开户在证券市场进行投资；
2、股权投资基金：未经备案不得参与上市公司定向增发、并购重组业务和新三板业务。
3、债券类私募基金：根据《中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知》的规定。
因此私募机构要发产品，势必要和外部各种形形色色的机构打交道，包括证券公司、期货公司等经纪商、信托公司或公募基金等通道方，银行或者第三方销售平台等资金方、销售渠道等。在产品筹备期，这些涉及的机构都会对私募管理人进行尽职调查，需要管理人提供相关材料。如连最起码的登记备案都没有，将找不到合作对象。
二、私募基金监管的基本原则
监管基本原则是，坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”，明确私募基金行业三条底线，确保私募基金规范运作：
1、要坚守“私募”的原则，不得变相进行公募；
3、要严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
3、要坚持诚信守法，恪守职业道德底线。

2. 基金管理公司的监管机构是

基金管理公司属于非银行金融机构，不受银监会的监管。基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会，简称证监会。除了基金管理公司，证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。证券业的自律组织是证券业协会，基金公司是证券业协会的会员。另外，基金公司内部一般会设监察稽核部等部门，基金公司实行督察长制度。拓展资料：对基金管理公司的监管有哪些？据《证券投资基金管理公司管理办法》第六章可知，有如下监管：第六十一条 基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。第六十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况，以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。第六十三条 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料：（一）经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；（二）由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；（三）监察稽核季度报告和年度报告；（四）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。第六十四条 基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。第六十五条 基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：（一）变更持股5%以下的股东；（二）变更股东的持股比例不超过5%；（三）变更名称、住所；（四）股东同比例增减注册资本；（五）修改公司章程一般条款；（六）公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；（七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；（八）公司财务状况发生重大不利变化；（九）因公司过失遭受重大投诉；（十）面临重大诉讼；（十一）对公司经营产生重大影响的其他事项。发生前款第（六）项至第（十一）项规定事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东。基金管理公司发生本办法第五十八条规定的突发事件的，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。

3. 基金管理公司的监管机构是

您好，基金管理公司属于非银行金融机构，不受银监会的监管。
基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会，简称证监会。
除了基金管理公司，证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。
证券业的自律组织是证券业协会，基金公司是证券业协会的会员。
另外，基金公司内部一般会设监察稽核部等部门，基金公司实行督察长制度。【摘要】
基金管理公司的监管机构是【提问】
您好，基金管理公司属于非银行金融机构，不受银监会的监管。
基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会，简称证监会。
除了基金管理公司，证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。
证券业的自律组织是证券业协会，基金公司是证券业协会的会员。
另外，基金公司内部一般会设监察稽核部等部门，基金公司实行督察长制度。【回答】
你会查吗？【提问】
基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会【回答】
这个是有什么问题呢【回答】
基裕（海南）基金管理有限责任公司，你查查被证监会监管没？【提问】
好的，稍等【回答】
亲，没有查到，您联系监会。电话010-88061324
【回答】
你是怎么查的？【提问】
如果查不到被监管投资有风险吗？【提问】
亲，投资都是有风险的，所以任何投资都要在自己所能承受的范围【回答】
下载企业预警通APP就可看了【回答】
在预警通APP上搜索企业名称搜索是吗？【提问】
如果搜索不到是没有被篮管吧？【提问】
是的【回答】

4. 中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括

中国证监会负责监管主要是证券公司 期货公司 基金公司
银监会 主要是监管银行及信用社
保监会主要监管保险公司
　　中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
　　中国证监会设在首都北京，现设主席1名，副主席4名，纪委书记1名(副部长级)，主席助理3名;会机关内设18个内设职能部门，1个稽查总队，3个中心;
　　根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。
　　国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。显然，中国证监会的是经政府授权的法定监管部门，履行的是法定监管职责。
　　在中国证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。
　　期货监管部下设综合处、交易所监管处、期货公司监管处、境外期货监管处和市场分析五个处。

5. 中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括

法律分析：基金监管机构是证券监管机构的组成部分，是政府为了保护基金投资者利益、规范基金交易和运作、维护基金市场秩序并促进基金市场健康发展而设立的，它们对基金活动进行严格的监督和管理。基金监管机构依法拥有审批或核准基金的权利，对成立的基金进行备案，列'基金管理人、基会托管人以及其他相关的中介机构进行监督和管理，并对违法违规行为进行查处.我国的基金监管机构主要为中国证券监督管理委员会、中国人民银行、证券交易所、证券业协会。
法律依据：《中华人民共和国证券法》第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

6. 基金公司的监管单位是哪？

7. 对基金管理公司的监管有哪些？

据《证券投资基金管理公司管理办法》第六章可知，有如下监管：
第六十一条 基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第六十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况，以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。
第六十三条 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。
基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料：
（一）经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；
（二）由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；
（三）监察稽核季度报告和年度报告；
（四）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。
第六十四条 基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。
第六十五条 基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：
（一）变更持股5%以下的股东；
（二）变更股东的持股比例不超过5%；
（三）变更名称、住所；
（四）股东同比例增减注册资本；
（五）修改公司章程一般条款；
（六）公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；
（七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；
（八）公司财务状况发生重大不利变化；
（九）因公司过失遭受重大投诉；
（十）面临重大诉讼；
（十一）对公司经营产生重大影响的其他事项。
发生前款第（六）项至第（十一）项规定事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东。
基金管理公司发生本办法第五十八条规定的突发事件的，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。
第六十六条 基金管理公司股东发生下列情形之一的，应当书面通知公司，并在5日内向中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）名称、住所变更；
（二）控股股东或者实际控制人变更；
（三）主要股东连续3年亏损；
（四）所持股权被司法机关采取诉讼保全等措施；
（五）决定处分其股权；
（六）发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
（七）被监管机构或者司法机关立案调查；
（八）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施或者进入破产清算程序；
（九）对公司运作产生重大影响的其他事项。
第六十七条 中外合资基金管理公司的境外股东，其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或者主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。
第六十八条 中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查，并根据日常监管情况确定现场检查的对象、内容和频率：
（一）进入基金管理公司及其子公司、分支机构进行检查；
（二）要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；
（三）询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
（四）查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；
（五）检查基金管理公司的信息技术系统；
（六）中国证监会规定的其他措施。
第六十九条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件；检查人员少于2人或者未出示合法证件的，基金管理公司有权拒绝检查。
中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。
第七十条 基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
第七十一条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查后，应当向被检查的基金管理公司出具检查结论。
第七十二条 中国证监会可以根据监管需要，建立基金管理公司风险控制指标监控体系和监管综合评价体系。对于相关风险控制指标、监管综合评价指标不符合规定的，中国证监会可以责令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等行政监管措施。
第七十三条 违反本办法的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者基金从业资格，并处3万元以下的罚款：
（一）未经批准持有基金管理公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东；
（二）委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股权；
（三）基金管理公司的股东及其实际控制人占有或者转移基金管理公司资产；
（四）基金管理公司的股东及其实际控制人在证券承销、证券投资等业务活动中，强令、指使、接受基金管理公司为其提供配合，损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益。
第七十四条 违反本办法的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并对负有责任的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员等可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：
（一）基金管理公司的股东、实际控制人越过股东（大）会、董事会任免基金管理公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）基金管理公司的股东、实际控制人越过股东（大）会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作；
（三）基金管理公司及其股东、实际控制人未及时履行报告义务；
（四）基金管理公司董事会对经营管理人员的考核不符合规定。
第七十五条 基金管理公司出现下列情形之一的，中国证监会责令其限期整改，整改期间可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，并对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：
（一）公司治理不健全，严重影响公司的独立性、完整性和统一性；
（二）公司内部控制制度不完善，相关制度不能有效执行，存在重大风险隐患或者发生较大风险事件；
（三）对子公司、分支机构管理松懈，或者选聘的基金服务机构不具备基本的资质条件，存在重大风险隐患或者发生较大风险事件；
（四）发生重大违法违规行为。
基金管理公司逾期未完成整改的，中国证监会可以停止批准其增设子公司或者分支机构；限制分配红利，限制其向负有责任的董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；责令其更换负有责任的董事、监事、高级管理人员或者限制权利。情节特别严重的，中国证监会可以采取指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施，对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员给予警告，并处3万元以下的罚款。
第七十六条 基金管理公司的净资产低于4000万元人民币，或者现金、银行存款、国债等可运用的流动资产低于2000万元人民币且低于公司上一会计年度营业支出的，中国证监会可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，并限期要求改善财务流动性。财务状况持续恶化的，中国证监会责令其进行停业整顿。
被责令停业整顿的，基金管理公司应当在规定的期限内将其管理的基金资产委托给中国证监会认可的基金管理公司进行管理。逾期未按照要求委托管理的，中国证监会可以指定其他机构对其基金管理业务进行托管。
第七十七条 基金服务机构违反本办法的规定，泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利，损害基金份额持有人合法权益的，责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以下的罚款。
第七十八条 基金管理公司、基金管理公司的股东及实际控制人、基金服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法以及其他相关规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

8. 什么是我国基金监管的首要目标。

我国基金监管的目标包括：

　　（一）保护投资者利益

　　保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。

　　（二）保证市场的公平、效率和透明

　　（三）降低系统风险

　　监管者应当要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求。

　　监管者应当做的是：要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为。

　　（四）推动基金业的规范发展