证券公司能否罚款

1. 证券公司能否罚款

可以罚款。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款【摘要】
证券公司能否罚款【提问】
可以罚款。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款【回答】
所以，从法律规定可知，确实有权利罚款的。【回答】

2. 证监会向谁开出55亿元罚单？

2018年3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案。

其中，厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票，将被证监会开出的史上最大罚单。
证监会稽查执法人员介绍，经查明，厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等，操纵期间累计获利9.45亿元。

该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序，证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。

3. 被处罚的证券有哪几家

中信证券、海通证券和国泰君安这三家领头券商被叫停新开“两融”（融资融券）信用账户3个月。这三家公司存在违规展期问题（即违规延长融资融券最后平仓的截止期限）：证监会叫停这三家证券公司新开“两融”（融资融券）信用账户3个月。且勒令违规的融资融券业务强制平仓。
招商证券和广发证券：证监会对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。
安信证券和中投证券：证监会对这2家公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
民生证券、广州证券、齐鲁证券、新时代证券和银河证券：证监会对这5家公司采取警示的行政监管措施。
所以被查的12家证券公司是：中信证券、海通证券、国泰君安、招商证券、广发证券、安信证券、中投证券、民生证券、广州证券、齐鲁证券、新时代证券和银河证券

4. 证监会开出55亿元史上最大罚单了吗？

3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案。
其中，厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票，将被证监会开出的史上最大罚单。

证监会稽查执法人员介绍，经查明，厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等，操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序，证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。
证监会，即中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。
中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

5. 证监会开亿元罚单了吗？

3月29日晚间，证监会公布2份行政处罚决定书，对“超级牛散”冯志浩和孟祥龙合计罚没逾1亿元。
证监会认定，冯志浩利用资金优势，虚假申报涨停后撤单，操纵启明星辰(002439,股吧)、先河环保(300137,股吧)等10只个股非法获利1802.47万元。同日晚间，证监会还对另一位牛散孟祥龙操作中航三鑫(002163,股吧)股价的行为罚没4800万元。

证监会表示，冯志浩操纵市场的主要手法有以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手段。对此，证监会决定：没收冯志浩违法所得1802.47万元，并处以二倍罚款，合计罚没5407.41万元罚款。
根据对冯志浩处罚书公布的细节，以启明星辰为例，2015年4月21日13时10分16秒至13时22分03秒，“冯志浩”账户全部以第1档涨停价格50.06元申报买入300万股，与前一刻市场成交价相同，与前一刻买1档申报价相同。
期间申买量占市场申买量的51.84%，申买委托最短驻留时间为7.25秒。期间成交617,246股，占市场成交量的34.87%。期间撤单量2,382,754股，占申报买入量的79.43%，占市场撤单量的56.16%。期间股价维持于涨停价格50.06元。

13时35分47秒，冯志浩账户以第1档涨停价格50.06元申报买入500,000股，与前一刻市场成交价相同，高于前一刻买1档申报价0.01元。13时35分47秒至13时41分45秒，500,000股申买委托全部成交，成交均价为50.06元。
当日共买入“启明星辰”1,117,246股，成交价格全部为当日涨停价50.06元，成交金额55,929,334.76元。
2015年4月22日9时33分26秒至9时55分22秒，“冯志浩”账户分5笔以接近委托前一笔成交价格的价格卖出4月21日买入的全部1,117,246股，最后一笔卖出成交于当日涨停价格55.07元，成交金额60,477,041.65元，获利4,138,010.72元。
以上事实，有相关交易数据足以认定。听证中，冯志浩提出，无操纵市场的主观故意，自己为初犯，专业知识不足、法律意识淡薄。冯志浩自开户以来都是以其本人的单个账户自己操纵，相较同类型案件，情节较轻，且积极配合调查，及时停止违规操纵。并主动宣传告知周围亲朋好友不要有同样的操纵。

对于上述申辩意见，证监会均不予采纳。证监会指出，冯志浩的上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第（四）项“以其他手段操纵证券市场”的规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：没收冯志浩违法所得1802.47万元，并处以3604.94万元罚款。
和讯网注意到，同日晚间，证监会官网还公布了另一位牛散孟祥龙的行政处罚，孟祥龙因操作中航三鑫股价被证监会罚没4800万元。

6. 证监会开出亿级罚单，事件的起因是什么？

由于金融市场的变化特别大，大部分国家总会出现证监会。证监会的主要功能是保证股票和证券的顺利发行，从而使得股票和证券在适当的环境中得到更快速的发展。然而，证监会却开出了亿级罚单，这件事情引起了网友的讨论。
事件的起因在于某一个公司存在着恶意操纵现象。大部分公司的股票存在着一定的价值，有些公司的工作人员会通过非法手段套现，这不利于行业发展，更不利于市场变化。所以股票和证券行业的工作人员更应该遵守法律法规，千万不要出现违法乱纪行为。

购买股票和金融产品需要特别谨慎有些人认为自己购买的股票和金融产品可以帮助自己更好的理财，甚至还会出现赚大钱的现象。世上没有掉馅饼的事情，或许某一只股票前期的发展态势比较良好，这只股票后期的发展态势比较差劲。我们不应该只观察股票一段时间内的涨幅变化，我们更应该将眼光放长远一些。如果你不具备专业的投资眼光和金融知识，不太建议大家购买股票或金融产品，毕竟股票和金融产品都具备一定的风险性。

证监会会根据公司的状况制定不同的处罚措施如果每一个公司的工作人员都通过各种各样的方式完成套现过程，这是一种不利于行业发展和变化的方式，甚至会影响每一个公司的对外形象。证监会时刻观察市场变化，当市场中的某一只证券或股票出现不合理变化时，证监会的工作人员会对公司的股票和证券进行调查。工作人员掌握更多的实际性证据后，工作人员也会制定不同的处罚措施，从而保障行业的正常发展。更何况事件的起因在于某一个公司的恶意操纵，这是一种特别损害行业秩序的行为。

总的来说，公司形象和公司股票拥有着不可切断的联系，当公司发展状况比较优良时，公司股票会成为抢手货，公司股票也会上涨。当公司出现特别严重的负面新闻时，公司的股票会受到一定的影响，许多人都会减持股票，以保证个人利益。但是许多人的减持股票方式并不是很恰当，甚至还存在着大量套现的不法行为。证监会发现不合理的行为后，工作人员也会进入调查工作中，从而维持正常的行业秩序。

7. 证监会在去年共罚没多少亿元？

5月11日，证监会通报了2017年证监会监管执法情况，从证监会2017年监管执法情况统计数据看，无论是体现日常监管力度的行政监管措施数量，还是体现稽查执法态势的立案调查、行政处罚数量，都有大幅度的增长。

2017年，证监会全年共采取行政监管措施1269件，新增立案调查312起，作出行政处罚237件，针对44人作出市场禁入25件，是近年来禁入人数最多的一年，监管执法工作取得良好效果。统计显示，2017年证监会全年行政处罚罚没款涉及75.66亿元，较2016年(42.01亿元)增长了80%，涨幅较大。而2017年行政处罚决定数量仅比2016年增加了7%。

同时，2017年证监会进一步加大了针对证券公司、期货公司以及证券服务机构(包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资咨询机构等)违法违规行为的处罚力度。此外，信息披露案件中，2017年对新三板挂牌公司信息披露违法的处罚力度进一步强化。2017年证监会针对新三板挂牌公司信息披露违法行为作出行政处罚7件，相较2016年增加了75%。来源：中国经济网

8. 为何要罚证券公司

华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。鉴于华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券未按照《证券登记结算管理办法》、《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等规定的要求对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为。