申请阳光私募基金需要哪些材料

1. 申请阳光私募基金需要哪些材料

1、阳光私募：
阳光私募基金是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金，阳光私募基金与一般（即所谓“灰色的”）私募证券基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证私募认购者的资金安全。与阳光私募基金对应的有公募基金。
阳光私募基金是指由投资顾问公司作为发起人、投资者作为委托人、信托公司作为受托人、银行作为资金托管人、证券公司作为证券托管人，依据《信托法》及《信托公司集合资金信托计划管理办法》发行设立的证券投资类信托集合理财产品。
阳光私募基金主要投资于证券市场，定期公开披露净值，具有合法性，规范性。

2、阳光私募发行与认购：
阳光私募基金主要由信托公司和投资公司或资产管理公司负责运作，银行及证券公司予以协作。合同文本阳光私募基金上，阳光私募基金的信托公司是发行人，由其负责集合资金信托计划产品设计，并寻找投资顾问公司、托管资金银行、托管证券券商，并由其将信托集合资金信托计划产品报当地银监局等监管部门备案。
在实际运作中，多由投资顾问公司负责发起，设计信托产品，在与托管银行协商后，寻找一家有业务往来的信托公司，利用其信托平台来发行集合资金信托计划产品。
投资者认购一般要经过以下过程。首先，仔细阅读信托基金合同和信托计划说明书，认同并无异议以后签署合同。需要注意的是，信托合同上汇款账户，与预留赎回资金回款账户应为同一账户。其次，签好合同之后，投资者去银行汇款，按规定填写对方账户名、对方开户行、汇款金额后，需在备注栏或汇款用途栏注明“某人认购某信托计划”。汇款原件是确认成功加入信托计划的重要凭证，须妥善保管。
最后，投资者需向信托公司提交经投资者本人确认的身份证件、汇款、回款账户证件及汇款单复印件，信托公司收取上述资料并确认认购资金、认购费到账后，即通知托管银行将投资者的信托资金认购为信托单位，并在阳光私募基金认购结束后10个工作日左右向信托基金认购人寄送信托公司盖完章的合同，以及信托加入确认函等文件。至此，投资者认购阳光私募基金流程完成。

2. 如何设立阳光私募基金？

　　阳光私募基金成立的条件：

　　中国已经有了设立私募基金的条件：一是具有大量的富裕资金，二是《证券法》和《公司法》的修改为募集资金设立投资公司创造了条件，投资型公司可在工商部门注册登记了。

　

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3. 阳光私募基金的具体情况

（一）产品发行成本过高借道信托发行产品，是当前我国阳光私募在法律体制内存在的主要途径。然而，中国证券登记结算有限公司自2009年7月暂停开设信托证券交易账户后，信托公司手中的存量账户越来越少，直接导致发行产品的成本不断上升。更有信托公司对产品募集规模的下限都做了严格要求，这对于私募基金公司尤其是新入场的私募业者造成巨大的生存压力。2012年8月31日，中国证券登记结算有限责任公司发布《关于信托产品开户与结算有关问题的通知》（下称《通知》），信托公司可自行开立证券账户参与证券交易，或按照市场化原则，自主选择委托基金公司专户理财、证券公司定向资产管理计划参与证券交易。这也是自2009年6月，证监会口头通知暂停信托公司新开证券账户以来，信托公司开立证券账户迎来正式解禁。诺亚财富研究部总经理邓伟岩对《证券日报》记者表示，信托证券账户的重新开放，最大好处是降低了阳光私募大的成本。也就同时降低了投资人的成本，可以使阳光私募在市场上更公平的参与优胜劣汰，同时新开账号也可以使得市场的一些新的举措更好的运用到实际中来。（二）投资方式单一在投资方式上，本应灵活多变的阳光私募显得捉襟见肘。与市场中其他资产管理型产品相比，由于受到信托制度的限制，大多数阳光私募仅能够在一、二级市场上实行买入持有的单一做多策略，并通过选股和仓位变动以达到风险控制的目标，而在市场低迷的环境中想要获取高收益十分困难。与此同时，许多私募基金公司已经意识到使用衍生工具的重要性，他们采取有限合伙的方式开始进入衍生品市场，但由于税收成本的因素，盈利的空间也十分有限。在股指期货推出的两年时间里，个人、基金与证券公司都可以参与，银监会直到2011年6月才正式出台《信托公司参与股指期货交易业务指引》，规定集合信托(阳光私募普遍采用的模式)只能进行套保和套利的股指期货交易，并且要求持有的卖出和买入股指期货头寸分别不得超过所持有权益资产的20%和10%，远不能达到100%套期保值的目的。（三）渠道的利益盘剥阳光私募在报酬的提取上与公募基金收取固定管理费的方式不同，通常采用“管理费+累进的超额业绩报酬”提取机制，更看重业绩的提成。但由于市场的持续下跌，阳光私募在投资品种和投资方式上又受到种种限制，私募基金的收益情况也不尽如人意，导致其在超额业绩报酬方面基本无法获得收入，因而近两年私募基金的收入主要来源于管理费。（四）没有“名分”的证券从业者我国证券投资基金的最高法律《证券投资基金法》一直以来没有给予私募基金一个合法的“名分”，大量的私募基金及其管理人长期处于法律的灰色地带，在不能得到法律约束的同时，应有的权益也就不能得到有效保护。（五）监管部门不清晰同样是投资于证券市场的我国各大资产管理行业，却分属不同的监管机构，监管主体属性的差异也常常导致行业发展不均、政策步调不一的混乱状态。例如，同为集合资产管理业务，券商集合理财和阳光私募在产品特征、投资方式以及运作模式上具有许多相同之处，但先后出台的《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》分属中国证监会和中国银监会，两个监管主体在产品投资者人数限制、投资范围和运作管理上的要求也大相径庭。基于阳光私募的行业属性和投资特点，更适宜于将证监会作为主监管机构，并根据私募基金的自身特点与其他监管主体开展监管合作。（六）经营经验不足阳光私募基金一般都会经过一个规模由小到大的过程，在规模做大后很容易面对两大难题：其一是个股的流动性问题；其二是私募基金经理原有的操作模式和投资理念难以适应大资金量的操作需求，一旦业绩大幅下降，难免功亏一篑。

4. 阳光私募基金怎样购买？

　　阳光私募基金的购买流程：

　　阳光私募的认购大致流程如下：确认欲购买私募产品->拿到信托合同->填写信托合同->将认购资金转至指定托管银行账户上->信托公司确认认购款->回寄信托合同及认购确认书。

　　首先，要全面了解这个私募基金的性质和操作风格，包括投资管理人的团队组成，过往业绩，以及托管银行，信托公司和证券公司的实力等等；

　　其次，仔细阅读信托基金认购合同和信托计划说明书，认同并无异议以后签署合同，一式两份。注意，合同上一般需要填写你要汇款的账户，并预留以后赎回资金要回到的账号。很多信托公司要求打款账户、信托合同签署人以及最后的回款账户必须是同一个同名账户。

　　再次，去银行汇款。填写完对方账户名、对方开户行、汇款金额以后，注意在备注栏或者是汇款用途栏注明“张三认购XX信托计划”。注意，汇款原件要保留好，并复印两份保存。这是确认您成功加入信托计划的重要凭证。另外，一般的阳光私募基金会有另外1%左右的认购费，这样比如您认购了100万，您汇款的时候就需要汇101万。

　　再者，需要提供的证明文件。包括您的身份证原件及复印件、汇款账户原件及复印件（回款账户原件及复印件），汇款单复印件等。一般这些复印件上都要求本人签字并按手印确认。

　　最后，确认加入。信托公司在收到所有资料，以及确认认购资金和认购费到账后，会通知银行将认购人的信托资金认购为信托单位，并在私募基金认购结束后10个工作日左右向信托基金认购人寄送信托公司盖完章的合同，以及信托加入确认函等文件。

　　这样，整个信托基金认购流程就算完成了。成功加入以后，一般在投资管理公司的网站（个别投资公司并没有开设自己的网站），信托公司的网站，以及一些大的专业私募基金网站和报纸中都会定期公布信托基金的最新净值，有的是一周一次，也有些事一个月一次。有些投资管理公司还会定期通过手机向客户发送产品的最新净值。

5. 如何买阳光私募基金

步骤如下：流程1：特定对象确认。一般是以问卷调查的形式了解投资者自身的风险识别及承担能力，并通过书面承诺达到和合格投资的要求。流程2：参加产品推介会。适当参与产品推荐会，通过机构的帮助并凭借自身的能力选择与自己匹配度最高的产品。流程3：签署风险揭示书。投资者要明确所选产品的风险以及自身的权益。因步骤繁琐，各条款不仅需要逐句确认，还需要相关当事人的签字盖章。流程4：提供资产证明或收入证明文件。证明文件要求能够证明个人投资者金融资产不低于300万或者近三年个人收入不低于50万，以确认属于合格投资者。并且因为是自身购买产品，所以不会对产品进行拆分。流程5：签约、打款。要求投资者明确合作信息的真实性，产品的风险以及绝对是合格的投资者。流程6：投资冷静期。签约之后，投资者具有不少于24小时的投资冷静期。在这段期间，投资者可以解除合同，并且募集机构不能主动联系投资者。流程7、回访确认。等到投资冷静期结束，机构的非销售人员便会对投资者进行回访确认，且只需要核对一条投资者的核心信息。若投资者有不明白的地方，也可以解除合同。

6. 阳光私募基金是什么？

阳光私募基金是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金，阳光私募基金与一般（即所谓“灰色的”）私募证券基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证私募认购者的资金安全。与阳光私募基金对应的有公募基金。
阳光私募基金是指由投资顾问公司作为发起人、投资者作为委托人、信托公司作为受托人、银行作为资金托管人、证券公司作为证券托管人，依据《信托法》及《信托公司集合资金信托计划管理办法》发行设立的证券投资类信托集合理财产品。阳光私募基金主要投资于证券市场，定期公开披露净值，具有合法性，规范性。简单明了点说，阳光私募基金是与公募基金相对应的，运作透明化、规范化的私募基金。但在运作经营上也存在风险。阳光私募基金一般仅指以“开放式”发行的私募基金。所谓开放式，即基金认购者需要承担所有投资风险及享受大部分的投资收益，私募基金公司不承诺收益。私募基金管理公司的盈利模式一般是收取总资金2%左右的管理费和投资盈利部分的20%作为佣金收入，这种收费模式即是俗称“2-20”收费模式（2%管理费+20%盈利部分提成）。这种2-20收费模式是私募基金国际流行的收费模型。这从根本上保证了基金管理人的利益和投资者的利益是一致的，最大程度地保护投资者的利益。                         

7. 阳光私募基金的介绍

阳光私募基金是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金，阳光私募基金与一般（即所谓“灰色的”）私募证券基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证私募认购者的资金安全。与阳光私募基金对应的有公募基金。1阳光私募基金是指由投资顾问公司作为发起人、投资者作为委托人、信托公司作为受托人、银行作为资金托管人、证券公司作为证券托管人，依据《信托法》及《信托公司集合资金信托计划管理办法》发行设立的证券投资类信托集合理财产品。阳光私募基金主要投资于证券市场，定期公开披露净值，具有合法性，规范性。简单明了点说，阳光私募基金是与公募基金相对应的，运作透明化、规范化的私募基金。但在运作经营上也存在风险。

8. 如何申购阳光私募基金？

首先你要了解所要购买阳光私募基金的风格,该私募公司过往的业绩、投研团队、托管银行、信托公司和证券公司的实力;
其次,仔细阅读信托基金认购合同和信托计划说明书,认同并无异议以后签署合同,一式两份。
再次,去银行汇款。填写完对方账户名、对方开户行、汇款金额以后,注意在备注栏或者是汇款用途栏注明“张三认购XX信托计划”,注意,汇款原件要保留好,并复印两份保存。
这是确认您成功加入信托计划的重要凭证再者,需要提供的证明文件,包括您的身份证原件及复印件、汇款账户原件及复印件(回款账户原件及复印件),汇款单复印件等。一般这些复印件上都要求本人签字并按手印确认最后,确认加入。信托公司在收到所有资料,以及确认认购资金和认购费到账后,会通知银行将认购人的信托资金认购为信托单位,并在私募基金认购结束后10个工作日左右向信托基金认购人寄送信托公司盖完章的合同,以及信托加入确认函等文件。