求大量07年证券考试题、复习资料。（基础、交易、基金部分）

1. 求大量07年证券考试题、复习资料。（基础、交易、基金部分）

兄弟也是这次考啊~
我也是，我考的是基础和交易~建议先买本交易的练习册~
基础的从网上下载吧~
我在网上找了，基础和交易的考试试题都是往年的，06年的~那个网站太没人性了，一套题分了好几个窗口，粘贴下来还全是换行，为了打印方便,我也是前段时间刚整理出来的~网址忘了，你要的话，给个邮箱~我给你发过去~

2. 跪求2009年11月份证券从业资格考试中的证券交易试题真题

考题回忆 上海2009年11月29日 证券业从业人员资格考试 证券交易
考场（上海城市管理职业技术学院）军工路2360号
开考时间：10：30-12：20
单选60题(0.5分1题)；多选40题（1分1题）；判断60题（0.5分1题）

这次有关历史年份的考题没有；考试内容上实务性的考题较多；在问答的字面上不是照搬习题册上的问答一字不变的，提问比较灵活，所以考生要在领会掌握知识点的前提下来准确答题。
此次考试有1／4的考题，在“中国财政经济出版社”出的由“考试辅导丛书编写组”编的“证券交易”习题册上是找不到的，所以可以知道，考题的面非常广。所以大家千万别轻视这门考试，要多花些时间了。以下是自己的考题回忆：

存托凭证、ETF、LOF等在这次考试上都有考到，特别是存托凭证考了2题，如类似“哪些属于我国在外的存托凭证”多选题；有关ETF考了2题，有关LOF考了1题；这次罚款类的没考；还有如下一些汇总：
有哪些属于信用交易
证券交易所会员权力 多选
席位变更原因有 多选
金融衍生工具的基础产品有 多选
有哪些情况要受终身禁入 多选
安全性来分如下的证券由低到高 单选
证券市场有效性包含的要求 多选
甲乙丙丁排序（习题册71页第20题）（数字内容有变，不是照搬习题册上的）单选
一证券公司同时有和自营业务相同的客户委托买卖时，选择原则 单选
沪深债券最小变动单位分别是 多选
A股开户费多少 单选
过户费最低起点 单选
股份代办转让，仅限代办原交易所挂牌交易的流通股 判断 应该选对
存托凭证有哪个需要符合所有美国会计准则的 单选
证券经纪商的权力 多选
同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件、委托单的一致性审查。 判断 应该选对
对不收印花税的有以下哪些情况 
计算题 国债100元，利率2%，回购天数91天，不计手续费佣金等，回购价多少 单选
证券公司的客户资料保存几年 单选 20年
连续竞价时，上海交易所无价格涨跌幅时涨跌幅规定 多选 很容易背错，要多记几遍
集合竞价阶段，不高于涨跌幅多少 
属于管理风险的有 多选
内部管理防范措施 多选
限价委托的概念 判断
深交所只接受申报，但不对买卖或撤销做处理的有 单选
法人转托管要带什么去办理 多选
我国普通国债曾使用过哪些发行方法 多选
代办股份转让的主办业务有 多选 很容易和代办业务混淆 背记较难
证券公司按业务标准，注册资金分哪几档 多选
深圳网上申购新股基本规则 考查里面的数字是否正确 判断
申购验资日为 单选
证券从业人员的受处罚主题是 单选
ETF要用什么来申购赎回 单选
自营买卖一个计划管理不超过该计划总额的百分之几 单选
单个境外投资者持有一家上市公司股票比例不超过 单选
以下哪个情况将被终止上市 单选
属操作市场行为的 判断
自营业务应由非自营业务部门管理 判断 应该是对的
柜台交易的特点 单选
不属于内幕信息的 单选
属于经营风险的 多选
金融期货交易的制度原则 单选
给投资者进行教育的目的 单选
客户信用证券帐户是客户信用证券担保帐户的二级帐户 判断
对募集失败的ETF有哪些安排处理 多选
集合资产管理的合同内容有 多选
对违反结算信用的境外合格投资者，结算所有权调整哪些 多选
深交所和上交所在债券质押式回购天数上的品种，不是共有的是哪两个品种 多选
买断式回购交易初始结算待交收处理，正确的有 多选 也是个背记的难点，不容易背

自己能记住的就这些了。因为历年的考题都不对外发布，也没办法对外发布（因为每一考生拿到的试题都是不一样的排序或内容），所以只有靠考生们自己一点点记忆汇集了。希望能做点贡献，因为考生们真的不容易啊！考试是有一定难度的，千万别轻视。

3. 有谁有2011年9月证券基金的试题，发来做下，790510508@qq.com

被人围

4. 证券从业资格考试中的证券投资基金复习时需要注意哪些啊？考题的侧重点多不多？

原来的资料，希望有用。。。





2007证券投资基金最新模拟试题（1）

1.按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型.下列表述中不属于股利贴现模型的是(). 
1: A:现值增长模型   [对]  
2: B:固定增长模型   [错]  
3: C:三阶段股利贴现模型   [错]  
4: D:随机股利贴现模型   [错]  
2.以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。 
1: A：办事处不得从事经营性活动   [对]  
2: B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动   [错]  
3: C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动   [错]  
4: D：办事处的法律责任有公司承担   [对]  
3.利率期限结构的完全预期理论认为（）。 
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿   [错]  
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值   [对]  
3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上   [对]  
4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降   [对]  
4.关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）。 
1: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开   [错]  
2: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户   [对]  
3: 基金托管人应行严格的岗位分离制度   [错]  
4: 基金托管人应建立会计复核制度   [错]  
5.假设上证A股指数上周上涨了10%,本周下跌了10%,下列说法正确的是(). 
1: A:两周累计收益率为零   [错]  
2: B:两周累计上涨1%   [错]  
3: C:周累计下跌1%   [对]  
4: D:两周累计收益率无法计算   [错]  
6.证券投资基金资产依其形态的不同分为（）。 
1: 现金类资产   [对]  
2: 证券类资产   [对]  
3: 其他类资产   [对]  
4: 固定资产   [错]  
7.基金托管人内部控制的目标是（）。 
1: 保证基金保值增值   [错]  
2: 保证托管资产的安全完整   [对]  
3: 维护持有人的权益   [对]  
4: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行   [对]  
8.依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。 
1: A:30%   [错]  
2: B:50%   [错]  
3: C:1/3   [错]  
4: D:2/3   [对]  
9.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。 
1: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额   [错]  
2: 基金份额总额达到核准规模的60%以上   [错]  
3: 基金份额总额达到核准规模的80%以上   [对]  
4: 基金份额持有人人数达到10000人以上   [错]  
10.如果证券市场是有效市场,那么这个市场的特征是(). 
1: A:未来事件能够被准确地预测   [错]  
2: B:价格能够反映所有相关信息   [对]  
3: C:证券价格由于不可辨别的原因而变化   [错]  
4: D:价格不起伏   [错]  
11.在预测到股票市场将进入繁荣期时,基金经理通常会(). 
1: A:降低基金的现金持有比例   [对]  
2: B:提高基金组合的贝塔值   [对]  
3: C:提高基金组合的贝塔值   [对]  
4: D:降低基金组合的贝塔值   [错]  
12.发达国家的证券投资基金分类包括(). 
1: A:股票基金   [对]  
2: B:债券基金   [对]  
3: C:混合基金   [对]  
4: D:货币市场基金   [对]  
13.关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是（）。 
1: 投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。   [错]  
2: 方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。   [错]  
3: 投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关。   [对]  
4: 投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关。   [对]  
14.战术性资产配置与战略性配置相比（）。 
1: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同   [对]  
2: 对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同   [错]  
3: 对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同   [错]  
4: 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同   [对]  
15.根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担。 
1: 基金管理人   [错]  
2: 基金注册登记人   [错]  
3: 基金托管人   [对]  
4: 基金代销人   [错]  
16.证券投资基金会计核算计量属性为（）。 
1: 加权成本   [错]  
2: 非历史成本   [错]  
3: 公允价值   [对]  
4: 最近的交易成本   [错]  
17.下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有（）。 
1: A：封闭式基金的募集是一次性的   [对]  
2: B：一般由证券公司作为承销机构   [对]  
3: C：造交易所上市交易   [对]  
4: D：通过证券公司进行委托买卖   [对]  
18.其他情况不变时,当基金的分散程度提高时,基金的特瑞诺指数会(). 
1: A:变大   [错]  
2: B:变小   [错]  
3: C:不变   [对]  
4: D:无法判断   [错]  
19.内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。 
1: A：合法合规性   [错]  
2: B：全面性   [错]  
3: C：审慎性   [错]  
4: D：适时性   [对]  
20.积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。 
1: 指数化投资   [错]  
2: 长期持有   [错]  
3: 时机抉择   [对]  
4: 以上都不是   [错] 
21.证券投资组合的期望收益率等于组合中各证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的描述正确的是（）。 
1: 所使用的权数是组合中各证券的期望收益率   [错]  
2: 所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布   [错]  
3: 所使用的权数是组合中各证券的投资比例   [对]  
4: 所使用的权数可以是正，也可以为负   [对]  
22.上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）日。 
1: 15   [错]  
2: 30   [对]  
3: 60   [错]  
4: 90   [错]  
23. 投资风险控制措施 
基金公司内部风险控制制度包含内容（） 
1: A：按规定的投资比例进行投资   [对]  
2: B：坚持独立性原则   [对]  
3: C：坚持集中交易制度   [对]  
4: D：内部信息控制制度   [对]  
24.属于风险调整收益率的指标包括(). 
1: A:夏普指数   [对]  
2: B:詹森指数   [对]  
3: C:特瑞诺指数   [对]  
4: D:信息比率   [对]  
25.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括（）。 
1: 通货膨胀   [对]  
2: 利率变化   [对]  
3: 经济周期波动   [对]  
4: 监管   [对]  
26.深证基金指数的发布日为（）。 
1: 2000年5月8日   [错]  
2: 2000年6月9日   [错]  
3: 2000年6月30日   [错]  
4: 2000年7月3日   [对]  
27.依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。 
1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期   [对]  
2: 基金份额的发售日期和期限   [对]  
3: 基金份额的发售方式和发售机构   [对]  
4: 基金合同和基金托管协议的主要内容   [对]  
28. 下列（）情形不可以暂停基金估值。 
1: 法定节假日   [错]  
2: 证券交易所暂停营业   [错]  
3: 因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值   [错]  
4: 基金公布年报   [对]  
29.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。 
1: A：封闭式基金一般有固定的存续期限   [对]  
2: B：开放式基金一般没有固定的存续期限   [对]  
3: C：封闭式基金投资人少   [错]  
4: D：开放式基金投资人多   [错]  
30.在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券 利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。 
1: 非银行金融机构   [错]  
2: 企业   [错]  
3: 基金   [对]  
4: 基金公司   [错]  
31.假设某基金第一收益率为5%,第二年的收益率也是5%,其年几何平均收益率(). 
1: A:小于5%   [对]  
2: B:等于5%   [错]  
3: C:大于5%   [错]  
4: D:无法判断   [错]  
32.证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）。 
1: A：中国证监会   [对]  
2: B：持有人大会   [错]  
3: C：主要发起人   [错]  
4: D：基金管理公司   [错]  
33.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。 
1: A：成长型基金风险大、收益高   [对]  
2: B：收入型基金风险小、收益较低   [对]  
3: C：平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间   [对]  
4: D：成长型基金的收益可能低于收入型基金   [对]  
34.上证基金指数的发布日为（）。 
1: 2000年5月8日   [错]  
2: 2000年6月9日   [对]  
3: 2000年6月30日   [错]  
4: 2000年7月3日   [错]  
35.主动型基金和波动型基金划分的主要依据是（）。 
1: A：依据基金的组织形式不同   [错]  
2: B：依据基金的投资对象不同   [错]  
3: C：依据基金的投资目标不同   [错]  
4: D：依据基金的投资理念不同   [对]  
36.影响封闭式基金交易价格的因素有（）。 
1: 基金名称   [错]  
2: 利率变化   [对]  
3: 基金资产净值   [对]  
4: 市场供求关系   [对]  
37.根据有关规定，形式主义式证券投资基金在（）要公布一次基金资产的净值。 
1: 每个交易日   [对]  
2: 每周   [错]  
3: 每个月   [错]  
4: 每个季度   [错]  
38.基金管理公司必须以（）为会计核算主体。 
1: A：所管理基金总体   [错]  
2: B：所管理的每个基金   [对]  
3: C：所投资的上市公司   [错]  
4: D：公司自身资产   [错]  
39.以下符合证券投资基金基本内涵的有（）。 
1: A：通过发行基金单位向投资人募集资金   [对]  
2: B：有规定的投资组合和投资限制   [对]  
3: C：投资操作与财产保管相互分离   [对]  
4: D：基金资产按照规定的投资方向进行投资   [对]  
40.市场时机选择者试图维持资产组合的(). 
1: A:贝塔值固定   [错]  
2: B:贝塔值变动   [对]  
3: C:阿尔法值变动   [错]  
4: D:贝塔值为零   [错] 
41.从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行 情发生变化时通常调整资产配置的比例。 
  [错]  

42.债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，其中包括所得税收和资本利得税。 
  [对]  

43.目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。 
  [错]  

44.过去的表现并不代表未来的表现,因此对基金绩效的事后衡量是无用的. 
  [对]  

45.基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。 
  [对]  

46.跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。 
  [对]  

47.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。 
  [对]  

48.基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的。 
  [错]  

49.证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。 
  [错]  

50.对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。 
  [错]  
51.买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认.成交量大,则认同程度大;成交量小,则认同程度小. 
  [对]  

52.基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格. 
  [错]  

53.根据规定,更换基金管理人须经持有人大会通过,但更换基金托管人无须经持有人大会通过. 
  [错]  

54.反映任意证券组合的期望收益率和总风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。 
  [对]  

55.目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。 
  [错]  

56.完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。 
  [对]  

57.我国开放式基金的申购金额为净申购金额。 
  [错]  

58.确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。 
  [对]  

59.根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格. 
  [对]  

60.基金动作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。 
  [对]

5. 求2010年12月证券从业资格考试证券基础知识和证券交易重点!!!!!!!! 急急急！ 务必要重点，本人非常想过！

基础（数字类） 
1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹    
1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名   
1790 年美国费城证券交易所成立（第一个）  
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券  矿山  运河股票――铁路股票盛行） 
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准            
中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 
1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）                                   
1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 
1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）                                    
1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） 
1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）
1998.04国务院证券委  撤消（建立了集中统一的市场监管体制） 
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）            
2001.12.11 中国加入WTO    外资合营外资比例不超过33%    加入后3 年内不超过49%         
2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位                      2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII   
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%,其余部份2年内缴足,募集方式发起人认购股份不低于35%,全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须 2／3通过     
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到 25%以上  股本总额超4亿的比例为10%以上  公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为,同时最近3年现金流量净额超过5000万,或者3个会计年度营业收入超 3亿，为近3年净利润的10倍,股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5%,在24 个月内不超 10% 
1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全） ，可记名可挂失 
50年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债  1954～1958国家经济建设公债（发行5次）  
1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 
1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券   
1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 
国债发行方式：1991之前行政摊派  1991开始引入承购包销  1996年引入招标发行方式       2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易 
混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后  期限在15 年以上，10年内不可赎回 
保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 
2007.08 证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 
1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） 
基金起源于英国18世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的                          
1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 
2004.06.01 我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用） 
封闭基金存续期5年以上，一般10～15年,10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 
基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本  。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿 
我国基金管理费一般为1.5%，货币基金0.33%,债券基金不低于1%,封基托管费按0.25%,开放基金低于0.25% 
封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的 90%,股票基金应有60%投资于股票,债券基金应有80%投资于债券,一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%  ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% 
外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出                    
可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票.首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售   发行面值超5000 万元应当由承销团承销    
上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业     
深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业 
2004.05 国务院批准  中小企业板设立         
中证指数公司的指数：中证流通指数,中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30  基点1000点）,沪深300 指数,沪深300行业指数,沪深300风格指数,中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31  基点1000）, 中证100（排名前100）＝沪深300-中证200,中证700＝中证500+中证200 ,                     中证 800＝中证500+沪深300 
上证交易所股价指数：上证综合指数  （基期1990.12.19  基点100点） 
公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本 50%时可不提取。 
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的 25%               
2007年12月底我国共有证券公司106家         
证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元 
证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 
单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 
风险控制指标：经纪业务净资本不低于2000 万.承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万,经纪业务+一项＝净资本1亿,经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿,净资本：风险准备之和>100%                  净资本：净资产>40%,净资本：负债>8% ,净资产：负债>20%,流动资产：流动负债>100%,经纪业务净资本／营业部家数>500 万,自营股票规模<净资本的100%,自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %,自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 ,承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算,承销政府债券按2%计算 ,定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%,证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备, 单一客户融资融券不超过净资本的5%,客户担保股票不超过该股票总市值的20%,按融资融券规模的10%计算风险准备 
〈证券法〉1998.12.29 通过  1999.07.01 实施  〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订  2006.01.01 生效. 证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%                                                         〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足  有限责任公司最低注册资本降低到 3万元 
非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90% 
融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司       近二年各项风险控制指标持续符合规定，近 6 个月净资本在12亿以上 
2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金. 
中国证券业协会成立于1991.08.282002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施,申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由 
基础〔总结〕 
有价证券是虚拟资本的一种形式.有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券） 
有价证券按发行主体分：1政府证券2政府机构证券（我国不允许）3公司证券（包括金融证券）                                           按是否在交易所挂牌分：1 上市证券  2 非上市证券（凭证式国债，普通开放式基金）                           按募集方式：1公募证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）                                                                                                                  
按代表的权利性质分：股票      债券   其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》） 
有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性 
证券市场的特征：A价值直接交换的场所  B财产权利直接交换的场所C  风险直接交换的场所 
证券市场的品种结构：股票  债券  基金  衍生品市场                              
证券市场的基本功能：筹资－投资  定价  资本配置功能 
证券市场中介机构：证券公司  证券登记结算公司  证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构） 
证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展  B股份制的发展  C信用制度的发展 
国际证券市场发展趋势：A市场一体化  B投资者法人化  C金融创新   D 金融机构混业化  E交易所重组公司化  F 证券市场网络化G  金融风险复杂化 H金融监管合作化 
中国第一个标准化期货合约---深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡） 
WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易.     2成为交易所特别会员.   3设立合营公司从事基金管理业务.     4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债，公司债的承销和交易.      5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构 
股票的性质：A有价证券B要式证券C证权证券D 资本证券E综合权利证券
股票的特征：1收益性2风险性3流动性   4永久性  5参与性           
股票的类型：A普通股票和优先股股票（权利不同分）B记名股票和无记名股票（是否记名分）C有面额和无面额股票（是否标明金额分）股票的价格：理论价格  ＝预期股息／必要收益率       市场价格                                                                    股票的价值:1票面价值2账面价值（净值OR每股净资产）3清算价值4 内在价值（理论价值OR未来收益的现值）影响股票价格的因素：A公司的经营状况 （1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割  5增资减资  6销售收入  7原材料供价  8主要经营者理替  9公司重组  10意外灾害）B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策  5市场利率  6通货膨胀  7汇率变化  8国际收支）C政治因素（1战争   2 政权更迭   3政府重大经济政策出台  4国际社会政治经济的变化） D 心理因素   E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌   临时停市） F 人为操纵因素 
普通股股东的权利： 
1重大决策参与权   2公司资产收益权和剩余资产分配权   3优先认股权  4查阅公司资料   5交易股票 
清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东 
我国股票按投资主体分：国家股   法人股  社会公众股   外资股           
债券的特征：偿还性  流动性  安全性  收益性 
债券分类：发行主体分(A政府债券B金融债券C公司债券)按付息方式分(A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券)按形态分类(A实物债券B凭证式债券C记账式债券) 
广义政府债券属于公共部门债务   狭义属政府部门债务                                  
政府债券特征：安全性高  流通性强  收益稳定  免税待遇            
国债按资金用途分：赤字国债  建设国债  战争国债  特种国债   
储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主 
记账式国债利率由记账国债承销团投标确定   储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定 
公司债券类型：信用公司债（无担保）        不动产抵押公司债        保证公司债      收益公司债           可转换公司债           附认股权证公司债 
国际债券特征：资金来源广发行规模大   存在汇率风险   有国家主权保障   以自由兑换货币作计量货币龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券 
投资基金的特点：集合投资   分散风险  专业理财            
基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道      利于证券市场的稳定和发展 
基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会 
基金投资风险：市场风险  管理能力风险  技术风险  巨额赎回风险 
金融衍生工具基本特征：跨期性  杠杆性  联动性  不确定高风险性（信用风险  市场风险  流动性风险  结算风险  运作风险  法律风险） 
金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具  交易所交易衍生工具  OTC交易的衍生工具 
金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约  金融期货  金融期权  金融互换  结构化金融衍生工具 按基础工具分类：股权类（股票期货  股票期权  股票指数期货  股票指数期权及混合交易合约）  利率类（远期利率协议  利率期货  利率期权  利率互换及混合交易合约）   货币类（外汇合约  货币期货  货币期权  货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换  信用联结票据）   其它类 
金融衍生工具的创新：风险管理型创新  增强流动型创新  信用创造型创新  股权创造型创新 
期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响   基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升 
权证的要素包括：类别  标的  行权价格  存续时间（6个月以上  24个月以下）  行权日期  行权结算方式  行权比例 
可转债换发行时证券的性质分：可转换债券  可转换优先股 
存托凭证（DR）也称预托凭证   对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强 B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低      ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算  ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益   股利发放以美元支付   规避投资政策限制 
资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化,应收账款证券化,信贷资产证券化,未来收益证券化,债券组合证券）按地域分类（境内资产证券化,离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型 ,债权型,混合型） 
资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）  特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构） 资金和资产存管机构  信用增级机构  信用评级机构  承销人  投资者 
证券发行市场无固定场所是一个无形市场         证券发行制度（注册制  核准制） 
我国股票实行核准制由审核委员会审核  证监会核准   保荐人及保荐代表应  勤勉尽责  诚实守信 
我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格  初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价 
荷兰式招标（最低中标价  最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式         
美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》 
会员大会是交易所最高权力机构  ，理事会是交易所决策机构        交易所总经理由国务院证监会任免    
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进  统分结合  从严监管  统筹兼顾） 
中小板的“两个不变” （尊守的法律法规不变   发行上市条件信息披露要求不变） “四个独立” （运行独立  监察独立  代码独立  指数独立） 
基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数） 
计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数） 
几何加权股价指数又叫费雪理想式  （是对上面二种指数作几何平均，实际很少用） 
股票收益：股息收入  资本利得  公积金转增收益            
股息种类：现金股息  股票股息  财产股息  负债股息  建业股息（无盈利无股息的一个例外）   
债券收益：债息收入  资本利得  再投资收益 
公积金来源：A溢价发行的部份  B税后利润中提存的  C资产重估增值部分  D 外部赠与资产 
系统风险：政策风险  经济周期波动  利率风险  购买力风险（通胀）   非系统性风险：信用风险  经营风险  财务风险 
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化               
证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会 
证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则 
经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产  非法融入融出资金及结算风险 
自营业务重点A防范规模失控，决策失误  超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易  B建立决策程序加强决策管理  C合理的预警机制 
投资银行重点防荡法律风险  财务风险  道德风险   研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突 业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误        
分支机构应重点防范  越权经营，预算失控及道德风险 
净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其 
证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D 其它条件 
证券市场监管手段：法律手段  经济手段  必要的行政手段 
证券市场监管的意义：1保障投资者权益 2维护市场良好秩序 3发展和完善证券市场体系 4准确全面的信息利于参与者的决策 
国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者  保证市场公平效率和透明   降低系统风险 
信息披露：全面性  真实性  时效性                                   
操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量  C在自已的账户间对倒 
内幕信息包括：1分配股利或增资计划 2股权结构的重大变化  3债务担保的重大变更4  营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的 30% 5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任  6上市公司的收购方案   
证券业协会三大职能：自律  服务  传导 
证券从业人员行为规范内容：正直诚信  勤勉尽责  廉洁保密  自律守

6. 本人有09年版证券从业资格考试证券市场基础知识，证券交易，证券投资基金以及各书辅导书出售旧的

考过了只是证明成绩合格了，是没有证的，要从事相关工作的时候，才会有证的

7. 一次通过证券从业考试难吗？通过五门考试的有好的学习建议？

证券从业资格考试历年题型解析和学习、应试的技巧
　一．历年考试情况
　　1999年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。
　　2000年4月29—30日进行的第二次全国证券从业人员资格考试，考试科目为《证券基础知识》、证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门，题目类型包括单项选择题，多项选择题，判断题，填空题，简答题，计算题。当年报考人数91126人。证券基础知识合格分数线67分，通过率60%。证券发行与承销合格分数线67分，通过率70%。证券交易合格分数线67分，通过率67%。证券投资分析合格分数线70分，通过率为40%。
　　从2001年、2002年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题60道，多项选择题70道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0．5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾10万人。
　　2003年的全国证券从业资格考试方式，与2002年的考试类似，具体要求，请学员参照中国证监会、中国证券业协会的有关考试公告。
　　二．题型解析
　　根据历年的考题，尤其是2001年的考题特点。可以大致归纳如下常见的出题方法：
　　1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道－琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
　　2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
　　3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
　　4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
　　5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
　　6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
　　7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
　　8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
　　出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
2011年证券从业资格考试《投资基金》出题方法揭秘
一、 根据重大法律、法规、政策出题。
　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
　　应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
　　根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。
　　例如：
　　1． 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上 。
　　A．5 B．7
　　C．10 D．15
　　2． 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（） 个月内做出核准或者不予核准的决定。
　　A．1 B．3 C．6 D．12
　　3． 开放式基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
　　A．基金募集份额总额不少于2亿份
　　B．基金募集金额不少于2亿元人民币
　　C．基金份额持有人的人数不少于200人
　　D．基金份额持有人的人数不少于300人
　　4．根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。（ ）
　　5．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（） 。
　　A．5% B．10% C．15% D．20%
　　二、根据市场限制条件出题
　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。
　　这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
　　例如：
　　1．设立证券登记结算机构，应当具备的条件有（ ）。
　　A．自有资金不少于人民币3亿元
　　B．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
　　C．主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
　　D．自有资金不少于人民币2亿元
　　2．基金份额上市交易，基金合同期限应为（ ） 年以上。
　　A．1 B．3 C．5 D．10
　　3． 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（ ） 亿元人民币。
　　A．1 B．3 C．5 D．10
　　4．基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于（A）亿元人民币。
　　A．1 B．3 C．5 D．10
　　5． 根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ） 万元人民币。
　　A．1000 B．3000 C．5000 D．8000
　　三、根据概念出题。
　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。
　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。
　　例如：
　　1．《基金信托契约》是规范契约型基金和基金管理人之间资产信托关系．各自职责和权益及其他有关事宜的法律性文件。（ ）
　　2．（ ） 是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
　　A．开放式基金
　　B．股票基金
　　C．封闭式基金
　　D．对冲基金
　　3．（ ） 是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
　　A．开放式基金
　　B．股票基金
　　C．封闭式基金
　　D．对冲基金
　　4．（ ） 是指以股票为主要投资对象的基金。
　　A．公募基金
　　B．股票基金
　　C．私募基金
　　D．对冲基金
　　5．（ ） 是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
　　A．总经理
　　B．董事长
　　C．督察长
　　D．检察长
　　四、根据时间要求出题。
　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计账册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。
　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
　　例如：
　　1．每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于（） 小时。
　　A．10
　　B．20
　　C．30
　　D．40
　　2．公司不得聘用从其他公司离任未满（ ）个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
　　A．3
　　B．6
　　C．9
　　D．12
　　3．基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（） 个月
　　A．3
　　B．6
　　C．9
　　D．12
　　4．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天（B）13：00～15：00。法定公众假期除外。
　　A．8：30～11：30
　　B．9：30～11：30
　　C．8：00～12：00
　　D．9：00～12：00
　　五、根据数量要求出题。
　　证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。
　　这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。
　　例如：
　　1．中国目前条件下，每一投资基金单位为（ ）。
　　A．100元
　　B．1元
　　C．0．1元
　　D．0．01元
　　2．基金管理公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（） 的股东。
　　A．20%
　　B．25%
　　C．49%
　　D．60%
　　3．我国相关法规规定，主要股东注册资本不低于（ ） 亿元人民币。
　　A．2 B．3
　　C．4 D．5
　　4．基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于（ ） 亿元人民币。
　　A．1 B．3
　　C．5 D．10
　　5．设立证券登记结算机构，自有资金不少于（ ）。
　　A．人民币1亿元
　　B．人民币2亿元
　　C．人民币5亿元
　　D．人民币5000万元
　　六、反向出题。
　　就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。
　　如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
　　反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”、“……不属于…．”、“不包括…．．” 。
　　例如：
　　1．以下关于契约型基金和公司型基金的描述中错误的是（ ）
　　A．公司型基金依据基金合同运营基金，契约型基金依据基金公司章程运营基金
　　B．契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
　　C．契约型基金的投资者比公司型基金的投资者权利要大一些
　　D．契约型基金和公司型基金在法律形式上不同
　　2．关于基金托管人应当具备的条件描述错误的有（ ）
　　A．净资产和资本充足率符合有关规定
　　B．设有专门的基金托管部门
　　C．对取得基金从业资格的专职人员人数没有要求
　　D．有安全高效的清算、交割系统
　　3．对于交易所交易基金（EFT）描述错误的是（ ）。
　　A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数
　　B．它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回
　　C．ETF有两种交易方式：一是投资者直接向基金公司申购和赎回；二是在证券交易所挂牌上市交易
　　D．在EFT发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金，或通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回
　　七、正向出题。
　　正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。
　　在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。
　　在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是（ ）。”、“……是正确的……”等表达方式。
　　例如：
　　1．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（ ）
　　A．股票大于基金且基金大于债券
　　B．股票小于基金且基金小于债券
　　C．股票大于基金且债券也大于基金
　　D．股票小于基金且债券也小于基金
　　2． 下于面关于证券投资基金性质的说法中，正确的是（ ）
　　A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任
　　B．证券投资基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不承担投资风险
　　C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息
　　D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
　　3．以下关于公司型基金的表述正确的是（ ）
　　A．基金公司是独立的法人机构
　　B．基金公司不是独立的法人机构
　　C．在国际上一定不是上市基金
　　D．在国际上也可以是上市基金
　　4．关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（ABC）。
　　A．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先” 的原则
　　B．每份基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币
　　C．封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式
　　D．封闭式基金的交易价格涨跌幅限制比例为1%
　　5．买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述正确的是（AC）。
　　A．应当为100份或其整数倍
　　B．应当为1000份或其整数倍
　　C．基金单笔最大数量应当低于100万份
　　D．基金单笔最大数量应当低于1000万份
　　6．对于开放式基金，下列描述正确的是（ ）。
　　A．如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
　　B．如果是上市的，除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一样进行交易。
　　C．开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
　　D．对于开放式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以像买卖股票、债券一样，在二级市场上买卖基金份额。其竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
　　八、计算题隐蔽出题。
更多心得详见 顶尖学习网 唉粘贴不下啊

8. 求2012证券从业资格考试中证券投资基金的资料，最好有音频和视频，

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