证券公司客户经理可不可以在两家营业部开展业务?

2024-05-06 13:43

1. 证券公司客户经理可不可以在两家营业部开展业务?

一个证券执业资格证书,只能在一家分支机构从业,你说的这种情况需你所在证券公司经纪业务总部进行经纪关系周转,且原营业部同意继续发放提成才行,当然从正面上看是不合规的,但是有变通的方式。
意思就是,你原来营销的客户经纪关系已经归属到原营业部营销服务岗,客户交易所产生的佣金提成由原营业部提取中转发放给你,而你已经属于新营业部的员工,将会变更执业机构。
以前多家证券公司的经纪业务实现过全国开户,意思就是客户开户前经所在营业部市场部经理或者营销服务岗提前向要开户的本公司营业部和公司经纪业务总部预约后前往开户,即可拿到该客户的业务提成,客户开户后归属所开户营业部。
一般有三种经纪关系:
第一种是经纪业务总部下设电子商务部,所营销的客户经纪关系挂在电子商务部,也可理解为就是经纪业务总部,客户归属所开户营业部,例如:光大证券以前开展的一柜通就属于这种经纪业务。
第二种是经纪业务总部周转关系拿提成,相当于联盟方式,客户归属开户营业部,客户交易提成由客户所在营业部提取交付给经纪业务总部,由总部向经纪人发放,例如:西南证券开展过此模式。
第三种是未通过经纪业务总部周转,而是本公司营业部间的合作开户,需营业部总经理间先电话洽谈好,然后开户,业务提成由开户营业部提取后打款给合作营业部然后再发放给经纪人,这种模式一旦遇到营业部总经理换人,就啥都没有了,最不靠谱的方式。
 
经纪合同都是跟公司签订的,合同里面写明了服务区域、部门。
 
你这种情况是否是你先前所在的营业部是管理营业部,有下属营业部或者服务部,而将你派往了下属服务部升上来的营业部工作,这种情况你的内部经纪关系和工作关系可以继续保留在原来的营业管理部,执业资格证书变更了执业分支机构,其他的都没变化,这种情况是合规的。管理部的经纪人客户经预约后到下属营业部开户,同样是挂在经纪人账户下,同样拿提成,但是下属营业部的经纪人的客户不能到管理部去开户。

证券公司客户经理可不可以在两家营业部开展业务?

2. 股票开户券商可以更换吗,我想换一家证券公司~

可以更换,
转户的操作流程:
1、将证券账户中除股票外的全部资金转到相对应的银行。
2、第二日持本人身份证、股东账户卡、资金账户卡到原券商处办理以下手续。(注意当天不能有股票买卖及银证转账业务,否则当天不能办理以下手续
)
①沪市有无股票都要办理:申请撤销指定交易
②深市有股票的:申请股票转托管(要填写欲转户去的新券商全称及席位号:XX证券股份有限责任公司XX证券营业部及其深圳的席位号)办理时原券商会收取30元费用,没有深圳股票的不用办理转托管。
③撤消资金账号的第三方存管关系并销原券商资金账户
3、到新营业部开立资金帐户,办理上海指定交易。

3. 在别家证券公司开的户,现在要转到我们证券公司,我作为客户经理 需要为这个客户做什么?详细一点 谢谢

首先提醒他转户当天不能做交易,也不要有申购新股未解冻的资金,然后再问问客户有没有深圳股票,有的话告诉他你们公司的深圳A股席位号。销户需要带上身份证和股东卡,如果有深圳转托管的话需要30块钱的转托管费,记得要收据,你应该给他报销。为了能够顺利转户成功,你可以跟她讲去那边销户的时候说是搬家或者说帮亲忙什么的,这样销户比较容易,不然容易被那边挽留。然后就是到你们这边来新开,新开的话当天办好之后只能卖股票不能买的,而且当天股票是看不到的。
针对2天的问题,你可以建议客户转户当天先把里面剩余的钱转到银行卡,然后把资金密码改成六个0,跟那边说第二天不去了,让他们直接结息就行。此外,为了体现诚意,你可以陪他去销户,但是切记,你陪过去只能在门口等着 不能进入。否则就违规了,这个可以跟客户讲清楚,客户会理解的。
还有要注意的就是转户必须要交易时间。
希望能够帮到你

在别家证券公司开的户,现在要转到我们证券公司,我作为客户经理 需要为这个客户做什么?详细一点 谢谢

4. 股票怎么换证劵公司?我想换到另外一个证劵公司

  更换证券公司不用清空股票,只要办理上海帐户的撤指定就行了,这样换完后帐户上的上海股票会自动出现在新的帐户上。如果有深圳股票的话办理个转托管就行了,费用是20元。

  在原公司办理撤指定后就可以到新公司开户了,然后到银行连三方后就可以交易了。
  想更换股票交易的证劵商可以进行转户,方法如下:
  1、在当天没有交易、申购新股和配股的情况下,时间最好选在交易日9:00-10:30,客户本人带身份证、股东卡、银行卡到原营业部柜台直接领取深圳股票转托管和上海股票撤销指定交易表格;

  2、客户本人直接找原营业部负责人签字(不与其他任何人谈论转户话题,只向营业部负责人简单说明必须转户的理由,并强烈要求签字);
  3、原营业部负责人签字后,客户本人到柜台出具本人身份证、股东卡和银行卡,并告知申银万国深圳A股席位号:373400,开始办理深圳股票转托管、上海股票撤销指定交易业务,取得加盖印章的深圳股票转托管单(如果有深圳股票,办理转托管需交30元,到我部凭转托管单退还);
  4、当天最好选在交易日13:00-14:30,客户本人带身份证、股东卡、银行卡和加盖印章的转托管单到我部办理开户手续;
  5、在交易日9:00-16:00,客户本人带身份证、银行卡和第三方存管协议到银行办理第三方存管业务。

5. 想问一下有关证券客户经理的一些问题

这得看证券公司。
每个公司的政策不一样。
我只能告诉你,分析师的职位一般需要5年以上的投资经验,或者是硕士以上的学历。这个是最基本的要求。

关于福利问题:证券公司的客户经理有的属于正式员工编制,有的不属于。
属于正式员工编制的,一般都会有相应的福利和年终奖。

我之前工作的那家公司对客户经理非常的不好,你要谨慎。选择一个好的公司作为起点,非常的重要。

因为,如果你所在的公司不好,那么,你积累的客户是不能完全跟你转到另外一家公司的。你跳槽了,就得重新开始,机会成本会非常高!

个人的一点建议,希望对你有帮助。
港股投资顾问刘斌

想问一下有关证券客户经理的一些问题

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