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《证券市场基础知识》
单选题
　　题目1：(　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
　　A.证权证券 √
　　B.要式证券
　　C.设权证券
　　D.资本证券
　　题目2：关于非公开发行，下列说法正确的(　)。
　　A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
　　B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
　　C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
　　D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
　　题目3：证券从业人员禁止的行为是(　)。
　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
　　C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
　　D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
　　题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的(　)应按投资者出资比例分配。
　　A.基金总资产
　　B.未分配收益
　　C.基金净资产 √
　　D.基点资本
　　题目5：(　)是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
　　A.红筹股 √
　　B.A股
　　C.蓝筹股
　　D.H股
　　题目6：贴现债券到期时按(　)偿还。
　　A.本息总额
　　B.市场价格
　　C.发行价格
　　D.票面金额 √
　　题目7：按照(　)分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
　　A.偿还期限
　　B.发行本位
　　C.资金用途 √
　　D.流通与否
　　题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
　　A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
　　B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
　　C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √
　　D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
　　题目9：记名股票与不记名股票的区别在于(　)。
　　A.股东义务的差异
　　B.股东权利的差异
　　C.记载方式的差异 √
　　D.股东属性的差异             试题来源：中国证券考试网
　　题目10：金融期货交易的对象是(　)。
　　A.金融期货合约 √
　　B.股票
　　C.债券
　　D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
　　题目11：对指数基金认识正确的是(　)。
　　A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
　　B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
　　C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
　　D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
　　题目12：证券投资基金的资金主要投向(　)。
　　A.有价证券 √
　　B.家业
　　C.邮票
　　D.珠宝
　　题目13：(　)是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
　　易所交易
　　A.公司型基金
　　B.契约型基金
　　C.封闭式基金 √
　　D.开放式基金
　　题目14：(　)标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
　　A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √
　　B.上海证券登记结算公司成立
　　C.深圳证券登记结算公司成立
　　D.中央证券登记结算有限责任公司成立
　　题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是(　)。
　　A.即时交付
　　B.货银交付
　　C.分期交付
　　D.货银对付 √
　　题目16：1984年11月，(　) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
　　A.中国的银行
　　B.中国信托商业银行
　　C.中国农业银行
　　D.中国银行 √
　　题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(　)。
　　A.股票市场和债券市场
　　B.中长期信贷市场和证券市场 √
　　C.短期资金市场和长期资金市场
　　D.证券市场和货币市场
　　题目18：下列说法错误的是(　)。
　　A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
　　B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
　　C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √
　　D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
　　题目19：保险公司进行证券投资主要考虑(　)。
　　A.提高流动性和分散风险
　　B.本金安全和收益率 √
　　C.筹集资金
　　D.调剂资金余缺
　　题目20：关于ETF的描述，错误的是(　)。
　　A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
　　B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √
　　C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
　　题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是(　)。
　　A.选择经纪商 √
　　B.了解交易风险，明确买卖方式
　　C.使用正确的委托手段
　　D.如实填写开户书                          试题来源：中国证券考试网
　　题目22：下列不属于操纵市场行为的是(　)。
　　A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √
　　B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
　　C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
　　D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
　　题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的(　)特征。
　　A.股票是综合权利证券
　　B.股票是要式证券 √
　　C.股票是有价证券
　　D.股票是证权证券
　　题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(　)。
　　A.所筹集资金的投向不同
　　B.投资主体不同 √
　　C.反映的经济关系不同
　　D.风险水平不同
　　题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(　)收取手续费。
　　A.2‰ √
　　B.4‰
　　C.5‰
　　D.3％。
　　题目26：(　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
　　A.国家债券
　　B.政府债券 √
　　C.公司债券
　　D.金融债券
　　题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(　)。
　　A.期货合约 √
　　B.期权合约
　　C.可转换证券
　　D.认股权证
　　题目28：不属于建构模块工具的是(　)。
　　A.金融期权
　　B.金融期货
　　C.结构化金融衍生工具 √
　　D.金融远期合约
　　题目29：对上市证券认识错误的一项是(　)。
　　A.开放式基金价额属于上市证券 √
　　B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
　　C.上市证券又称挂牌证券
　　D.具有在交易所内公开买卖的资格
　　题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下(　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
　　A.60％
　　B.30％ √
　　C.40％
　　D.20％
　　题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币(　)。
　　A.2亿元
　　B.5亿元
　　C.5000万元
　　D.1亿元 √
　　题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起(　)个月内作出。
　　A.4
　　B.8
　　C.2
　　D.6 √
　　题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为(　)。
　　A.价格发现功能
　　B.套利功能
　　C.投机功能
　　D.套期保值功能 √
　　题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的(　)计算营运风险的风险准备
　　A.15％
　　B.10％ √
　　C.20％
　　D.5％
　　题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是(　)。
　　A.定价功能
　　B.筹资一投资功能
　　C.企业转制功能 √
　　D.资本配置功能
　　题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(
　　)有期徒刑或者拘役。
　　A.5年以下
　　B.3年以下 √
　　C.10年以下
　　D.2年以下
　　题目37：证券登记结算公司的名称中应标明(　)字样。
　　A.证券登记结算 √
　　B.证券公司
　　C.股份有限公司
　　D.有限责任公司
　　题目38：附权益权证券允许权证持有人(　)。
　　A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
　　B.按约定条件向债券发行人购买黄金
　　C.以约定价格购买发行人的普通股票 √
　　D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
　　题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是(　)。
　　A.两者风险不同，股票的风险要大于债券
　　B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
　　C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
　　D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√
　　题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　)日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
　　A.30
　　B.10
　　C.5 √
　　D.7
　　题目41：(　)是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
　　A.现金股票
　　B.股票股息
　　C.资本利得
　　D.财产股息 √
　　题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前(　)个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
　　A.25
　　B.20 √
　　C.10
　　D.15
　　题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是(　)。
　　A.债权人、优先股股东、普通股股东 √
　　B.普通股股东、优先股股东、债权人
　　C.优先股股东、债权人、普通股股东
　　D.债权人、普通股股东、优先股股东
　　题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的(　)。
　　A.50％ √
　　B.60％
　　C.40％
　　D.70％
　　题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。
　　A.3／5
　　B.1／3
　　C.1／2
　　D.2／3 √
　　题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为(　)元。
　　A.40
　　B.1600
　　C.2500 √
　　D.2000                            试题来源：中国证券考试网
　　题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　)。
　　A.40％
　　B.20％ √
　　C.60％
　　D.80％
　　题目48：金融期货中最先产生的品种是( 　)。
　　A.单只股票期货
　　B.债券期货
　　C.利率期货
　　D.外汇期货 √
　　题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( 　)。
　　A.资本增收益
　　B.股息收入
　　C.资本损溢
　　D.利息收入 √
　　题目50：英国称证券公司为( 　)。
　　A.证券有限责任公司
　　B.投资银行
　　C.商人银行 √
　　D.证券公司
　　题目51：我国于(　 )年开始发行记账式国债。
　　A.1992
　　B.1994 √
　　C.1996
　　D.1995
　　题目52：贴现债券是属于( 　)方式发行的债券。
　　A.差价
　　B.溢价
　　C.折价 √
　　D.平价
　　题目53：下列选项中,不属于银行证券的是(　 )。
　　A.C.银行汇票
　　B.A.支票
　　C .银行本票
　　D.B.商业汇票 √
　　题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是(　)。
　　A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √
　　B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
　　C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
　　D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
　　题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(　)市场。
　　A.资金
　　B.货币
　　C.直接融资
　　D.间接融资 √
　　题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满(　)年后方可申请发行上市。
　　A.2
　　B.3 √
　　C.4
　　D.1
　　题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　)。
　　A.更换高级管理人员 √
　　B.转换基金运作方式
　　C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
　　D.基金扩募或者延长基金合同期限
　　题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　)。
　　A.75％
　　B.85％
　　C.70％
　　D.80％ √
　　题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处(　)有期徒刑或者拘役。
　　A.5年以下
　　B.3年
　　C.3年以下 √
　　D.5年
　　题目60：我国的证券法于(　)正式成立。
　　A.2003年1月
　　B.1998年4月
　　C.1998年12月
　　D.1999年7月 √
多选题
　　题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是(　)。
　　A.储蓄国债(电子式)
　　B.财政债券 √
　　C.长期建设国债 √
　　D.记账式国债
　　题目62：基金收益的构成包括(　)。
　　A.基金投资所得的股息、债券利息 √
　　B.存款利息 √
　　C.基金投资所得的红利 √
　　D.买卖证券差价 √
　　题目63：国债基金是(　)。
　　A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √
　　B.有国家信用作为保证 √
　　C.收益会受市场利率的影响 √
　　D.若市场利率上调，其收益将上升
　　题目64：下列属于商业证券的有(　)。
　　A.商业本票 √
　　B.银行本票
　　C.支票
　　D.商业汇票 √
　　题目65：证券市场最广泛的投资者是(　)。
　　A.个人投资者 √
　　B.金融机构
　　C.政府机构
　　D.企业法人
　　题目66：证券交易所的运作系统包括(　)。
　　A.交易系统 √
　　B.监察系统 √
　　C.信息系统 √
　　D.结算系统 √
　　题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(　)。
　　A.金融衍生工具 √
　　B.股票 √
　　C.债券 √
　　D.银行定期存款单 √
　　题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为(　)。
　　A.汇率联结型产品 √
　　B.商品联结型产品 √
　　C.利率联结型产品 √
　　D.股权联结型产品 √
　　题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是(　)。
　　A.经济周期循环 √
　　B.经济增长 √
　　C.汇率变化 √
　　D.政府重大经济政策出台
　　题目70：无记名国债属于(　)。
　　A.以上都不是
　　B.记账式债券
　　C.实物债券 √
　　D.凭证式债券

2. 关于基金从业资格考试。本人已经通过证券从业资格考试，通过了基础和交易两门

可以取得证券从业资格与基金从业资格。成绩长期有效。
基金从业资格考试包含三个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
科目二：证券投资基金基础知识;
科目三：私募股权投资基金基础知识。
考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
科目一和科目二考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。
已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

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三色勾画法：
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述
知识点101（P1）：证券的含义（多选）
□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）
有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）
狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）
货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）
 □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。
 □3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。
□4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
知识点105（P3）：□有价证券特征（单选、判断）
1、收益性。
2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。
3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
4、期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。
知识点106（P）：□证券市场的特征（多选）
1、是价值直接交换的场所。
2、是财产权利直接交换的场所。
3、是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券特有的风险转让出去。
知识点107（P4）：证券市场结构。
证券市场结构是证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。□分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为“二级市场”或“次级市场”，是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
□发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。发行市场是流通市场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。
2、多层次资本市场。体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。□根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。
3、品种结构。依有价证券的品种而形成。分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。
4、交易场所结构。□按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场和无形市场。有形市场称为“场内市场”，指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。把无形市场称为“场外市场”，指没有固定场所的证券交易所市场。目前，场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
知识点108（P5）：证券市场的基本功能。
□证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。
1、筹资-投资功能。证券市场一方面为资金需求者提供通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金提供者提供了投资对象。
2、定价功能。能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高；反之，证券价格就低。
3、资本配置功能。是通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
知识点109（P6）：证券发行人
□发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括：
1、公司（企业）。企业组织形式分为独资制、合伙制和公司制。□现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司债券是公司筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。公司作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。
2、政府和政府机构。政府发行证券的品种仅限于债券。中央政府债券被视为“无风险证券”，其收益率被称为“无风险利率”。□中央银行作为证券发行主体，第一类是中央银行股票。（例如美国），中央银行股票类似优先股。第二类是中央银行处于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。发行中央银行票据，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
3、金融机构。但股份制金融机构发行的股票没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
知识点110（P7-10）：证券投资人（单选、判断）
□证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。
□机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。
政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。
□金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金及其他金融机构。
目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。保险公司除投资国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国主权财富基金的发端。法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于国债；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。信托投资公司、企业集团财务公司可申请从事证券投资业务，目前尚未批准金融租赁公司从事证券投资业务。企业可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场，事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。
□基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。□社保基金分为两层：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。全国性基金主要投向国债市场，企业年金对投资范围限制不多。□我国社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。（□）资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院 批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。投资范围，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。风险小的投资（60%）由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资（40%）则委托专业性投资管理机构进行投资运作。另一部分是社会保险基金。一般由养老、医疗、失业、工伤、生育组成。
企业年金是企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。社会公益基金是将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
 个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
知识点111（P11）：证券市场中介机构
 □证券市场中介机构是指为证券发行、交易提供服务的各类机构。
1、证券公司
2、证券登记结算机构
3、证券服务机构：证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。
知识点112（P11）：自律性组织
□自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。权利机构为全体会员组成的会员大会。
知识点113（P12）：证券监管机构
 证券监管机构是中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）及其派出机构。是国务院直属的证券监督管理机构。
知识点114（P12）：□证券市场的产生
 得益于社会化大生产和商品经济的发展。
 得益于股份制的发展
 得益于信用制度的发展
知识点115（P13-15）：证券市场的发展阶段
 萌芽阶段：15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已有证券交易所交易国家债券。16世纪中叶，股份公司出现。1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。1773年，英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立，为现在伦敦证券交易所的前身。美国证券市场是从买卖政府债券开始的。1790年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所。1792年，在华尔街签订“梧桐树协定”，逐步在1863年发展为“纽约证券交易所”。
 初步发展阶段：证券结构起了变化，有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。
 停滞阶段：1929年全球经济危机
 恢复阶段：二战后至60年代
 加速发展阶段：70年代以来，标志是反映证券市场容量的重要指标-证券化率（证券市值/GDP）的提高。

4. 关于基金从业资格考试。本人已经通过证券从业资格考试，通过了基础和交易两门

再通过一门证券投资基金就可以拿到证券一级证，也可视为通过基金从业资格考试。

基金从业资格考试主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览，法律法规与职业道德，投资管理，运作管理，销售管理，内部控制和合规管理，国际化等七部分基本知识。基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。

基金从业资格考试包含三个科目，科目一是基金法律法规、职业道德与业务规范。科目二是证券投资基金基础知识。科目三是私募股权投资基金基础知识。考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。