证券保荐人资格考试的报考条件

1. 证券保荐人资格考试的报考条件

参考人员应满足下列条件：（1）在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；（2）从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历），从业年限计算截止至2013年6月21日，兼职、实习等工作时间不计入从业时间；（3）已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员）。

2. 考取证券保荐代表人需要什么条件

一、报考方式及报考条件考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。二、考试科目及内容考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。
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3. 做证券保荐人需要什么证

获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下，在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。证券保荐代表人资格报名条件：入门资格考试(金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两科)合格的，可参加保荐代表人胜任能力考试。
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4. 保荐人应具备什么条件呢？

1、依法成立的企业，在最近三年里没有不良经营记录；
2、有长期投资能力或长期权益资金供给力的独立法人，如投资公司、投资管理公司、基金管理公司、企业集团、上市公司、担保公司、资产经营管理公司、金融机构、企业孵化器等；
3、注册资金或净资产不低于一亿元人民币；
4、有固定的经营场所；
5、有规范的章程和组织结构；
6、本所认为必要的其他条件。 

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5. 证券保荐人是什么

保荐人是二级市场上独一无二的证券公司。这家证券公司的特点可以通过它的名字“保荐人”来体现，即保荐人既是担保人又是推荐人。具体而言，保荐人是证券公司，对二级市场上市公司的上市申请承担推荐责任，对上市公司向投资者披露信息的行为承担担保责任，保证义务是保荐人最具特色的义务。企业要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板和创业板上市，必须有保荐人的推荐。保荐人的职责是协助上市申请人申请上市，负责认真审核和披露申请人的相关文件，并承担相应的责任。保荐机构应当按照公开、公正、自愿、公平、规范的原则，在本所批准的范围内开展业务，不得擅自超越业务范围和业务权限。保荐人在有效保荐期限内，应当履行的部分职责：1、确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；2、在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》。3、辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；4、辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认。

6. 券商，保荐人是什么？

保荐人是指保荐机构,也就是有证券发行保荐和承销资质的证券公司。根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由保荐人保荐。
主要工作就是帮企业改制，对企业进行尽职调查，发现企业不符合上市条件的地方，然后整改，写招股说明书等申报文件，向证监会申报上市，最后给企业发行股票等等。
保荐人的工作是贯穿上市全过程的。请一个好的保荐机构，会帮企业解决很多实际问题，使其符合上市条件，最终通过上市审核，同时在发行股票的过程中帮企业卖个好价钱。

扩展资料：

整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道。
确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。
众所周知，二板市场是一个高风险的市场，它的高风险缘自二板市场本身有别于主板的功能定位、融资主体和投资主体。
二板市场主要支持创业投资和有发展潜力的中小企业成长，其中包括大量的高科技企业，由于上市门槛较主板低，企业规模较小，技术开发创新风险大，盈利前景的不确定性强，投资者为了可能获得的高收益将承担更大的风险，二板市场本身的波动也会比较大。
因此，各国二板市场的监管者都从上市公司、中介机构、市场本身的制度安排等各个方面制定规范，加强对风险的控制，而保荐人制度的建立正是通过赋予中介机构更多的权利和责任来防范风险的一个重要措施。

7. 保荐人注册条件？

   
  A. 考保荐人需要什么条件
  在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员等。内
  参考人容员应满足下列条件：在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员）。
  从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历），从业年限计算截止至2013年6月21日， *** 、实习等工作时间不计入从业时间。
   
   (1)保荐人注册条件扩展阅读： 
  证券保荐人资格考试的相关要求规定：
  1、根据协会统一安排，本年度保荐代表人年度业务培训计划已于协会网站公布，请各公司及时查询，并组织人员参加、完成培训。
  2、对未按规定完成本年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，我会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
  3、对于未按规定完成本年度保荐代表人业务培训的其他人员，我会将取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
  B. 保荐代表人考试需要什么条件
  考试报名条件如下：
  1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员。
  2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历）， *** 、实习等工作时间不计入从业时间。
  3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。
  熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程，熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向，擅长财务分析、企业估值和融资方案设计，具有较强的项目运作能力；具有投行团队管理经验；或具有较强市场开发能力，具有三年以上投行业务工作经验，主持或参与完成过一个以上承销项目，具有良好的从业诚信记录。
  保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。
  另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
  C. 保荐代表人，应该有哪些条件才能考，或是当上保荐代表人。
  任职资格：
  1，具有2年以上投行业务经验，2002年1月1日起担任境内外首次公开发专行股票、上市属公司发行新股或可转换债券主承销项目负责人。一个项目只能确定一个项目负责人；
  2，具有2年以上投行业务经验，参与过境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转换债券两个以上重大承销项目，一个项目只承认两个参与者，其中一个项目负责人；
  3，具有2年以上投行工作经验，担任公司主管投行业务的高级管理人员、投行业务部部长、核心业务负责人或其他相关投行业务负责人。各综合类证券公司推荐的人员数量不得超过推荐渠道数量的两倍。
  保荐代表的申请条件：
  1，三年以上推荐相关业务经验；
  2，在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任项目协调人；
  3，参加中国证监会认可的保荐代表人能力测试，结果合格有效；
  4，诚实守信，品行端正，无不良信用记录，无中国证监会行政处罚；
  5，没有到期未偿的大额债务。
  D. 怎么样才能取得证券保荐人资格
   获得证券复保荐人资格的唯一途制径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。  保荐人，即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。  保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下，在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。  报考条件：  参考人员应满足下列条件：  （1）在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；  （2）从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历），从业年限计算截止至2013年6月21日， *** 、实习等工作时间不计入从业时间；  （3）已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员）。 
  E. 保荐人考试 的条件和要求
   考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。 
  F. 如何成为保荐代表人
  一、任职资格：
  （1）具备2年以上投行业务经历，且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发股票上市公司发行新股或课转债的主承销项目的项目负责人，一个项目应只认定一名项目负责人。
  （2）具备2年以上投行业务经历，担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人，每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。    
  二、2009年证监会将保荐代表人申请条件改为：  
  （1）具备3年以上保荐相关业务经历。
  （2）在本法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协会人。
  （3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
  （4）诚实守信，品行良好，无不良诚实记录，未受到中国证监会的行政处罚。
  （5）为负有数额较大到期末清偿的债务。
  （6）中国证监会规定的其他条件。  
    
  三、保荐代表人的介绍：保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。2014年11月24日，经国务院批准取消了保代资格的行政准入。
  四、工作内容：
  （1）负责证券发行、承销项目的开发及执行。
  （2）与项目相关机构的主管部门（包括中国证监会、交易所、证监会、证券业协会）进行沟通，保
  证项目的顺利进行。  （3）开发与维护客户关系。
  G. 考保荐人需要什么条件
  在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员等。
  参考人员应满足下列条件：在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员）。
  从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历），从业年限计算截止至2013年6月21日， *** 、实习等工作时间不计入从业时间。
   (7)保荐人注册条件扩展阅读： 
  证券保荐人资格考试的相关要求规定：
  1、根据协会统一安排，本年度保荐代表人年度业务培训计划已于协会网站公布，请各公司及时查询，并组织人员参加、完成培训。
  2、对未按规定完成本年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，我会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
  3、对于未按规定完成本年度保荐代表人业务培训的其他人员，我会将取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
  H. 下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是
   【答案】ACD【答案解析】  本题考核个人申请保荐代表人资格的条件。根专据规定，个人属申请保荐代表人，应具备3年以上保荐相关业务经历；最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务。 
  I. 我国的投资银行的设立需要哪些条件
  
  《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件回：(一)有符合法律、答行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

8. 证券公司的保荐业务指什么？

为上市公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。
保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：
（一）确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；
（二）在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；
（三）辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；
（四）辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；
（五）及时回复本所的质询；
（六）辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；
（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。
（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；
（九）本所规定的其他责任。

扩展资料
证券公司实施保荐制度应做到五点：认真学习保荐制度相关法规和知识；严格履行注册登记诚信申报的义务；切实强化责任意识；顺应变革，调整投资银行业务模式；不断改善证券公司内部管理模式，建立健全激励和约束机制。
据去年中国证监会第十八号主席令，证券发行上市保荐制度已于二00四年二月一日起正式实施。实施保荐制度旨在建立市场力量对证券发行上市进行约束的机制。
保荐制度的有关法规对发行上市的责任体系进行了明确界定，建立责任落实和责任追究机制。保荐制度的监管安排将有力推动证券公司及其从业人员树立责任自觉意识，真正做到诚实守信和勤勉尽责，进而从源头上提高上市公司质量。
中国证券市场全面实施保荐制度，可进一步提高上市公司质量，进一步加大中介机构的作用，强化市场约束机制，推动发行制度由核准制向注册制转变。与此同时，还能为证券公司创造一个良好的竞争环境，实现优胜劣汰。
参考资料来源：百度百科——保荐人
参考资料来源：中国新闻网——史美伦对国内证券公司实施保荐制度提出五点要求