私募基金公司法人风险是什么

1. 私募基金公司法人风险是什么

公司如涉嫌犯罪，法定代表人要承担法律责任。私募基金风控负责人注意的风险内容有：
1、法律和政策风险。
2、道德风险。
3、操作风险私募基金的投资策略具有隐蔽性，国际上一般对私募基金的信息披露没有严格的限制，这就会造成严重的信息不对称，不利于对基金持有人利益的保护。
一、私募基金的定义
私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。
二、私募基金的资金来源
基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票)，期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOFfndoffnd(基金投资基金，标的为PE与VC基金)，REITSrealestateInvestmentTrsts(房地产投资基金，标的为房地产)，TOTtrstoftrst(信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金(又叫套利基金，标的为套利空间)，以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。

2. 挂名私募基金有什么风险

按照私募基金注册的要求里至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验的规定，挂名私募基金的职务是高管。按照证监会对高管的规定，高管有被警告、罚款、吊销任职资格甚至被追究刑事责任的风险。
《私募投资基金监督管理暂行办法》
第三十八条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款；有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
第三十九条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
一、注册私募基金需要满足以下条件
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
二、投资私募基金要注意什么
第一、了解基金管理人的能力。投资者可以通过咨询了解基金经理是否有正式从业经历，业界的口碑如何，过往基金经理人的业绩是否稳定，特别是在牛熊市的时候，基金经理人的投资业绩是否能够跑赢大市。
第二、分析自身的投资风格与基金经理人的投资风格是否一致。投资者需要了解基金经理的投资策略属于积极型、稳健型还是保守型；基金经理的投资风格是否适合自己的要求，符合自己的风险偏好。
第三、了解私募基金的规模和进入门槛。私募相对是一个高收益同时也是高风险的投资方式，投资者应事先了解基金的投资规模和进入门槛。
第四、了解基金管理公司的风险控制能力。一个比较规范的基金管理公司都会有一套风险控制体系，这一体系从个股选择到突发事件的发生，都有一套规范的流程，以降低可避免的风险出现。

3. 挂名私募基金有何风险？

一、注册私募基金需要满足以下条件
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
二、证监会对证券投资基金高管所承担法律责任的规定
现行的《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中的相关内容有：
第五章法律责任
第四十三条高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第四十四条未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。
第四十五条基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：
(一)未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容；
(二)违反程序免去高级管理人员职务或者任免基金管理公司董事、基金经理；
(三)对中国证监会作出的暂停或者免除高级管理人员职务的建议，未按照规定作出相应处理；
(四)违反本办法第四十二条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；(五)不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。
第四十六条高级管理人员和基金管理公司董事违反本办法的规定兼任其他职务的，责令改正，给予警告，并处罚款。
第四十七条高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法和其他有关法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。
三、挂名私募基金的风险
按照私募基金注册的要求里至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验的规定，挂名私募基金的职务是高管。按照证监会对高管的规定，高管有被警告、罚款、吊销任职资格甚至被追究刑事责任的风险。

4. 挂名私募基金有何风险

一、按照私募基金注册的要求里至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验的规定，挂名私募基金的职务是高管。按照证监会对高管的规定，高管有被警告、罚款、吊销任职资格甚至被追究刑事责任的风险。《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款；有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。第三十九条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
二、注册私募基金需要满足以下条件
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
三、投资私募基金要注意什么
第一、了解基金管理人的能力。投资者可以通过咨询了解基金经理是否有正式从业经历，业界的口碑如何，过往基金经理人的业绩是否稳定，特别是在牛熊市的时候，基金经理人的投资业绩是否能够跑赢大市。
第二、分析自身的投资风格与基金经理人的投资风格是否一致。投资者需要了解基金经理的投资策略属于积极型、稳健型还是保守型；基金经理的投资风格是否适合自己的要求，符合自己的风险偏好。
第三、了解私募基金的规模和进入门槛。私募相对是一个高收益同时也是高风险的投资方式，投资者应事先了解基金的投资规模和进入门槛。
第四、了解基金管理公司的风险控制能力。一个比较规范的基金管理公司都会有一套风险控制体系，这一体系从个股选择到突发事件的发生，都有一套规范的流程，以降低可避免的风险出现。私募基金需要有三名管理人员进行管理，如果存在挂名的情况，高管有被警告、罚款、吊销任职资格等风险。

5. 基金公司法人有哪些风险

基金公司法人有以下的风险：对外承担基金相关当事人一些操作上的不当或者差错也会对基金资产造成不利影响的法律后果，当公司对外负债时，无法以公司自身的财产为限对外承担还款责任的，有可能要对公司的债务承担连带责任。【法律依据】《中华人民共和国民法典》第六十一条依照法律或者法人章程的规定，代表法人从事民事活动的负责人，为法人的法定代表人。法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制，不得对抗善意相对人。《中华人民共和国民法典》第六十二条法定代表人因执行职务造成他人损害的，由法人承担民事责任。法人承担民事责任后，依照法律或者法人章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。

6. 基金公司法人风险有什么

	基金公司法人风险有：
	(一)超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的;
	(二)向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的;
	(三)抽逃资金、隐匿财产逃避债务的;
	(四)解散、被撤销、被宣告破产后，擅自处理财产的;
	(五)变更、终止时不及时申请办理登记和公告，使利害关系人遭受重大损失的;
	(六)从事法律禁止的其他活动，损害国家利益或者社会公共利益的。
	【法律依据】
	根据《民法总则》第六十二条，法定代表人因执行职务造成他人损害的，由法人承担民事责任。法人承担民事责任后，依照法律或者法人章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。

7. 基金公司法人风险有什么？

法人代表 风险如下： 企业法定代表人的法律责任在《民法通则》第49条有规定： 企业法人有下列情形之一的，除法人承担责任外，对法定代表人可以给予行政处分、罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任： (一)超出登记机关核准登记的 经营范围 从事 非法经营 的; (二)向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的; (三)抽逃资金、隐匿财产逃避 债务 的; (四)解散、被撤销、被宣告破产后，擅自处理财产的; (五)变更、终止时不及时申请办理登记和公告，使利害关系人遭受重大损失的; (六)从事法律禁止的其他活动，损害国家利益或者社会公共利益的。 也即是说，法人代表(就是指公司的董事长之类的执行机关)的大多数合法经营都会被视做企业法人的民事行为，由企业法人承担 民事责任 ，如果从事企业法人在登记时核准的相关经营，合法经营，并在企业破产、解散或撤销时，及时登记公告，法人代表是不会承担责任的。 基金法人的特点有： [1] 第一，它是将一定的财产拟制成为法律上的主体。“基金”从汉语语义上来看，应该是指一定的财产集合体，但通过法律的拟制，它也可以成为法律上的主体，并且以基金的名义承担独立的民事责任。例如基金可以在银行中开设账户，开放式基金也可以在交易所设立户头，基金还可以独立地纳税，在发生民事责任的时候，可以以基金的财产独立承担民事责任。基金既独立于投资人，也独立于基金管理人。 第二，它是一种集合投资人的资金的法人。它以基金的名义赎回独立份额，基金可以采取开放式也可以采取封闭式的运作方式，开放式的金额可以赎回、可以转让，而封闭式基金在约定期间之内不能转让，也不能赎回。封闭式基金所吸收的投资人的数量有一定的限制，而开放式基金对此没有严格的限制。 第三，它通常都需要采取信托的方式而进行资金的管理运作。“财团制度乃大陆法系各国所采之制度，至英美法系国家，则采取信托制度，此种制度并非将一定之财产作为独立的权利义务主体，乃使之归属于特定之管理人(受托人)，但定有维持管理之特别方法，使该财产不失其独立性与管理之永续性，申言之，即将信托财产，与该受托人之固有财产，截然划分，且就受托人之资格设有限制，并对于信托事业之管理严加监督，务使信托财产之使命能完成者是也。”∞基金需要采取信托的方式而进行资金的管理运作，这就是说，投资者需要通过信托的方式委托给基金管理人，基金管理人依据 信托合同 进行管理，双方的权利义务依据 信托法 的规定和合同的特别约定来确定。 正是因为基金是通过信托来运作的，所以投资者一旦将财产委托给受托人，将形成一项信托财产。在法律上，必须要将信托财产与投资人的个人财产和管理人的财产分开的，并应当维护基金财产的独立性和稳定性。基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产或者因其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金财产和受托人自有的财产应当建立不同的账目分别管理，对于基金产生的债务，应该由基金来承担。反映在对因经营基金而产生的债务，法院只能对基金 强制执行 ，而不能对投资人和管理人的财产进行强制执行。正是因为基金法人要以基金清偿债务，在基金不足以清偿债务时，也不能以投资人和基金管理人的财产来清偿，所以I基金属于独立的法人。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行 清算 的，基金财产不属于其清算财产。 第四，基金既不属于财团法人，也不是社团法人。因为投资人在投入一定财产之后，该投资资金就与其相分离，投资人不参与财产的管理，而完全交由基金管理公司进行管理，投资人只能按照合同享有相应的权利义务，但并没有公司中股东所享有的社员权。其与财团法人的区别在于，基金属于营利性质的，基金成立的目的即是为了营利。与传统民法上财团法人的公益性目的不同。 法人在遇到进行非法经营，逃税漏税的情况，抽取资金，擅自动用资金，破产后擅自处理财产的，从事非法的，损害国家利益的事情这些行为都是会受到惩罚的，那么这时候就是公司的法人进行负责，所以公司的法人在承受利益的同时也是会有风险的，所以大家一定要谨慎经营。

8. 挂名公司法人如何规避风险

1、对于被邀请担任他人公司挂名法人代表的朋友，应该先对该公司的经营情况有一个较全面地了解和掌握，然后再做出决定。如果发现该公司存在非法经营、偷税漏税等不正常情况，应当果断拒绝担任挂名法人代表，已经担任的应立即要求公司予以变更。
2、对于公司企业而言，应当合法诚信经营，不要请他人担任挂名法人代表。
《民法典》（自2021年1月1日起施行）
第六十二条法定代表人因执行职务造成他人损害的，由法人承担民事责任。
法人承担民事责任后，依照法律或者法人章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
一、挂名公司法人有哪些法律风险？
1、在行政责任上，“挂名法人代表”可能会就公司的违法、违规行为承担行政责任。除非他能证明对公司行为不知情。
2、在民事责任上，“挂名法人代表”可能会就其本人、公司的董、监、高的违法、违规行为给公司造成的损失承担一定的赔偿责任。根据公司法的规定，公司是以其自身的财产为限额对外承担还款责任。但如果实际控制人操纵公司时存在虚构出资、抽逃出资行为、在诉讼过程中有隐匿、转移资产、或未经清算擅自处分财产等行为，“挂名法人代表”都要承担相应的民事赔偿责任。
3、在刑事责任上，在《刑法》规定某些罪名中，除了对单位进行处罚外，还可能会追究法定代表人等负责人的刑事责任。另外，当公司实际控制人利用公司实施经济犯罪行为时，挂名法人代表虽未直接参与，但如果是明知实际控制人利用公司实施犯罪行为，却未加阻止，或放任实际控制人的行为，则挂名法人代表也很可能要承担相应的刑事责任，即使挂名法人代表与实际控制人之间存在书面的关于“挂名法人代表不参与经营和管理，也不承担相应的责任”所谓的约定，类似约定也只在双方之间内部有效，并不具备对外的法律效力。
4、自人身自由上，当公司面临进入破产程序、被申请强制执行或欠缴税款的特定情形下，“挂名法人代表”可能会被司法、行政机关采取相应强制措施。比如列入黑名单、限制贷款、消费等。