新西兰PEX交易所的资格保留是什么意思?超过3年就没有资格了是吗?

2024-05-09 00:33

1. 新西兰PEX交易所的资格保留是什么意思?超过3年就没有资格了是吗?

太平洋国际联合交易所有三种情况,你看看自己是哪一种情况
(一) 如申请人于申请日之前曾获注册但已离开业界不超过三年,并且未被认为不符合本会『适当人选准则』或『注册人士专业操守及责任』;符合本会的持续进修要求;于修读本会电子交易平台培训课程并考试及格者,可视作符合申请资格;
(二) 申请人如曾经获注册但已有三至八年未获参与者委任或从未从事与金融有关的工作,如能证明期间一直符合持续进修要求,审核发牌科可考虑接受为符合申请资格。
(三) 所有申请人如曾经注册但已经超过三年未获参与者委任或从未从事与金融有关的工作,并且期间不能达到规定的持续进修要求,再申请相关注册时,必须于本会符合持续进修要求。

新西兰PEX交易所的资格保留是什么意思?超过3年就没有资格了是吗?

2. 申请新西兰PEX交易所的会员要什么条件吗?

有的,挺严格的。太平洋国际联合交易所会员资格要求
1. 要求是在政府注册的有限责任、或者无限责任公司,单人、联名均可。2. 具有当地的政府颁发经营资格的金融类公司,明确政府监管机构颁发证书。3. 向PEX提交公司业务计划书。4. PEX只接受公司法团申请会员,不接受个人申请会员。5. 申请人的当地行业专业任职资格要求、从业经验符合要求。6. 不同会员公司资产及财务核算需要符合交易所要求。7. 有完善的风险管理与内部风险控制的制度。8. 须有专业的机构、专业人士代为申请,代办机构出具审核意见书。PEX认可专业机构、专业人士包括:国际会计师、国际律师、PEX推荐。9. 监管委员会颁发业务许可证书,明确会员种类、职能、经营产品及范围。10. PEX发席位证书,PEX与会员平台进行对接,并指定席位编码,资产管理中心发结算会员证书,在结算机构开立结算账户。11. 会员设计官方网站,可以连接PEX网站,查询交易牌照及授权书具体经营范围,(可以按编号、公司名称查阅授权)。12. PEX按照交易编码进行会员之间结算,履行结算责任,缴纳交易所规费。13. 租用PEX交易系统平台,按时缴纳安装费、月租费,服务器购置费及托管费,并全权委托交易所加入服务器集群统一管理。每家会员公司服务器不低于2台。14. 按年度审核检验,监督委员会根据合规情况决定是否继续发牌。15. 申请公司必须合理处理客户投诉。16. 申请会员须向PEX监管委员会缴纳会员席位费及年度检验费用。

3. 新西兰PEX交易所公司注册分为两类,注册负责人员和注册客户主任,这两类会限制人数吗?

太平洋国际联合交易所
(一) 第一类别:注册负责人员参与者拥有持注册负责人员资格的职员数目不限,但参与者负责人员仍以二人为上限。任何注册负责人员代表的参与者总数不得超过一家。
 (二) 第二类别:注册客户主任此类别专为从事推介本会交易合约之客户主任及营销人员而设立。所有需要向客户推销本会交易合约之客户主任或营销人员,均必须持有『注册客户主任』资格。任何注册客户主任代表的参与者总数不得超过一家。

新西兰PEX交易所公司注册分为两类,注册负责人员和注册客户主任,这两类会限制人数吗?

4. 新西兰PEX交易所申请入行或出行或转让会籍,须遵照本规则及指引办理,并需注意什么事项?

太平洋国际联合交易所
一. 申请成为参与者必须获得批准。
二. 申请注册为有限公司之初审参与者资格,规定如下:

1. 在当地政府登记注册。
2. 股本及速动资金要求,请参阅『注册资本及速动资金要求』。
3. 商业信誉良好。
4. 符合本会所定『适当人选准则』及『注册人士专业操守及责任』(以在适用于有限公司的范围为限)之公司。
5. 完整的组织架构和合资格人员,请参阅『组织架构指引』。