我是期货公司从业人员,已经考下证券从业资格证,可以在没有IB关系的证券公司注册执业吗?

2024-05-10 16:43

1. 我是期货公司从业人员,已经考下证券从业资格证,可以在没有IB关系的证券公司注册执业吗?

不行,需要被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

申请从事一般证券业务应当具备下列条件:
  (一)已取得证券从业资格;
  (二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;
  (三)具有完全民事行为能力;
  (四)最近三年未受过刑事处罚;
  (五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
  (六)品行端正,具有良好的职业道德;
  (七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

我是期货公司从业人员,已经考下证券从业资格证,可以在没有IB关系的证券公司注册执业吗?

2. 期货ib的股指期货IB资格审核

业内权威人士2010年1月10日透露,证券公司开展股指期货中间介绍(IB)业务资格或将重新审核,申请单位将由原先“券商总部”,改为“总部获批的基础上,再由下属各个营业部单独报批”。日前,监管机构已经向证券公司和期货公司下发《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》(讨论稿),此举意在进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务的规范运作和监督管理。   据介绍,对于证券公司营业部开展股指期货IB业务,监管部门要求在券商总部通过的基础上,营业部仍需单独上报,成熟一家开业认证一家。对于前期曾进行过开业检查的证券公司及营业部,各证监局应根据新要求重新履行程序后,重新进行开业认证。  券商及其营业部从事IB业务必须具备合格专职业务人员,不具备资质人员的证券公司及其营业部应停止IB业务。合格专职IB业务人员必须具备期货从业资格,并且不能从事IB以外的业务。为开展中间介绍业务,券商总部必须配备5名以上的专人主管,营业部至少两名,并应建立从事中间介绍业务的人员档案,报送监管部门。  监管部门要求,将加强证券公司、期货公司介绍业务自律管理。证券公司、期货公司合规部分进行联合自查,联合自查结果要报公司所在地证监局并书面提出认证申请。期货公司、证券公司IB信息技术安全应作为联合颁发、规划、自查的重要内容,证券公司应定期对信息系统进行评估,根据系统承受力决定IB业务开展规模。中间介绍业务纳入证监会日常监管体系,将作为对证券公司和期货公司的评分评级标准之一。

3. 证券公司期货IB业务是说在证券公司可以开期货帐户吗?

具体是这样的:
证券公司和期货公司必须为同一机构控股,或者该期货公司是证券公司下属的子公司,只有这二者满足其一,证券公司才能为期货公司代理开户。
在开户过程中,证券公司只承担代理的的责任,不能越权收取客户的保证金等。
证券公司还有义务对投资者进行教育和提示,并对可能存在的风险进行充分揭示。在开户的过程中,还要对客户进行必要的测试,包括风险承受能力测试和基本情况测试。当然,还要拍照,以防止他人冒充客户开户。
注:不是所有的证券公司都有这个资格,只有通过了验收的营业部才有资格的。

证券公司期货IB业务是说在证券公司可以开期货帐户吗?

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