证券公司注册设立专业子公司要提交哪些材料

1. 证券公司注册设立专业子公司要提交哪些材料

设立证券公司专业子公司要提交的材料：
1、子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请报告及其附件
2、符合法律、行政法规规定的子公司章程草案
3、可行性研究报告及其附件
4、作为出资的非货币财产的资产评估报告（如果涉及）
5、子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件
6、子公司名称预先核准通知书
7、证券公司《关于申请设立子公司的承诺》
8、出资人关于设立子公司的合同
9、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和财务报表（按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表），以及注册会计师和具有证券相关业务资格会计师事务所执业证书复印件（证券公司出资人可以免予提交）；持有百分之五以下股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件
10、子公司的股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）
11、直接持有或者间接控制子公司5％以上股权自然人填写的《直接持有或者间接控制证券公司5％以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的背景资料（居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件）
12、子公司出资人出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》
13、由中国境内律师事务所出具的法律意见书及其附件，以及律师事务所及律师的执业证书
14、中国证监会要求的其他文件同时，证券公司应当提交减少相应业务种类的申请及相关材料，具体如下：
1、证券公司减少业务种类的申请表
2、证券公司关于设立子公司并减少业务种类的股东（大）会决议
3、证券公司拟减少业务的了结计划以及平稳处理客户相关事项的方案
4、中国证监会要求的其他文件
1、会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的，因此收取的费用较低，证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。
2、公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券市场。

2. 证券公司筹建申请需要提交哪些材料

1、申请报告;
2、可行性报告;
3、筹建方案;
4、发起人协议;
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年度经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;
6、拟筹建证券公司的股权结构图;
7、发起人之间是否存在关联关系的说明;
8、公司章程(草案);
9、筹建负责人名单及其简历;
10、法律意见书;
11、公司名称预核准通知书
12、中国证监会要求的其他材料。
证券公司的开业：
1、开业申请报告和筹建情况报告;
2、股东会或者公司创立大会决议;
3、公司章程;
4、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例;
6、证券公司的股权结构图;
7、股东单位出具的《承诺书》;
8、《直接或间接持有**公司5%及以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书等复印件、本人签署的申请前三年无因违规经营而受到重大处罚情形确认书;
9、律师对直接或间接持有**公司10%及以上股权自然人的个人诚信情况的专项法律意见书;
10、拟任法定代表人和证券业从业人员的名单、简历及资格证书;
11、拟任董事、监事、高管人员的申报材料;
12、营业场所及设备、信息系统、业务资料电脑报送系统的说明材料;
13、管理制度和内部控制制度;
14、证券公司成立后的业务计划书;
15、模拟净资本计算表和模拟资产负债表;
16、近期关于客户交易结算资金及柜台个人债务的专项审计报告;
17、法律意见书;
18、公司开业过程中如更换律师事务所的，须作出专门说明;
19、中国证监会要求的其他文件。

3. 筹建证券公司的程序?

设立证券公司程序：携带资料向国务院证券监督管理机构提出申请；国务院证券监督管理机构六个月内作出决定；获得批准的，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记；领取营业执照后向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第一百一十九条国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

4. 你好，我想咨询一下在中国设立证券公司的话流程应该是怎样的？去哪申请？需要什么文件呢？O(∩_∩)O谢谢

先到当地证监会申请，然后是国务院证券监督管理机构受理。也就是说要国务院批准。需要你们的股东信息 注册资本至少五千万起。净资产不低于二亿。净资本不低于二千万。具体资料需要国务院

申请材料
　　证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：
　　（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。
　　（二）证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况；
　　证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。
　　（三）拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件（公司盖章）；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。
　　（四）落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。
　　（五）设立证券服务部的可行性研究报告。
　　（六）证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
　　（七）与银行签订的银证转帐协议。
　　（八）会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。
　　（九）证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格比照证券营业部经理管理，申请表比照证券营业部经理任职资格申请表填写。
　　证券服务部至少配备一名具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。
　　（十）拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。
　　（十一）风险处置预案。
　　（十二）证券公司注册地派出机构出具的证券公司符合设立证券服务部条件的意见书。
　　以上材料一式两份，用A4纸打印装订。
审核程序
　　（一）证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。
　　（二）证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会复审时间为申请文件送达日起30个工作日。如文件资料不完整，则审核时限重新计算。
　　证券公司设立证券服务部申请获中国证监会复审通过，批复文件主送派出机构，抄送证券公司；申请未获得复审通过，中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。
　　（三）证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请。

5. 证券公司设立的条件和流程是怎样的？

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

6. 证券公司设立的条件和流程是怎样的

证券公司设立条件及流程如下:
根据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规定：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
第一百二十三条：本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;
(三)有符合本法规定的注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件.