行政监管措施是行政处罚吗

1. 行政监管措施是行政处罚吗

法律分析：行政监管措施不是行政处罚，行政监管措施只是用于监督和管理的措施，并不赋予行政权力。
法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》 第四十条 公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清、证据不足的，不得给予行政处罚。

2. 非行政处罚监管措施程序规定

中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。
符合以上特点的非行政处罚性监管措施就应当有29种
①：
（1）监管谈话、谈话提醒；
（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（3）记入诚信档案；
（4）责令改正；
（5）指定中介机构进行核查；（
（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（9）限制业务活动；
（10）限制分配红利；
（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；
（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；
（14）限制有关股东行使股东权利；
（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；
（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；
（18）暂停履行职务；
（19）指定其他机构托管、接管公司；
（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；
（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；
（22）责令股东转让股权；
（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；
（24）记入诚信档案并公布；
（25）向社会公示违反承诺的情况；
（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；
（27）不予注册登记，从名单中去除；
（28）证券市场禁入；
（29）撤销证券公司。

3. 行政处罚与监管措施有何区别？

《行政许可法》
《行政处罚法》
法律可以设定行政许可。
法律可以设定各种行政处罚。限制人身自由的行政处罚只能由法律来设定。
尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可。 
  
行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内，对实施行政许可作出具体规定。
行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。 
  
法律已经作出行政处罚规定，行政法规需要作出具体规定的，必须在法律规定的行为、种类和幅度范围内作出具体规定，不得超过法律所规定的范围
必要时，国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可。实施后，除临时性行政许可事项外，国务院应当及时提请全国人民代表大会及其常委会制定法律，或者自行制定行政法规。
  
 
尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可。 
  
地方性法规可以在法律、行政法规设定的行政许可事项范围内，对实施行政许可作出具体规定。
地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚。 
  
法律、行政法规对违法行为已经作出行政处罚规定，地方性法规需要作出具体规定的，只能在法律、行政法规对违法行为已经作出的行政处罚规定的范围内作出具体规定。
尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府规章可以设定临时性的行政许可。 
临时性的行政许可实施满一年需要继续实施的，应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。 
规章可以在上位法设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。（注意规章不能直接设定行政许可）
部门规章和地方规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度范围内作出具体规定。 
国务院各部、各委员会以及省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府、经国务院批准的较大的市人民政府可以依规章的形式，对违反行政管理秩序的行为，法律、行政法规没有设定行政处罚的，可以设定警告或一定数量罚款的行政处罚，但罚款的限额分别由国务院和省、自治区、直辖市人大常委会规定。

4. 监管措施和行政处罚的处罚标准有哪些

(1)监管谈话、谈话提醒；
(2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
(3)记入诚信档案；
(4)责令改正；
(5)指定中介机构进行核查；
((6)要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
(7)请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；
(8)通知出境管理机关依法阻止其出境；
(9)限制业务活动；
(10)限制分配红利；
(11)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
(12)限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；
(13)限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；
(14)限制有关股东行使股东权利；
(15)责令暂停部分业务，停止批准新业务；
(16)停止批准增设、收购营业性分支机构；
(17)责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；
(18)暂停履行职务；.
(19)指定其他机构托管、接管公司；
(20)暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；
(21)责令更换董事、监事、高级管理人员；
(22)责令股东转让股权；
(23)一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；
(24)记入诚信档案并公布；
(25)向社会公示违反承诺的情况；
(26)认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；
(27)不予注册登记，从名单中去除；
(28)证券市场禁入；
(29)撤销证券公司。
一、行政处罚的法律责任
第五十五条行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
(一)没有法定的行政处罚依据的；
(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的；
(三)违反法定的行政处罚程序的；
(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。
第五十六条行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第五十七条行政机关违反本法第四十六条的规定自行收缴罚款的，财政部门违反本法第五十三条的规定向行政机关返还罚款或者拍卖款项的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第五十八条行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第五十九条行政机关使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第六十条行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十一条行政机关为牟取本单位私利，对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，由上级行政机关或者有关部门责令纠正；拒不纠正的，对直接负责的主管人员给予行政处分；徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
第六十二条执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

5. 中国证监会非行政处罚性监管措施的类型

根据通知中的相关规定，中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定，笔者查阅了证券法、公司法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件，归纳出了我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：
（1）监管谈话、谈话提醒；
（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；
（3）记入诚信档案
（4）责令改正；
（5）指定中介机构进行核查；
（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；
（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（9）限制业务活动；
（10）限制分配红利；
（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；
（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；
（14）限制有关股东行使股东权利；
（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；
（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；
（18）暂停履行职务；
（19）指定其他机构托管、接管公司；
（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；
（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；
（22）责令股东转让股权；
（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；
（24）记入诚信档案并公布；
（25）向社会公示违反承诺的情况；
（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；
（27）不予注册登记，从名单中去除；
（28）证券市场禁入；
（29）撤销证券公司。

6. 监管措施和行政处罚的处罚标准有哪些？

一、监管措施和 行政处罚 的处罚标准有哪些？ (1)监管谈话、谈话提醒; (2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函; (3)记入诚信档案; (4)责令改正; (5)指定中介机构进行核查; ((6)要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料; (7)请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利; (8)通知出境管理机关依法阻止其出境; (9)限制业务活动; (10)限制分配红利; (11)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; (12)限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖; (13)限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人; (14)限制有关股东行使 股东权利 ; (15)责令暂停部分业务，停止批准新业务; (16)停止批准增设、收购营业性分支机构; (17)责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动; (18)暂停履行职务;. (19)指定其他机构托管、接管公司; (20)暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请; (21)责令更换董事、监事、高级管理人员; (22)责令股东转让股权; (23)一定期间内不受理有关文件、申请或推荐; (24)记入诚信档案并公布; (25)向社会公示违反承诺的情况; (26)认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选; (27)不予注册登记，从名单中去除; (28)证券市场禁入; (29)撤销证券公司。 二、行政处罚的法律责任 第五十五条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分: (一)没有法定的行政处罚依据的; (二)擅自改变行政处罚种类、幅度的; (三)违反法定的行政处罚程序的; (四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。 第五十六条 行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。 第五十七条 行政机关违反本法第四十六条的规定自行收缴罚款的，财政部门违反本法第五十三条的规定向行政机关返还罚款或者拍卖款项的，由上级行政机关或者有关部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。 第五十八条 行政机关将罚款、没收的 违法所得 或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。 执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。 第五十九条 行政机关使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。 第六十条 行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第六十一条 行政机关为牟取本单位私利，对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替 刑罚 ，由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的，对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的，依照 刑法 有关规定追究刑事责任。 第六十二条 执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。 综合上面所说的，行政处罚一般是针对于没有上升到犯罪而所给的一种处罚方式，因此，但对于这些处罚也是根据违反 法规 的轻重程度来制定的，不同的犯罪情况作出的行政处罚的标准就会不一样，所以，对于我们一定要遵守法律，不要做出一些伤害自己和他人的事情。

7. 行政监管措施和行政处罚的关系

行政监管措施不是行政处罚，因为行政监管措施的目的是用于监督和管理，而行政处罚是当事人有违法行为，我国规定的行政监管措施，包括限制业务活动，谈话提醒，限制证券买卖，责令股东转让股权或责令公司更换高级管理人员等措施。

8. 关于行政处罚的措施包括

法律分析：我国《行政处罚法》中对行政处罚种类有明确规定：
（一）行政处罚执行措施包括警告；
（二）行政处罚执行措施包括罚款；
（三）行政处罚执行措施包括没收违法所得、没收非法财物；
（四）行政处罚执行措施包括责令停产停业；
（五）行政处罚执行措施包括暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；
（六）行政处罚执行措施包括行政拘留；
（七）行政处罚执行措施包括法律、行政法规规定的其他行政处罚。
法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》 第八条 行政处罚的种类：
(一)警告;
(二)罚款;
(三)没收违法所得、没收非法财物;
(四)责令停产停业;
(五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;
(六)行政拘留;
(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。