开曼监管CIMA是什么样的监管机构？监管透明公正吗

1. 开曼监管CIMA是什么样的监管机构？监管透明公正吗

开曼CIMA牌照
《证券投资商业法》(SIBL)(2015年最新修订)的监管为证券交易商的服务提供了法律框架。 开曼交易商牌照由开曼群岛金融管理局 (CIMA)颁发，允许公司作为委托人（以自己账户）或作为代理人（代表客户）进行证券交易。
主要特点
持有证券交易商执照的人可以:
接受和转移资金
代表客户执行订单
承保信用工具
证券管理
法律要求
最低注册资本要求: 约$125,000美金
至少两位董事和一位股东(允许非自然人作为股东), 适当人士
公司秘书
持牌代表人
合规官
登记地址及代理人
指定核数师
年度核数和季度财务报告
专业责任险
税务征收
没有公司税
不在开曼当地内赚取的收入不征收所得税
没有利息税
没有股息税
所需文件
每一位最终受益人，董事，股东，银行签署人:护照公证本原件
三个月内账单/地址证明公证本原件
银行推荐信
签名并注明日期的简历
两封个人推荐信
财务完好存续证明
无犯罪记录
学历证书
持股公司证书，商业登记和章程
持股公司最终受益人和董事护照，三个月内水电费单/地址证明公证本原件
UCG的服务内容
成立当地公司
牌照申请资料协助准备
AML流程建立，反洗钱反恐合规
提供CIMA所要求的当地合规官，注册地址，代理人等
向开曼群岛金融管理局(CIMA)递交申请
与监管部门，服务商沟通协同
开设银行账户
申请成功后每月协助管理
UCG的优势
一站式全面服务
快捷高效的过程
结构性的专业建议
专注的持续合规支持
服务提供商的广泛网络申请流程:4-6个月

2. 开曼CIMA牌照的监管严格吗？怎么申请？

楼主你好！
作为小国监管机构，开曼群岛监管机构在各个方面都更为“便利”。发放牌照的流程都很快，通常2-4月就能拿到牌照。此外公司运营的开支也很低，主要原因是这类监管机构并不会要求公司在本地拥有实体办公室以及实体的公司员工，这样使得监管机构对公司股东以及董事的尽职调查和适用性要求会相对更简单。开曼群岛作为四大离岸金融中心之一，最大的特点或者说优势就是很少或几乎没有公司所得税要求，这一点在前文也有提及。而在审计方面，大多数持牌机构都只需要提交年度财务报表就可以。但这些却可能会给交易者带来不确定性以及不安全性，因为小国监管机构对持牌主体宽松的监管，

从牌照方面看，CIMA（开曼群岛金融管理局）的监管服务最为接近英国金融监管局FCA的执行准则，在资金安全和监管保障上较好。CIMA在某些制度和措施上，几乎与英国金融市场行为监管局（FCA）一样。例如：
1.从监管环境上看，CIMA有着反洗钱制度、严格的客户资金保护条例、严格的净资产规定、严格的企业管理要求、严格的监控和可疑报告要求等多种较为完善的条例及规定；外汇经纪商或被提出更高的监管要求，处于明确透明的监管环境中。
2.CIMA同FCA在部分规定上非常类似，而这些类似的规定例如客户资产账户实行严格的法定抬头要求，确保资金存放在客户名下；外汇经纪商须定期对客户资金进行每日清算及对账等等都能更好地保障客户资金安全。
3.CIMA要求客户资金必须完全单独隔离存放，与公司资金分割开来，这样客户资金才不会被挪用他用。这一点，也与FCA的要求类似，是世界上为数不多的不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。

3. 开曼群岛金融管理局CIMA的监管体系是什么样的？

CIMA对于金融服务和国际合作的监管框架如下：    

1）开曼群岛政府通过的适用法律和法规;    

2）管理局发布的规则和原则的声明及指导;    

3）“监管手册”和其他手册中详细规定的监管政策和程序;    

4）管理局采取的跨境协议，    

5）CIMA遵守的国际标准。    

相关国际标准是指巴塞尔银行监管委员会、国际证券委员会组织（IOSCO）、国际保险监督员协会（IAIS）和金融行动工作组40项建议所设定的标准。

4. 英属开曼群岛金融管理局CIMA是什么来头，是一个有效的金融监管机构吗

CIMA（开曼群岛金融管理局）的监管服务蕞为接近英国金融监管局FCA的执行准则，在资金安全和监管保障上较好。CIMA在某些制度和措施上，几乎与英国金 融 市 场行为监管局（FCA）一样。例如：


1.CIMA有着反洗钱制度、严格的客户资金保护条例、严格的净资产规定、严格的企业管理要求、严格的监控和可疑报告要求等多种较为完善的条例及规定；外汇经纪商或被提出更高的监管要求，处于明确透明的监管环境中。


2.CIMA同FCA在部分规定上非常类似，而这些类似的规定例如客户资产账户实行严格的法定抬头要求，确保资金存放在客户名下；外汇经纪商须定期对客户资金进行每日清算及对账等等都能更好地保障客户资金安全。


3.CIMA要求客户资金必须完全单独隔离存放，与公司资金分割开来，这样客户资金才不会被挪用他用。这一点，也与FCA的要求类似，是世界上为数不多的不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。


申请开曼有限合伙 ELP 类型公司，是否一定要申请金融牌照呢？
封闭式基金基本上不需要拿牌照的，具体要看客户实际要怎么操作这个基金，是否需要公开性募集基金？还是投资人会超 过 15 位等？
有关需要开曼地区的金融牌照，一般是指 CIMA（Cayman Islands MonetaryAuthority）登记。这个登记一般是在开曼基金的投资人超过15 人。


申请金融牌照成立开曼公司需要的资料：
1、开曼公司名称
2、公司所有股东及董事身F证扫描件
3、hu照的扫描件
4、董事股东的亲笔签名扫描件


开曼通常有下列用途：


1.募集私募基金：包括募集创投／天使基金、不动产基金、并购／投资基金、重建／艰困事业基金等。


2 .税务规划：例如用来持有不同地区的资产。


3 .满足特殊的需求：例如投资者只希望单纯出资，负担极有限的责任。






申请CIMA牌照同样需要提交一系列必要文档：公司内部和外部流程手册、合规流程以及详细的商业计划。尽管公司信息保密，但是依然需要向监管机构提供资本信息、以及企业运营机构等。


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