证券投资分析第一次作业 4

1. 证券投资分析第一次作业 4

1.A.  开放式基金有三个月的发行期，期间不能赎回。

2.B.  当日交割就是T+0，次日交割就是T+1，例行交割就是T+5。这三个是最常见的，股票默认是例行交割，你要当日交割或次日交割，必须事先说明。

3.D.  股票的特点：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、价格波动性和风险性。可以知道，肯定没有偿还期限。

4.C.  优先股是相对于普通股而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。

5.B.  少数股东权是指须持有公司一定比例的股份才可以行使的权利，公司法第四十条规定只有持有公司股份十分之一【注意这里，这就是答案】以上有表决权的股东才享有临时股东会召集请求权。行使少数股东权的，既可以是股东一份亦可以是数人共同去做。

6.B.  管理问题，出现内幕交易、虚假交易等等。

7.C.  因为债券的筹资费用主要包括申请发行债券的手续费、债券注册费、印刷费、上市费以及推销费用等， 企业要交的费用较大。

8.B.  广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，就只有这三种。基础知识。

9.D.  恒生指数的成份股具有广泛的市场代表性，其总市值占香港联合交易所市场资本额总和的90％左右

。为了进一步反映市场中各类股票的价格走势，恒生指数于1985年开始公布四个分类指数，把33种【注意这里，这就是答案】成份股分别纳入工商业、金融、地产和公共事业四个分类指数中。

10.D.  第四市场的交易通常只牵涉买卖双方。有时也有帮助安排证券交易的第三方参与，但他们不直接卷入交易过程。第三方作为中间人,不须向证券管理机关登记,也不须向公众公开报道其交易情况。第四市场的开拓者即帮助买进或卖出证券者，通常只有一个人或几个人。他们的主要工作是向客户通报买方和卖方的意愿，以促成买卖双方进行直接的交易谈判。各方交易者之间则通过电话、电传等方式进行生意接触，往往买卖双方相互不知身份。利用第四市场进行交易的一般都是一些大企业、大公司。他们进行大宗的股票交易，为了不暴露目标，不通过证券交易所，而直接通过第四市场的电子计算机网络进行交易。