私募基金产品备案需要什么资料

1. 私募基金产品备案需要什么资料

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
(1)发放贷款；(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易；(3)以公开方式募集资金；(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。
7、管理型基金公司：投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。
8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
9、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

温馨提示：以上信息仅供参考。

应答时间：2021-11-26，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

2. 私募基金备案需要符合哪些条件

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
私募基金备案需要材料1.公司法人和高管真实简历、学历证及所在公司联系电话和传真（简历需原工作单位及职责，证明人及电话）。2.公司法人和高管的身份证扫描件和电子照片。3.执照副本、税务副本、代码副本及公章。4.法律意见书。5.满一年的公司提供上一年的财务报告。6.公司注册资本金的验资报告7.公司章程PDF格式（最后一页盖公章）8.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度。9.公司法人和高管具备证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门考试。

3. 私募基金产品备案需要哪些资料

1、公司工商底档一份，最新营业执照；2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；3、公司的展业计划及项目储备状况；4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；6、验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）7、最近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；8、公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。10、高管人员简历，应包括以下内容：（1）姓名、性别；（2）证件类型、证件号码；（3）联系电话、邮箱、通讯地址；（4）学习经历：应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位说明并加盖公司公章，学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后；（5）工作经历：需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容（6）个人社保明细 高管简历需真实、准确、完整，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章。注意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%，法人必须有从业资格，高管人员需要3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资格，并具备较为丰富的投资或公司管理经验（若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件）。员工兼职状况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。11、公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度为基金业协会要求的必备制度：1、运营风险控制制度；2、信息披露制度；3、机构内部交易记录制度；4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；5、合格投资者风险揭示制度；6、合格投资者内部审核流程及相关制度；7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度；8、公平交易制度（证券类）、9、从业人员买卖证券申报制度（证券类）；12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议（如有）（如没有，请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜）；13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况（如有），并做出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况（如有），并做出说明；15、公司认为需要提供的其他文件。

4. 私募基金产品备案需要注意什么

根据《登记备案办法》，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

1、基金备案步骤
生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）、委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。

2、基金备案注意细节
基金合同条款：2016年4月15日，基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，明确了私募基金产品的募集程序和要求，并于2016年07月15日开始施行。2016年7月15日之后备案的基金，签署基金合同（公司章程或合伙协议）应结合《私募投资基金合同指引》，载明合同指引规定的必备条款，并注明签署日期。

合格投资者确认：在私募投资基金募集阶段，必须由投资者签订《投资者承诺函》，承诺符合投资者的标准。募集机构与投资者签订《私募投资基金风险揭示书》，由募集机构揭示存在的风险，投资者逐项确认。

3、托管协议
按照《中华人民共和国证券投资基金法》第三章条款，严格区分保管协议和托管协议，保管协议不能作为托管协议，在“基金托管人”栏可选择不适用，但保留保管协议作为托管协议的附件。“基金托人”下拉菜单中未找到基金托管人名称时，可以选择不适用，在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写，并在“其他问题文件描述上传”处上传托管协议。

4、实缴出资证明
因投资者名称变更导致出资凭证上投资者名称与目前名称不一致的，需要在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写，并在“其他问题文件描述上传”处上传变更证明文件。

私募基金备案与私募基金产品备案，中国基金业协会管理越来越严，根据2016年从中国基金业协会官网获取信息，备案通过率几乎不及十分之一，中惠万家秦经理经常做   可以找她   谢谢

5. 私募投资基金备案有何要求

1月12日晚间，中基协在财物处理事务归纳报送渠道（ambers体系）发布最新《私募投资基金存案须知》。明确为将于2月12日起，不再处理不属于私募出资基金规模的产品新增请求和再审请求。
从资金体系来讲，资金来源分假贷资金和权益资金。假贷资金是指债款方向借款方许诺还本付息的资金；权益资金是出资方投入并承当亏本，以期取得权益转让差的资金。
私募基金的出资不是借贷活动
私募基金财产债款由私募基金财产自身承当，投资者以其出资为限，共享投资收益和承当危险。私募基金的投资不应是借贷活动。
01“明基实贷”将不予存案
下列不符合“出资”实质的经营活动不属于私募基金规模：
假贷性质的财物或其收（受）益权；
经过托付借款、信任借款等方法或经过特别意图载体、出资类企业等方法直接、直接或变相从事假贷活动的；
02设置为期一个月的过渡期
《须知》确定上述这些方式为从事假贷活动，而私募基金的出资不是假贷活动。考虑到有征集成功的产品，协会给予了一个月的过渡期组织。
2月12日起，将不再处理不属于私募出资基金规模的产品新增和再审请求。
所以，建议私募处理人在2月12日前的过渡期内，赶快完结产品存案作业。
03《须知》发布布景
2018年1月6日，银监会发布《商业银行委托贷款管理办法》，针对将托付借款事务作为通道的做法，要求信贷资金和资管资金不得参与托付借款事务。托付借款资金不得出资资管产品，不得投向禁止范畴。
2017年11月17日，我国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》。在这份正式落地的资管新规中，去通道、降杠杆清晰成为方针的导向。
04重申产品存案中的几个要点
1.恰当性
不得向非合格出资者征集，严厉落实出资者恰当性处理准则，不得变相保底保收益，不得违反相关杠杆份额要求。
2.留意产品存案的时刻节点
私募基金处理人应当在私募基金征集完毕后20个作业日内进行存案。
3.产品存案资料要求
私募基金处理人应保持所上传资料与财物处理事务归纳报送渠道和从业人员处理渠道填写信息共同，上传私募基金存案许诺函、基金合同、危险提醒书、实缴出资证明等相关书面资料且签章完全。
确保基金存案及继续信息更新中所供给的一切资料及信息（含体系填写信息）应实在、精确、完整，不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严重遗漏。
4.信披及报送相关
私募基金处理人未准时实行季度、年度和严重事项信息报送更新责任累计达2次的，我国基金业协会将其列入反常组织名单，并经过私募基金处理人公示渠道对外公示。
5.其他
私募基金应当独自处理、独自建账、独自核算，不得展开或许参与任何方式的“资金池”事务，不得存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、调集运作等违规操作。
私募基金触及相关买卖的，私募基金处理人应当在危险提醒书中向出资者发表相相关系状况，并提交证明底层财物估值公允的资料、有用实施的相关买卖危险操控准则、不危害出资人合法权益的许诺函等相关文件。
私募基金处理人应对出资人进行充沛的危险提醒。要点对私募基金的资金流动性、相关买卖、单一出资标的、产品架构、底层标的等所涉特别危险进行发表。私募基金危险提醒书“出资者声明”部分所列的13类签字项，应当由整体出资人逐项签字确认。

6. 私募基金产品备案需要注意什么 私募基金备案注意事项

根据《登记备案办法》，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
1、基金备案步骤
生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）、委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。
2、基金备案注意细节
基金合同条款：2016年4月15日，基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，明确了私募基金产品的募集程序和要求，并于2016年07月15日开始施行。2016年7月15日之后备案的基金，签署基金合同（公司章程或合伙协议）应结合《私募投资基金合同指引》，载明合同指引规定的必备条款，并注明签署日期。
合格投资者确认：在私募投资基金募集阶段，必须由投资者签订《投资者承诺函》，承诺符合投资者的标准。募集机构与投资者签订《私募投资基金风险揭示书》，由募集机构揭示存在的风险，投资者逐项确认。
3、托管协议
按照《中华人民共和国证券投资基金法》第三章条款，严格区分保管协议和托管协议，保管协议不能作为托管协议，在“基金托管人”栏可选择不适用，但保留保管协议作为托管协议的附件。“基金托人”下拉菜单中未找到基金托管人名称时，可以选择不适用，在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写，并在“其他问题文件描述上传”处上传托管协议。
4、实缴出资证明
因投资者名称变更导致出资凭证上投资者名称与目前名称不一致的，需要在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写，并在“其他问题文件描述上传”处上传变更证明文件。

7. 私募基金产品备案办理流程及要求

私募基金产品备案办理流程及要求
：1.申请私募基金管理人备案需要2-3名从业人员：法人、基金经理、风控总监。其中股权类备案需要2名，从业人员，证券类备案需要三名从业人员。2.申请管理人备案的公司经营范围需包含：基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等3.申请公司注册资金实缴金额必须达到25%，即验资报告

8. 私募基金备案需要注意哪些要点

私募基金备案注意事项？ 
1、自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
2、自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记