客户进行融资融券交易时,能融资买入或融券卖出的证券范围是

1. 客户进行融资融券交易时,能融资买入或融券卖出的证券范围是

标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券。《证券公司融资融券业务管理办法》第十七条第二款规定，客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围。《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第二十四条及《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》第3.2条规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：(一)在本所上市交易超过3个月;(二)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;(三)股东人数不少于4000人;(四)在过去3个月内没有出现下列情形之一：1、日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元;2、日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;3、波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。(五)股票发行公司已完成股权分置改革;(六)股票交易未被本所实行特别处理;(七)证券交易所规定的其他条件。按照上述规定，证券交易所对于标的股票的选取，重点考虑了股票流动性、换手率和波动幅度等客观指标，并不涉及对上市公司投资价值的主观判断。证券交易所依照规定，根据从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，选取标的股票。【扩展资料】一、什么是融资融券？融资融券又称证券信用交易，简称两融，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。通俗解释，融资融券利用了杠杆效应，在投资者自身资金不足的情况下，可以用较少的保证金或者充抵保证金的证券，获取较大的利润。两融根据借资金或借证券划分为融资交易和融券交易。融资交易即为买多，在投资者自身资金不足的情况下，以少量资金或证券作为质押，向证券公司借入资金用于证券买入，并在约定的期限内偿还借款本金和利息。融券交易即为卖空，投资者以资金或证券作为质押，向证券公司借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的融券费用。

2. 融券是指客户向证券公司借入什么

融券就是客户向证券公司借入股票进行卖出操作。除了正常的交易费用外还会收取利息，利息是按照实际占用资金来按天计算，周末节假日也算。
融资融券账户的开通需要满足近20交易日有50万的日均资产和任一券商满半年的交易经验，开通需要带上身份证银行卡到证券公司营业部现场办理。
因为资金和股票是向证券公司借的，所以佣金一般来说要比普通交易的费用更高。

3. 客户进行融资融券交易时,能融资买入或融券卖出的证券范围是

标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券。融资融券交易是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界范围来看，融资融券制度是一项基本的信用交易制度。2010年03月30日，上交所、深交所分别发布公告，表示2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。融资融券业务正式启动。通俗的说，融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向证券公司借入资金用于证券买入，并在约定的期限内偿还借款本金和利息；投资者向证券公司融资买进证券称为“买多”。融券交易是投资者以资金或证券作为质押，向证券公司借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的融券费用；投资者向证券公司融券卖出称为“卖空”。总体来说，融资融券交易关键在于一个“融”字，有“融”投资者就必须提供一定的担保和支付一定的费用，并在约定期内归还借贷的资金或证券。融资融券交易，与普通证券交易相比，交易区别如下：1、保证金要求不同；2、法律关系不同；3、风险承担和交易权利不同；4、与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，具有一定的财务杠杆效应，通过这种财务杆杠效应来获取收益；5、交易控制不同。投资者从事普通证券交易时，可以随意自由买卖证券，可以随意转入转出资金。

4. 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经

对。
是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司卖出为融券交易。

5. 证券公司应如何揭示融资融券业务的风险

证券公司在与您签订融资融券业务合同前，应向您履行以下告知义务：
　　（1）以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；
　　（2）指定专人向您讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款，并将融资融券交易风险揭示书交由您签字确认；
　　（3）告知您将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示您妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

6. 客户融券交易的标的证券涉及以下权益时.不需要提前了结融券负+债

亲亲，很高兴为您解答:客户融券交易的标的证券涉及以下权益时.不需要提前了结融券负+债可以根据客户与公司的约定选择提前了结融资融券关系。标的证券暂停交易，且未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的。【摘要】
客户融券交易的标的证券涉及以下权益时.不需要提前了结融券负+债【提问】
亲亲，很高兴为您解答:客户融券交易的标的证券涉及以下权益时.不需要提前了结融券负+债可以根据客户与公司的约定选择提前了结融资融券关系。标的证券暂停交易，且未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的。【回答】
亲亲，以下是相关拓展，希望对您有所帮助：证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，客户可以选择在对应合约到期日前了结相关融资融券关系，也可以根据客户与公司的约定选择提前了结融资融券关系。标的证券暂停交易，且未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，我公司可以与客户约定顺延融资融券合约期限，也可以约定提前了结融资融券关系。【回答】

7. 融资融券客户业务知识测试

 融资融券客户业务知识测试
                       　　融资融券交易，客户业务知识，大家了解哪些?大家做过相关的测试?
    
       　　
       　　1. 融资利率 。
       　　A、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
       　　B、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
       　　C、不得低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率
       　　D、不得高于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率
       　　2. 融资买入、融券卖出的申报数量为。
       　　A.融资买入需100股或其整数倍, 融券卖出可以不需100股整数倍。
       　　B.融资买入、融券卖出都需100股或其整数倍
       　　C.融资买入可以不需100股整数倍, 融券卖出需100股或其整数倍。
       　　D.任意数量,无规定。
       　　3. 融券卖出的申报价格 该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格 其前收盘价。
       　　A、 不得低于 不得高于
       　　B、 不得低于 不得低于
       　　C、 不得高于 不得低于
       　　D、 不得高于 不得高于
       　　4. 根据沪深交易所规定：追加担保物后，账户维持担保比例不得低于 。
       　　A 140%B 150% C 160% D、130%
       　　5. 投资者信用账户中的担保物包括：。
       　　A. 投资者融资或融券时提供的保证金
       　　B. 融资买入的全部证券
       　　C. 融券卖出所得的全部资金
       　　D. 信用账户内所有资金所产生的孳息
       　　E. 信用账户内所有证券派发的权益、行使权益
       　　F.上述全部
       　　6. 投资者卖出股票所得价款，
       　　A、不用偿还融资负债
       　　B、必须优先偿还融资负债
       　　C、偿还融资负债与否，由投资者自行决定
       　　D、必须卖出和融资买入同样的股票才能偿还融资负债
       　　7. 投资者融券卖出股票所得资金，
       　　A、可以用来买入股票
       　　B、可以转出信用资金账户
       　　C、除买券还券外，不得他用
       　　D、可以自由支配
       　　8. 融资负债的偿还方式为
       　　A、融券卖出
       　　B、融资买入
       　　C、卖券还款
       　　D、买券还券
       　　9. 融资标的证券是指
       　　A、可以转入信用证券账户的证券
       　　B、可以融资买入的证券
       　　C、可以融券卖出的证券
       　　D、可以卖券还款的证券
       　　10. 融资融券业务的风险是以下哪些： (多选题)
       　　A、因投资规模放大、对市场走势判断错误、不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资者投资损失风险;
       　　B、买卖未上市证券所带来的风险;
       　　C、融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险以及其特有的投资放大风险等;
       　　D、投资者在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面临融资融券成本增加的风险;
       　　11. 在证券公司从事融资融券交易，以下说法不正确的是
       　　A、开立新的信用证券账户
       　　B、可以使用原有的普通证券账户
       　　C、可以将符合条件的证券从普通证券账户转到信用证券账户
       　　D、必须重新办理信用资金账户的三方存管
       　　12. 以下说法中，正确的是。
       　　A、信用账户的所有资产均作为担保资产
       　　B、信用账户中仅证券作为担保资产
       　　C、信用账户中仅资金作为担保资产
       　　D、信用账户中证券所派生的'红利不作为担保资产
       　　13. 证券公司可根据市场情况，设置客户信用账户维持担保比例的预警指标时，标准可低于130%。该表述是否正确 。
       　　A、对
       　　B、错
       　　14. 维持担保比例超过300%时，客户可以提取信用账户中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例可以低于300%。该表述是否正确 。
       　　A、对
       　　B、错
       　　15. 客户信用证券账户中的证券以 的名义持有。
       　　A、客户信用账户所在的证券公司
       　　B、客户本人
       　　16. 投资者从事融资融券交易，融资融券期限不得超过 个月。
       　　A、1
       　　B、3
       　　C、6
       　　D、9
       　　17. 投资者在交易所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个 。
       　　A、信用证券账户
       　　B、普通证券账户
       　　18. 维持担保比例是指客户担保物折算价值与其融资融券债务之间的比例，该表述是否正确 。
       　　A、正确
       　　B、错误
       　　19. 客户不得将 提交为担保物。
       　　A、已设定担保的证券
       　　B、已设定第三方权利的证券
       　　C、被采取查封的证券
       　　D、被冻结的证券
       　　E、以上全部
       　　20. 《融资融券合同必备条款》中规定，合同必须由_______签署。
       　　A、投资者本人
       　　B、投资者本人或者其法定代理人
       　　C、投资者的直系亲属
       　　D、投资者的法定代理人
       　　客户签字
    ;

8. 融资融券业务：证券公司向客户出借资金供其证券交易的业务