第三方基金销售 资格 需要证监会的哪些条件

1. 第三方基金销售 资格 需要证监会的哪些条件

根据最新颁布的《证券投资基金销售管理办法》，
第九条      商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
（一）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（二）财务状况良好，运作规范稳定；
（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；
（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；
（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；
（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；
（八）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；
（九）中国证监会规定的其他条件。
第十二条        证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）有专门负责基金销售业务的部门；
（二）注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
（四）持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；
（五）最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为；
（六）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚；
（七）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（八）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。

2. 基金管理公司需要在证监会备案吗？理财产品需要备案吗，像余额宝这类

都必须在证监会那备案

3. 证监会：基金第三方销售10月开闸 会对基金有什么影响 ？

来源：至纮信息
设计的初衷是拓宽基金销售渠道，脱离银行一家独大的状况，提供基金公司话语权。
可以想见的是，手续费应该会降低，甚至于没有。

目前公募股票基金都有手续费，而私募基金则是从收益提成。
一旦基金竞争加剧，说不定会有基金公司采取从收益提成的方式获益，而不是现在雷打不动的收取管理费，混规模、混日子、坑蒙老百姓。

随着管制的放宽，公募可以转私募，私募也可以赚公募，那样对大家都会好些。
不象现在，公募有个最低投资比例，而私募是没有这个限制的。

4. 基金销售机构是金融机构吗？我想知道证监会新批准的独立基金销售公司是金融机构吗？

不全是的！
只有银行销售基金，银行当然是金融机构啦。
现在好多公司都可以代售基金的。
比如第三方公司啊，投资公司啊，这个都不属于金融机构。

5. 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点

这道判断题是正确的。判断理由来自于下面一段话，特别是最后一句话：

中国证监会内部设有基金监管部，具体承当基金监管职责。主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。而日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种，其中现场检查是指基金监管部门通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

因此该判断为正确

6. 怎么在江苏证监局备案?

你说的是拟上市公司辅导备案？拟上市公司辅导备案由券商报送相关辅导计划等材料，辅导结束后报送辅导验收申请，然后等证监局来就行。

7. 证监会：基金第三方销售10月开闸 是利好还是利空

个人觉得利好

8. 你好，关于香港安盛101基金的销售，我国的第三方投资理财公司可以直接代为销售么？是否需要在国内证监

需要有基金销售牌照，而且需要证监会监管。公司注册资本必须要2000W以上，而且公司高管必须有基金从业资格，而且还要有2年以上的工作经验，对公司内部具有从业资格的人数也有要求。再细点的就记不清了，这个你需要去审批单位再问问。理财老白