根据证券监督管理条例,证券经纪人是证券公司的员工么

1. 根据证券监督管理条例,证券经纪人是证券公司的员工么

不是，根据证券经纪人管理暂行规定：对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：

一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；
二是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体；
三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。

所有证券经纪人和券商只属于委托关系，没有正式员工的待遇，当然很多券商有内部规定，达到一定标准就可以转为券商正式员工。

2. 下列（）不得从事期货交易 A 私营业主 B 证券公司的IB业务人员 C 银行工作人员 D 公幕基金

B

《期货交易管理条例》第二十六条： 
下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： 
（一）国家机关和事业单位； 
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； 
（三）证券、期货市场禁止进入者； 
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人； 
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 

《期货公司管理办法》第五十条： 
除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易： 
（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人； 
（二）期货公司的工作人员及其配偶； 
（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

3. 专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是（　）。

专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是（　）。 
  A.佣金经纪人 
  B.二元经纪人 
  C.专家经纪人 
  D.零股经纪人 
   查看答案解析  【正确答案】 D 
   【答案解析】 本题考查证券经纪人的分类。零股经纪人专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务。参见教材P180。 
  本题知识点：证券交易所, 
  
   　 　　

4. 证券公司可以做兼职客户经理么?例如我在A公司工作，然后在B证券公司兼职做客户经理，合法合规么？

可以在A公司工作，然后在B证券公司做客户经理，合法合规！
证券公司客户经理都要考核的，有开户任务的，新增资产任务，你玩不成任务就可以把你辞退。
你的意思是经纪人，这个有几种，有的是全职的，在银行驻点，有的不是，
这个一般也会考核的，每个月多少个有效户，半年或者一年考核一次，资产多少万。
也有不考核的，也就是只拿提成，有客户了你就去开，没客户也没事，只拿佣金提成就可以。
有一些证券公司就可以，但有一些证券公司不可以。
具体的你到证券公司问一下就知道了。
方正证券半年考核300万资产，之后就不怎么考核了。
国泰君安一年考核600万资产，之后基本就是独立经纪人。
小证券公司很多都不考核，你可以去挂证券经纪人，合法合规。

证券经纪人主要就是开户，只要你能开到户，随便你怎么搞都可以。
就算是正式的带五险一金的客户经理，只要你能开到户，引进资产，你天天不去银行驻点，
在家里睡大觉都可以。

做业务都是看业绩，。。。

你所说的完全合规！我也是这么打算的。挂证券经纪人，另外找一份正规工作，一起做，没有问题的。

5. 证券公司规定的违法行为中有这么一条：证券经纪人接受客户委托，为客户办理证券认购和交易等事项。

意思是证券经纪人(即证券公司)可以接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事宜，而证券经纪人则不能。证券经纪人是指证券公司以外的代理客户招揽、客户服务、产品销售等活动的人。证券公司，是指依照公司法、证券法的规定设立，经国务院证券监督管理机构审查批准，专门从事证券业务，具有独立法人资格的有限责任公司或者股份有限公司。拓展资料：一、 证券公司是专门从事证券交易的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是指经主管机关批准，并取得有关工商行政管理机关颁发的营业执照，从事证券业务的专门机构。具有证券交易所会员资格，可以承销证券的发行、自营交易或者自营、代理交易。普通投资者的证券投资应通过证券交易商进行。二、 在不同的国家，证券公司有不同的名称。在美国，证券公司被称为投资银行或证券经纪人；在英国，证券公司被称为商业银行；在欧洲大陆(以德国为代表)，由于混业经营体制，投资银行只是全能银行的一个部门)；在东亚(以日本为代表)，它被称为证券公司。三、 投资前需详细了解公司所处行业、利润来源、未来成长性、募集资金投资方向、经营管理及财务状况、产品竞争力、技术优势、公司治理及其不利因素，并与同行业上市公司尤其是同行业股本结构相近的上市公司进行对比，结合市场现状，估算大致二级市场定位。这样，当多只新股同时发行时，投资者可以选择最合适的认购对象。 上市公司董事会决定聘请主承销商事宜。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见，并同意向中国证监会推荐上市公司发行新股。 投资有风险，选择需谨慎。

6. 根据证券监督管理条例,证券经纪人是证券公司的员工吗？

不是，根据证券经纪人管理暂行规定：对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：

一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；
二是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体；
三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。

所有证券经纪人和券商只属于委托关系，没有正式员工的待遇，当然很多券商有内部规定，达到一定标准就可以转为券商正式员工。

7. 证券从业人员哪些行为是不允许的

证券从业人员8不准：
 
1、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 
 
2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
 
3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定 
 
4、不得劝诱客户参与证券交易
 
5、不得接受分享利益的委托
 
6、不得向客户保证收益 
 
7、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托 
 
8、不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动

8. 根据证券监督管理条例,证券经纪人是证券公司的员工吗？

不是，根据证券经纪人管理暂行规定：对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；二是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体；三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。所有证券经纪人和券商只属于委托关系，没有正式员工的待遇，当然很多券商有内部规定，达到一定标准就可以转为券商正式员工。