申请从事一般证券业务应具备什么条件？

1. 申请从事一般证券业务应具备什么条件？

申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（一）高中以上文化程度；（二）年满18周岁；（三）具有完全民事行为能力；（四）已被机构聘用；（五）最近3年未受过刑事处罚；（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（七）不存在《233人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

2. 申请从事一般证券业务需要什么条件？

券经营机构从事证券自营业务，必须取得中国证监会认定的证券自营业务资格并领取中同证监会颁发的《经营证券H营业务资格证书》。根据中国证监会《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定、证券经营机构申请从事证券南营业务，应当同时具备下列条件： (1)证券专营机构(即依法设立并具有法人资格的证券公司)具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构(即依法设立并具有法人资格的信托投资公司〕具有不低于人民币2000 万元的证券营运资金。证券营运资金，是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。 (2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本。证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为： 净资本=净资产-(固定资产净值 长期投资)X30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 (3)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为、同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。 (4)证券经营机构在近一年内没有严重违法违现行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。 (5)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年，证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。 (6)没有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 (7)中国证监会要求的其他条件。 为了规范证券经营机构自营业务行为，维护证券市场秩序，降低市场经营风险，保护投资者合法权益。中国证监会在〈证券经营机构证券自营业务管理办法》中还明确规定，证券经营机构必须将证券自营业务和证券经纪业务分开操作，严格禁止从事违反有关证券按规的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为。

3. 证券从业需要什么条件?

据证券法规定，凡是年满18岁以上，高中以上学历，按照法律规定拥有完全民事责任权的中国公民都可以报名，每门考试费用70元，手续费或者汇款费都是2元，一共5门课，过了基础和任意一门专业课就可以申请从业资格，但是必须已经在证券公司工作，每门课程成绩可以保留18个月，过期如果没有证券公司聘用的话，就作废了。 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。  基础科目为必考科目，专业科目可以自选。  科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。  通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。  通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。  科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。  尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。

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4. 从事一般证券业务需要什么条件

 从事一般证券业务需要什么条件
                    　　依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。申请从事一般证券业务需要什么条件?下面是我给大家带来的从事一般证券业务需要什么条件，希望能帮到大家！
    
   　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件： 
  　　(一)已取得证券从业资格;
  　　(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;
  　　(三)具有完全民事行为能力;
  　　(四)最近三年未受过刑事处罚;
  　　(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
  　　(六)品行端正，具有良好的职业道德;
  　　(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
  　　一般证券业务涵盖的范围较大，是指除去证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。可以从事一般证券业务的机构包括：证券公司、基金管理公司、基金销售机构、基金托管机构。(目前基金从业已从证券业协会分离，交由中国证券投资基金业协会，部门机构可能还需基金从业资格。)
  　　申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
   　　证券从业资格考试过了一门，还要考几科 
  　　2016年起，证券从业资格考试一般从业资格考试科目为两科，通过了金融基础知识或证券市场基本法律法规考试科目的考生，下一次继续报考未通过的科目。
  　　金融市场基础知识和证券市场基本法律法规考试科目的合格的成绩是有效的，因此已经考过的科目不用重复报考。
  　　证券从业资格考试60分为合格分数线，60分及以上认定为考试成绩合格。
   　　证券资产管理的业务 
  　　证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
   　　(一)资产管理业务的含义 
  　　证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;
   　　(二)资产管理业务的种类 
  　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务。特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
  　　证券公司为多个客户办理集合资产管理业务。特点：集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。
  　　证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务。特点：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;特定性，即业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。
   　　(三)资产管理业务的一般规定 
  　　1、定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元;证券公司可以在上述基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。
  　　2、集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为l0万元。
  　　3、证券公司应当将集合计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益，承担风险。投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外。
  　　4、证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与l个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%。
  　　5、证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。参与计划的投资者应当是证券公司自身或者代理推广机构的`客户。
  　　6、证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报有关单位备案，集合计划资产中的证券不得用于回购。
  　　7、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的l0%。
  　　8、证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的3%。
   　　(四)资产管理业务的风险控制 
  　　1、资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险。
  　　2、证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定、全面准确地介绍、充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。
  　　3、对客户的条件和集合计划的推广范围进行明确界定;应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力及投资偏好等。
  　　4、客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺。
  　　5、证券公司及代理推广机构要采取有效措施，使投资者详尽了解集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过公共媒体推广集合计划。
  　　6、证券公司及托管机构应当定期向客户提供准确、完整的资产管理及托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等作出详细说明。
  　　7、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立;对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
  　　8、证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。
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5. 证券从业需要什么条件？

　　要想去证券公司从事证券工作，就得需要通过证券从业考试！
　　这个考试就基础科目来讲比较简单。这个从业呢分为从业资格和执业证书，不同的岗位对于从业条件要求不一样的。哪些岗位需要呢，看一下：1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 3）基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 4）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 5）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。每一个岗位对专业知识和能力要求不同，考试要求也不同，要根据自己的能力选择报考。
　　这个从业资格考试基本要求一般都可以达到，高中以上文化程度就可以报名哦，但是一般券商招聘还是看学历的，本科现在进券商公司都比较难了。
　　现在考试改革了，之前是五门，考过基础和交易就可以从业，我考了三门，由于有其他工作了，没再去证券公司求职。现在证券一般从业资格考试科目为金融市场基础知识和证券市场基本法律法规，还有一些难度更高的，如果想考可要有扎实的专业基础哦！
　　考试时间每年也有很多次，完全满足需求，分为预约考试和正式考试，多多关注考试网站，都有很详细报名时间的
　　
　　欢迎点赞，关注，评论讨论。

6. 从事证券行业需要什么条件？

申请从事一般证券业务需要什么条件？ 
申请从事一般证券业务应当具备下列条件： 
（一）已取得证券从业资格； 
（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用； 
（三）具有完全民事行为能力； 
（四）最近三年未受过刑事处罚； 
（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 
（六）品行端正，具有良好的职业道德； 
（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 

三十、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？ 
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件： 
（一）已取得证券从业资格； 
（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用； 
（三）具有中华人民共和国国籍； 
（四）具有完全民事行为能力； 
（五）具有大学本科以上学历； 
（六）具有从事证券业务两年以上的经历； 
（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 
（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； 
（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

7. 从事证券行业需要什么条件？

申请从事一般证券业务需要什么条件？
申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
（一）已取得证券从业资格；
（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）最近三年未受过刑事处罚；
（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（六）品行端正，具有良好的职业道德；
（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

三十、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
（一）已取得证券从业资格；
（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；
（三）具有中华人民共和国国籍；
（四）具有完全民事行为能力；
（五）具有大学本科以上学历；
（六）具有从事证券业务两年以上的经历；
（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

8. 证券从业资格证申请条件

申请条件：
　　申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
执业证书申请材料：
　（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。