境外投资管理办法的介绍

1. 境外投资管理办法的介绍

《境外投资管理办法》经2014年8月19日商务部第27次部务会议审议通过，2014年9月6日商务部令2014年第3号发布。该《办法》分总则、备案和核准、规范和服务、法律责任、附则5章39条，自2014年10月6日起施行。商务部2009年发布的《境外投资管理办法》（商务部令2009年第5号）予以废止。

2. 境外投资管理办法(2014)

第一章　总则第一条　为了促进和规范境外投资，提高境外投资便利化水平，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》及相关法律规定，制定本办法。第二条　本办法所称境外投资，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。第三条　企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏。第四条　企业境外投资不得有以下情形：

　　（一）危害中华人民共和国国家主权、安全和社会公共利益，或违反中华人民共和国法律法规；

　　（二）损害中华人民共和国与有关国家（地区）关系；

　　（三）违反中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定；

　　（四）出口中华人民共和国禁止出口的产品和技术。第五条　商务部和各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门（以下称省级商务主管部门）负责对境外投资实施管理和监督。第二章　备案和核准第六条　商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行备案和核准管理。

　　企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。

　　企业其他情形的境外投资，实行备案管理。第七条　实行核准管理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。必要时，商务部可另行公布其他实行核准管理的国家和地区的名单。

　　实行核准管理的行业是指涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。第八条　商务部和省级商务主管部门应当依法办理备案和核准，提高办事效率，提供优质服务。

　　商务部和省级商务主管部门通过"境外投资管理系统"（以下简称"管理系统"）对企业境外投资进行管理，并向获得备案或核准的企业颁发《企业境外投资证书》（以下简称《证书》，样式见附件1）。《证书》由商务部和省级商务主管部门分别印制并盖章，实行统一编码管理。

　　《证书》是企业境外投资获得备案或核准的凭证，按照境外投资最终目的地颁发。第三章　规范和服务第四章　法律责任第五章　附则

3. 企业境外投资管理办法

第一章　总则第一条　为加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护我国国家利益和国家安全，根据《中华人民共和国行政许可法》《国务院关于投资体制改革的决定》《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等法律法规，制定本办法。第二条　本办法所称境外投资，是指中华人民共和国境内企业（以下称“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

　　前款所称投资活动，主要包括但不限于下列情形：

　　（一） 获得境外土地所有权、使用权等权益；

　　（二） 获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；

　　（三） 获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；

　　（四） 获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；

　　（五） 新建或改扩建境外固定资产；

　　（六） 新建境外企业或向既有境外企业增加投资；

　　（七） 新设或参股境外股权投资基金；

　　（八） 通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。

　　本办法所称企业，包括各种类型的非金融企业和金融企业。

　　本办法所称控制，是指直接或间接拥有企业半数以上表决权，或虽不拥有半数以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项。第三条　投资主体依法享有境外投资自主权，自主决策、自担风险。第四条　投资主体开展境外投资，应当履行境外投资项目（以下称“项目”）核准、备案等手续，报告有关信息，配合监督检查。第五条　投资主体开展境外投资，不得违反我国法律法规，不得威胁或损害我国国家利益和国家安全。第六条　国家发展和改革委员会（以下称“国家发展改革委”）在国务院规定的职责范围内，履行境外投资主管部门职责，根据维护我国国家利益和国家安全的需要，对境外投资进行宏观指导、综合服务和全程监管。第七条　国家发展改革委建立境外投资管理和服务网络系统（以下称“网络系统”）。投资主体可以通过网络系统履行核准和备案手续、报告有关信息；涉及国家秘密或不适宜使用网络系统的事项，投资主体可以另行使用纸质材料提交。网络系统操作指南由国家发展改革委发布。第二章　境外投资指导和服务第八条　投资主体可以就境外投资向国家发展改革委咨询政策和信息、反映情况和问题、提出意见和建议。第九条　国家发展改革委在国务院规定的职责范围内，会同有关部门根据国民经济和社会发展需要制定完善相关领域专项规划及产业政策，为投资主体开展境外投资提供宏观指导。第十条　国家发展改革委在国务院规定的职责范围内，会同有关部门加强国际投资形势分析，发布境外投资有关数据、情况等信息，为投资主体提供信息服务。第十一条　国家发展改革委在国务院规定的职责范围内，会同有关部门参与国际投资规则制定，建立健全投资合作机制，加强政策交流和协调，推动有关国家和地区为我国企业开展投资提供公平环境。第十二条　国家发展改革委在国务院规定的职责范围内，推动海外利益安全保护体系和能力建设，指导投资主体防范和应对重大风险，维护我国企业合法权益。第三章　境外投资项目核准和备案第一节　核准、备案的范围第十三条　实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目。核准机关是国家发展改革委。

　　本办法所称敏感类项目包括：

　　（一） 涉及敏感国家和地区的项目；

　　（二） 涉及敏感行业的项目。

　　本办法所称敏感国家和地区包括：

　　（一） 与我国未建交的国家和地区；

　　（二） 发生战争、内乱的国家和地区；

　　（三） 根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；

　　（四） 其他敏感国家和地区。

　　本办法所称敏感行业包括：

　　（一） 武器装备的研制生产维修；

　　（二） 跨境水资源开发利用；

　　（三） 新闻传媒；

　　（四） 根据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业境外投资的行业。

　　敏感行业目录由国家发展改革委发布。

4. 境外投资管理办法的解读

9月6日，商务部发布了新修订的《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号，以下简称《办法》）。日前，商务部对外投资和经济合作司负责人《办法》进行了解读。一、请问，商务部修订发布《境外投资管理办法》的背景是什么？答：2009年3月，商务部颁布了《境外投资管理办法》（商务部令2009年第5号，以下简称5号令）。5号令对提高境外投资便利化水平，规范和促进境外投资发挥了重要作用。目前，我国已成为全球对外投资第三大国，2013年实现境外投资超过千亿美元。我境外投资在快速发展的同时，也面临着新形势和新挑战，出现了一些新情况和新问题，如国际投资环境日趋复杂，境外投资主体和行业日益多元，企业对外投资主体地位未能真正落实、部分企业社会责任、风险意识不强等，迫切需要对现行管理体制进行调整和优化，为企业更好地“走出去”提供制度保障。2013年11月，党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）提出，“要扩大企业对外投资，确立企业对外投资主体地位，改革涉外投资审批体制”。2013年12月，国务院发布的《政府核准的投资项目目录（2013年本）》（以下简称《核准目录》）规定：“国内企业在境外投资开办企业（金融企业除外）事项，涉及敏感国家和地区、敏感行业的，由商务部核准；其他情形的，中央管理企业报商务部备案，地方企业报省级政府备案”。为此，商务部立即启动了5号令的修订工作，在广泛征求意见的基础上，遵循深化改革、简政放权，落实企业对外投资主体地位的思路，对现有管理体制进行了大胆改革，并结合我企业“走出去”过程中出现的问题，加强了对企业境外投资行为的指导和规范，最终形成了新修订的《办法》。二、修订《办法》有什么重要意义？答：《办法》是商务部贯彻落实十八届三中全会决定和国务院关于进一步减少行政审批、加大简政放权力度精神的重要举措，是切实转变政府职能、依法行政的具体体现，同时也是商务部抓好党的群众路线教育实践活动深入整改工作的重要成果。《办法》进一步明确了我国境外投资的管理规范，是对现行境外投资管理体系的改革和完善，对于建立管理科学、监管高效、服务到位、保障有力的境外投资综合管理体制将起到积极的推动作用。《办法》进一步确立了企业对外投资的主体地位，有利于落实企业投资决策自主权，推进境外投资便利化进程；同时，也体现了国家鼓励和支持有比较优势的各种所有制企业开展境外投资的导向，有利于促进我境外投资的快速发展。《办法》有利于发挥地方商务主管部门的工作积极性，利用其贴近基层、就近管理的优势，规范行政行为，提高行政水平，为境外投资管理体制的顺利运转创造良好条件。三、修订后《办法》的主要内容有哪些？答：《办法》共5章39条，包括总则、备案和核准、规范和服务、法律责任、附则。主要内容为：（一）第一章“总则”确定了立法依据、相关定义和主管机构，并首次明确企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏，切实落实企业对外投资主体地位。（二）第二章“备案和核准”规定了备案和核准的范围、程序。具体包括：1.明确实行核准管理的国家和行业的类别。其中，实行核准管理的国家包括与我国未建交的国家、受联合国制裁的国家。在《办法》所附的《境外投资备案表》和《境外投资申请表》中，提供了上述类别国家名单的查询路径；实行核准管理的行业包括出口我国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。2.缩小核准范围，缩短核准时限。《办法》取消了对特定金额以上境外投资、在境外设立特殊目的公司实行核准的要求；《办法》将核准时限缩短了5个工作日。其中，对中央企业的核准，将在20个工作日内做出决定。对地方企业的核准，将在30个工作日内做出决定。3.明确了备案的要求和程序。企业只要如实、完整地填报《备案表》，即可在3个工作日内获得备案。4.规定《证书》将按照境外投资最终目的地颁发，并对《证书》内容进行了相应调整。（三）第三章“规范和服务”除保留原有的部分服务内容外，增加了对企业履行社会责任、做好环境、劳工保护、企业文化建设等工作的要求。（四）第四章“法律责任”增加了对企业以提供虚假材料等不正当手段获得备案或核准、企业开展境外投资出现违反境外投资总体原则情形等的处罚措施，并加大了处罚力度。（五）第五章“附则”进一步明确了中央企业的定义，并将企业境外再投资的相关规定并入第三章。四、与修订前相比，修订后的《办法》有哪些亮点？答：（一）切实落实企业对外投资自主权《办法》明确规定，企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏，并取消了“企业应当在其对外签署的与境外投资相关的合同或协议生效前，取得有关政府主管部门的核准”的要求，体现了企业对外投资的主体地位。（二）进一步简政放权，大力推进行政审批制度改革《办法》按照《核准目录》规定，改变对境外投资开办企业由商务部和省级商务主管部门全面核准的方式，实行“备案为主、核准为辅”的管理模式，并最大限度地缩小核准范围，大幅提高了境外投资的便利化水平。（三）缩短办理时限，提高便利化水平《办法》进一步缩短境外投资开办企业办理核准的时限。对需备案的境外投资，企业只要提交真实、完整、符合法定形式的材料，即可在3个工作日内获得备案。同时，《办法》还取消了企业境外投资矿产资源勘查开发应当征求国内有关商会、协会意见的规定，进一步简化了程序。（四）由省级商务主管部门负责地方企业备案，便利企业就地办理业务《办法》规定，省级商务主管部门负责地方企业境外投资开办企业的备案管理，自行印制并颁发《证书》，改变以往由商务部统一印制《证书》的做法，有利于切实发挥地方贴近基层、就近管理的优势。（五）政府提供公共服务，加强指导和规范《办法》在明确政府继续为企业提供服务的同时，加大了对企业境外投资行为进行指导和规范的力度，敦促企业要求其投资的境外企业遵守境内外法律法规、尊重当地风俗习惯、履行社会责任、做好环境、劳工保护、员工培训、企业文化建设等工作，促进与当地的融合。这对内可敦促企业树立正确的境外经营理念，推动境外投资可持续发展，对外可彰显我互利共赢的对外投资立场和我负责任大国的形象。五、简政放权后，商务部在境外投资管理方面将会重点开展哪些工作？答：《办法》施行后，商务部和省级商务主管部门将严格按照《办法》规定，做好境外投资的管理工作。与此同时，商务部将根据党中央、国务院关于深化行政审批制度改革、转变政府职能的统一部署，继续做好境外投资的事前服务和引导，加强事中、事后指导、监管和保障：一是加强宏观统筹规划。发布对外投资合作五年规划，加强“走出去”战略布局研究，编制和落实对外投资合作重点国别和重点行业规划，为企业提供宏观指导。二是推进境外投资法制化建设。加快推动出台《境外投资条例》及相关配套政策，保障企业对外投资主体地位，构筑“走出去”政策促进、服务保障和风险防控体系，促进我境外投资快速、健康发展。三是强化公共服务与保障。更新发布《对外投资合作国别（地区）指南》、对外投资合作年度发展报告、国别产业指引等，帮助企业了解东道国（地区）投资环境；完善对外投资与合作信息服务系统，为企业提供投资机会、投资障碍、风险预警等信息；建立健全多双边经贸合作机制，发挥驻外使（领）馆经商机构一线服务、指导作用，保障境外中资企业合法权益。四是完善统计监测。不断完善对外投资统计制度，加强数据收集、整合和分析，与主要投资东道国建立对外投资统计交流合作机制，为宏观管理和决策提供数据支撑。五是加强对企业境外投资的指导和规范。敦促企业遵守境内外法律法规，尊重当地风俗习惯，履行社会责任，做好环境、劳工保护、员工培训、企业文化建设等工作，促进与当地的融合；支持境外中资企业商会发展，发挥其服务、规范境外中资企业的作用。

5. 企业境外投资管理办法

法律分析：企业境外投资管理办法是为加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护我国国家利益和国家安全，根据《中华人民共和国行政许可法》《国务院关于投资体制改革的决定》《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等法律法规制定的办法。
2017年12月26日，中华人民共和国国家发展和改革委员会令第11号发布《企业境外投资管理办法》。该《办法》分总则、境外投资指导和服务、境外投资项目核准和备案、境外投资监管、法律责任、附则6章66条，由国家发展改革委负责解释，自2018年3月1日起施行。《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展和改革委员会令第9号)予以废止。

法律依据：《境外投资项目核准和备案管理办法》
第一条 为促进和规范境外投资，加快境外投资管理职能转变，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》，特制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内各类法人（以下简称“投资主体”）以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目，以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。
第三条 本办法所称境外投资项目是指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。

6. 境外投资管理办法2017

亲，你好很高兴为您解答。境外投资管理办法2017第一章总则　　第一条为了促进和规范境外投资，提高境外投资便利化水平，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》及相关法律规定，制定本办法。　　第二条本办法所称境外投资，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业(以下简称企业)通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。　　第三条企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏。【摘要】
境外投资管理办法2017【提问】
亲，你好很高兴为您解答。境外投资管理办法2017第一章总则　　第一条为了促进和规范境外投资，提高境外投资便利化水平，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》及相关法律规定，制定本办法。　　第二条本办法所称境外投资，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业(以下简称企业)通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。　　第三条企业开展境外投资，依法自主决策、自负盈亏。【回答】
　　第二章备案和核准【回答】
　　第三章规范和服务【回答】
　　第四章法律责任【回答】
　　第五章附则　　第三十四条省级商务主管部门可依照本办法制定相应的工作细则。　　第三十五条本办法所称中央企业系指国务院国有资产监督管理委员会履行出资人职责的企业及其所属企业、中央管理的其他单位。　　第三十六条事业单位法人开展境外投资、企业在境外设立分支机构参照本办法执行。　　第三十七条企业赴香港、澳门、台湾地区投资参照本办法执行。　　第三十八条本办法由商务部负责解释。　　第三十九条本办法自2014年10月6日起施行。商务部2009年发布的《境外投资管理办法》(商务部令2009年第5号)同时废止。【回答】

7. 境外投资管理办法2017

根据《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委扒李令第11号）第十三条、第十四条，实行核准的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目。实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。

这里所称敏感类项目包括:涉及敏感国家和地区的项目；涉及敏感行业的项目。

敏感春轮迟国家和地区包括与我国未建交的国家和地区；发生战争、内乱的国家和地区；根据我国缔结或参加桐空的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区；其他敏感国家和地区。敏感行业包括：武器装备的研制生产维修；跨境水资源开发利用；新闻传媒；根据《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》（国办发〔2017〕74号），需要限制企业境外投资的行业：
（1）房地产
（2）酒店
（3）影城
（4）娱乐业
（5）体育俱乐部
（6）在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

8. 境外投资管理办法 2014

　　企业境外投资管理办法


第一章　总则


　　第一条　为加强境外投资宏观指导，优化境外投资综合服务，完善境外投资全程监管，促进境外投资持续健康发展，维护我国国家利益和国家安全，根据《中华人民共和国行政许可法》《国务院关于投资体制改革的决定》《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等法律法规，制定本办法。



　　第二条　本办法所称境外投资，是指中华人民共和国境内企业（以下称“投资主体”）直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

　　前款所称投资活动，主要包括但不限于下列情形：

　　（一） 获得境外土地所有权、使用权等权益；

　　（二） 获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；

　　（三） 获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；

　　（四） 获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；

　　（五） 新建或改扩建境外固定资产；

　　（六） 新建境外企业或向既有境外企业增加投资；

　　（七） 新设或参股境外股权投资基金；

　　（八） 通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。

　　本办法所称企业，包括各种类型的非金融企业和金融企业。

　　本办法所称控制，是指直接或间接拥有企业半数以上表决权，或虽不拥有半数以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项。



　　第三条　投资主体依法享有境外投资自主权，自主决策、自担风险。



　　第四条　投资主体开展境外投资，应当履行境外投资项目（以下称“项目”）核准、备案等手续，报告有关信息，配合监督检查。



　　第五条　投资主体开展境外投资，不得违反我国法律法规，不得威胁或损害我国国家利益和国家安全。



　　第六条　国家发展和改革委员会（以下称“国家发展改革委”）在国务院规定的职责范围内，履行境外投资主管部门职责，根据维护我国国家利益和国家安全的需要，对境外投资进行宏观指导、综合服务和全程监管。



　　第七条　国家发展改革委建立境外投资管理和服务网络系统（以下称“网络系统”）。投资主体可以通过网络系统履行核准和备案手续、报告有关信息；涉及国家秘密或不适宜使用网络系统的事项，投资主体可以另行使用纸质材料提交。网络系统操作指南由国家发展改革委发布。