证券公司内部员工私自借款给别人炒股是否违法

2024-05-07 07:50

1. 证券公司内部员工私自借款给别人炒股是否违法

这个严格的讲不违法!但违规!在《证券从业人员执业行为准则》中有明确的规定!不过会不会转化成“破坏金融管理秩序罪”就不好说了!反正从业人员是绝对禁止此行为的! 你说的放大应该是融资融券业务!现在有这种业务!不过有严格的规定!你可以参考融资融券!不过应该比例没有你说的放大那么多!

证券公司内部员工私自借款给别人炒股是否违法

2. 证券公司员工私自违规开账户是什么罪啊?

从业人员不得炒股,是明文固定的,至于处罚也有法律条文规定

3. 请问证券公司内部人员能查询到我个人资金帐户里的资金数吗?

  证券公司只能知道股票账户资料数据,银行资金不能查到。
  所谓"三方托管"准确的说应该是"第三方托管".
  也就是说一般投资人必须在券商处开设交易帐户,投资资金与交易证券都“存放”在证券公司。客观上构成了一般投资者与提供服务者(券商)的“双方”存在。
  但是,券商既是提供服务者,又是证券交易的直接参与者。在这种情况下,一些券商借客户资金与证券“存放”之机,擅自挪用客户资金与证券为自己谋利,出现了很多问题,造成了恶劣的后果。至今还有一些“问题”券商没有彻底解决后遗症。
  “第三方”就是指在投资者、证券公司双方以外的资金托管方--银行。
  为防止和纠正证券公司在管理客户投资资金时的种种违规行为,证监会对客户投资资金管理作出专门规定,客户投资资金必须由证券公司的开户银行(一般只能选择二家银行)进行“第三方托管”,也就是说证券公司不能再直接管理客户资金。

请问证券公司内部人员能查询到我个人资金帐户里的资金数吗?

4. 打印股票交割单需要密码吗?证券公司内部人员能私自查看别人股票帐户的交割单吗?

不同交易所规定不一样,一般打印股票交割单需要密码。证券公司内部人员不能私自查看别人股票帐户的交割单

5. 证券从业人员能私自关停客户的交易账户吗

证券从业人员能私自关停客户的交易账户,证券公司也没有这个权限,但若是违反了证券法规被关停,这是有可能的,但这是通过合法程序进行关停的。

证券从业人员能私自关停客户的交易账户吗

6. 证券公司员工用我身份证的名义开户,往里投钱炒股,钱给我转走了,我犯法吗?

当然!属于“不当得利”,需要赶紧还给人家!因为账户资料虽然是你的,里边的资金可是别人的。
你若是不炒股,最好取消这个账户。
如果人家是没经你同意以某些借口借用你的个人资料开户,这样做也不对,你可以向其单位反映,也可以走法律程序。当然,他也可以给你一些补偿。

7. 抄股票时他们内部工作人员能看到我银行卡内有多少钱吗?

你说的内部工作人员是指证券公司的职员吧,证券公司工作人员可以看到你股票账户上的金额,但不能看到你银行卡的金额。
1上传身份证是为了开立股票账户(因为股票账户是实名制管理)
2添加银行卡是为了银行账户与股票账户间划转资金。
所以你银行卡里有多少钱只有银行工作人员和你自已可以看到,但如果银行卡的钱转入股票账户后,证券公司工作人员是可以看到你股票账户上有多少钱的。

抄股票时他们内部工作人员能看到我银行卡内有多少钱吗?

8. 证券公司员工用别人身份证的名义开户,自己往里投钱炒股,这样会不会对实际名字的那个人有很大后患啊?

  可能会有以下风险:
      一、如果此人用这个帐户做违范交易规则的事,那么会牵扯到实际名字。
      二、如果有人借用帐号用于洗钱行为,那有违法的嫌疑。
      三、现在的股票帐户功能越来越多,比如融资融券业务,是有关客户信用的,如果操作人有信用问题,可能最终会影响到银行信用。导致以后办理贷款有问题。
  最好不要把自己的身份证借给其他人用于炒股,如果他开的股票账户有违规操作,账户开户人是自己,所以自己是会承担相关风险的。
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