准备从业证券经纪人，请前辈指导指导几个问题

1. 准备从业证券经纪人，请前辈指导指导几个问题

答：1、会招不是金融专业的学生，在券商工作期间可以参加证券从业资格的各项考试。
2、每个券商都是不一样的，建议刚毕业的同学们先以学知识，积累经验为主，只要认为自己合适就好好干，让大家看到你的努力，没准就会成为更加专业的人才了。大家都是这么过来的。
3、不管先前有没有经验，券商对于新入职的员工都是会有培训的。
4、两者是一样的，驻点只是券商开发客户的一种趋道。
5、这个也不是定是面试+笔试，每个券商面试是不一样的。

2. 证券经纪业务中，客户作为委托人享受的权利有哪些

您好，在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有的权利有：

1. 证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息
2. 选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人
3. 对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
4. 寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

3. 证券公司规定的违法行为中有这么一条：证券经纪人接受客户委托，为客户办理证券认购和交易等事项。

意思是证券经纪人(即证券公司)可以接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事宜，而证券经纪人则不能。证券经纪人是指证券公司以外的代理客户招揽、客户服务、产品销售等活动的人。证券公司，是指依照公司法、证券法的规定设立，经国务院证券监督管理机构审查批准，专门从事证券业务，具有独立法人资格的有限责任公司或者股份有限公司。拓展资料：一、 证券公司是专门从事证券交易的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是指经主管机关批准，并取得有关工商行政管理机关颁发的营业执照，从事证券业务的专门机构。具有证券交易所会员资格，可以承销证券的发行、自营交易或者自营、代理交易。普通投资者的证券投资应通过证券交易商进行。二、 在不同的国家，证券公司有不同的名称。在美国，证券公司被称为投资银行或证券经纪人；在英国，证券公司被称为商业银行；在欧洲大陆(以德国为代表)，由于混业经营体制，投资银行只是全能银行的一个部门)；在东亚(以日本为代表)，它被称为证券公司。三、 投资前需详细了解公司所处行业、利润来源、未来成长性、募集资金投资方向、经营管理及财务状况、产品竞争力、技术优势、公司治理及其不利因素，并与同行业上市公司尤其是同行业股本结构相近的上市公司进行对比，结合市场现状，估算大致二级市场定位。这样，当多只新股同时发行时，投资者可以选择最合适的认购对象。 上市公司董事会决定聘请主承销商事宜。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见，并同意向中国证监会推荐上市公司发行新股。 投资有风险，选择需谨慎。

4. 作为一个证券经纪人应该具备什么?

优秀营销人员应具备的素质
业务员首要任务是销售，如果没有销售，产品就没有希望，企业也没有希望，同时，业务员的工作还有开发市场的能力，只有销售也是没有希望的，因为你销售出去的是产品或服务，而只有不断开发市场，才能够建立起长期的市场地位，赢得长期的市场份额，为企业的销售渠道建立了重要的无形资产，为自己赢得了稳定的业绩。那么一个优秀的业务员应具备哪些条件呢？笔者认为有以下八个条件：  

一、自信心 
信心是人办事的动力，信心是一种力量，只要你对自己有信心，每天工作开始的时候，都要鼓励自己，我是最优秀的！我是最棒的！信心会使你更有活力，要相信公司，相信公司提供给消费者的是最优秀的产品，要相信自己所销售的产品是同类中的最优秀的，相信公司为你提供了能够实现自己价值的机会，相信你是能够做好自己的销售工作的。要能够看到公司和自己产品的优势，并把这些熟记于心，要和对手竞争，就要有自己的优势，就要用一种必胜的信念去面对客户和消费者。 
在推销产品之前要把自己给推销出去，对自己要有信心，只有把自己推销给客户了，才能把你的产品推销给客户。 

二、诚心　　 
凡是要有诚心，心态是决定一个人做事能否成功的基本要求，作为一个业务人员，必须抱着一颗真诚的心，诚恳的对待客户，对待同事，只有这样，别人才会尊重你，把你当作朋友。业务代表是公司的形象，企业素质的体现，是连接企业与社会，与消费者，与经销商的枢纽，你的言行举止会直接关系到公司的形象无能你从事哪方面的业务都要有一颗真挚的诚心去面对你的客护，你的同事，你的朋友。 

三、有心人 
“处处留心皆学问”，要养成勤于思考的习惯，要善于总结销售经验。每天都要对自己的工作检讨一遍，看看那些地方做的好，为什么？做的不好，为什么？多问自己几个为什么？才能发现工作中的不足，促使自己不断改进工作方法，只有提升能力，才可抓住机会。 
机会是留给有准备的人，同时也是留给有心的人，作为业务员，客户的每一点变化，都要去了解，努力把握每一个细节，做个有心人，不断的提高自己，去开创更精彩的人生。 

四、意志力 
刚做业务其实很辛苦的，每天要拜访很多的客户，每天都要写很多的报表，有人说：销售工作的一半是用脚跑出来的，一半是动脑子的得来的销售，要不断的去拜访客户，去协调客户，甚至跟踪消费者提供服务，销售工作绝不是一帆风顺，会遇到很多困难，但要有解决的耐心，要有百折不挠的精神，要有坚强的意志力。只有这样你才能做好销售工作。 

五、良好的心理素质 
不管你干那行都要具有良好的心理素质，才能够面对挫折、不气馁。我们做业务要面对的每一个客户都有不同的性格，自己受到打击要能够保持平静的心态，要多分析客户，不断调整自己的心态，改进工作方法，使自己能够去面对一切责难。只有这样，才能够克服困难，同时，也不能因一时的顺利而得意忘形，要有一个平常心来面对工作。面对你的事业。 

六、要有执行力　
一个优秀的业务员必须要服从上级领导的安排，认真的去执行公司的指令，有的业务员喜欢自搞一套，公司的指令当耳边风，自以为他是最好的，领导说话他不听，这样是做不好的业务的，尽管你的领导能力不如你，但他毕竟是你的领导，公司请他做你的领导肯定有比你强的地方，比你优秀的管理能力，因此我们做好一个优秀业务员就得执行公司的指令，服从领导的安排。 

七、团队合作心　
销售靠合作，业务员离不开业务部的英明决策，离不开销售处的运筹帷幄，离不开大区的科学规划，离不开各部门的支持配合，甚至离不开老天的恩典；但是仍需要销售人员的辛勤付出，“山不让尘乃成其高，海不辞盈方有其阔”，即使是一砖一瓦之力，至少敬业是销售人员必须具备的职业品质，个人英雄主义的业务员是做不好销售的。　

八、要不断的学习 
业务员要和各种各样的人打交道，不同的人所关注的话题和内容是不一样的，我们要具备广博的知识，才能与对方有共同话题，才能谈的投机。因此，业务员要阅读各种书籍，无论什么样的书，只要有空闲，就要去阅读它，必须要养成不断学习的习惯。还得要向你身边的人学习，要不断向你的同事请教，养成机会学习的能力。 
一个业务员要养成勤思考，勤总结，要做到日总结，周总结，月总结，年总结的习惯，你每天面对的客户不同，就要用不同的方式去谈判，只有你不断的去思考，去总结，才能与客户达到最满意的交易。　
作为一个业务员，只有用谦卑的心态，积极的心态去面对每一天的工作，努力的虚心学习，达到成功的目的一定属于你的。

5. 如果证券经纪人未经客户同意操作账户资金会有什么后果啊?什么规定有说明呢？？

你好   这种行为是违法的   这是证券行业的大忌   这样干了很可能以后就不能在证券圈子里混了
 根据《证券法》
     第二百一十条　证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
　　第二百一十一条　证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

6. 证券公司客户适当性材料是指什么

投资者适当性制度是证券机构必须履行的“责任状” ，从这个概念出发，投资者适当性原则要求证券公司有义务在对证券和投资者进行合理调查的基础上，向投资者推荐符合其投资目的和投资需求的证券。【摘要】
证券公司客户适当性材料是指什么【提问】
亲，稍等一下，这边正在抓紧总结！【回答】
您好，证券公司客户适当性材料是指投资者开户相关业务办理过程中，证券公司采集客户除个人基本信息外更为详细的资料，包括：投资经验、投资知识、财务水平、投资标的、风险偏好。【回答】
投资者适当性制度是证券机构必须履行的“责任状” ，从这个概念出发，投资者适当性原则要求证券公司有义务在对证券和投资者进行合理调查的基础上，向投资者推荐符合其投资目的和投资需求的证券。【回答】
希望我的回答能够帮助到您[微笑]【回答】
好，明白了，很详细，谢谢您~【提问】
不客气呢亲[开心]【回答】

7. 在选择投资经纪人的时候，需要关注哪些问题？

我们将探讨一下选择经纪商时，我们应该考量的特质。

1.安全性
一个好的经纪商必须要有的首要特征是高度的安全性。毕竟，你不会随便将一大笔钱交给一个声称自己是合法操作的人，对吧？幸运的是，检查经纪商的可信的并不难。世界各地都有监管机构，他们将区分哪些是值得信赖的，哪些是欺诈性的。

下边是一张一些国家及其监管机构的列表：
* 美国：美国全国期货协会(NFA)和美国商品期货交易委员会(CETC)
* 英国：英国金融服务管理局(FSA)
* 澳大利亚：澳大利亚证券投资委员会(ASIC)
* 瑞士：瑞士联邦银行委员会(SFBC)
* 德国：德国联邦金融监管局(BaFIN)
* 法国：法国金融市场管理局(AMF)
再考虑把你的钱交给经纪商前，查明该经纪商是否是上述监管机构中的一员。
2.交易费用
无论你属于那种类型的交易者，不管你喜不喜欢，你都要支付交易费用。你进行的每一个交易，你要么付利差，要么付佣金，所以寻找最实惠、最便宜的比率是很正常的。有时你可能需要为了更可信的经纪商牺牲较低的交易费用。

3.存款和取款
好的经纪商使你可以毫无麻烦的存入资金，取出收益。经纪商没有理由让取出收益的过程变动困难，因为你留有资金的唯一目的就是进行交易。你的经纪商持有你的资金只是为了让交易更容易，没有理由让你获得收益的过程变得困难。你的经纪商应该确保提现的过程迅捷顺利。
4.交易平台
进行在线外汇交易时，大多数交易活动通过经纪商的交易平台发生。这意味着你的经纪商的交易平台必须容易使用且稳定。寻找经纪商时，弄清楚交易平台包括哪些内容和服务。它提供免费的动态新闻吗？容易使用的技术分析和图表工具有哪些，费用如何计算？它有提供你所需的所有交易信息吗？
5.执行
你的经纪商有义务以最优价格执行你的委托。在正常的市场环境下(例如，正常的流动性、没有重要的新闻报道或出人意料的事件)，你的经纪商没有理由不在你按下“买”或“卖”键时，按照你所看到的价格，或以接近该价格的价格执行你的委托。
6.客户服务
经纪商不是完美的，因此你需要找一个问题出现时很容易联系到的经纪商。经纪商处理账户和技术支持问题的能力和他们在执行交易时的表现同等重要。经纪商可能在开户过程中很友善，但“售后”服务很糟糕。