请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有哪些

1. 请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有哪些

亲。你好很高兴为您解答：请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有哪些
答请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有导致行业文化“软实力”发展相对滞后的原因，主要有以下六个方面。一是重业绩导向，轻发展质量。在经营模式上走激进路线，业务管控不足，风控合规薄弱，不重视文化建设和从业人员管理，视之为业务发展之余的“锦上添花”之举。二是过度短期激励，滋生急功近利习气。在“业绩为王”导向下，业务人员薪酬采取“二八、三七”比例激励分成，公司仅收取“牌照费”；对合规情况、职业道德、客户评价、服务质量等指标只在形式上“充权重”；员工持股、股权激励等长效激励约束机制不健全。三是过责不相匹配，助长道德风险加大。突出体现在：发现难，证券行业专业性高、业务类型复杂，违法失信活动隐蔽性强，难以主动发现；认定难，道德风险引发的违法违规行为，难以证明主观故意动机；追责难，相关法律法规规定较为原则，缺乏具体行为界定及细化到人的明确罚则，难以有效遏制道德风险发生；责任轻，法律规定的问责处罚和司法惩戒不足，难以发挥惩前毖后、以儆效尤的效力。四是诚信体系滞后，声誉约束不足。行业诚信体系不健全，特别是从业人员诚信记录不完整、不连贯，失信成本低，没有形成“一处失信，处处受限”的声誉约束机制。五是监管前瞻性不足，缺乏有效引导。在监管理念上侧重于“惩劣”，“奖优”相对不足，没有形成“好人举手”的正向激励机制；对公司治理、发展战略、经营模式、人员素质等潜在风险，缺乏有效的预防性监管手段。六是行业文化缺失，职业教育滞后。在我国金融体系中，证券行业是新兴行业，早期实践中重生存发展，综合治理之后重创新发展，行业文化建设严重滞后，没有形成行业共同的价值观、风险观、发展观；从业人员缺乏系统的职业教育和道德教育，受利己主义、拜金主义等浮躁情绪影响，法制观点和风险意识淡薄，道德风险危机四伏，成为制约证券业高质量发展的“瓶颈
希望我的回答对您有所帮助，祝您生活愉快，如果我的回答对您有所帮助  希望您能给个5星赞.感谢您对我的支持。【摘要】
请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有哪些【提问】
亲。你好很高兴为您解答：请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有哪些
答请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有导致行业文化“软实力”发展相对滞后的原因，主要有以下六个方面。一是重业绩导向，轻发展质量。在经营模式上走激进路线，业务管控不足，风控合规薄弱，不重视文化建设和从业人员管理，视之为业务发展之余的“锦上添花”之举。二是过度短期激励，滋生急功近利习气。在“业绩为王”导向下，业务人员薪酬采取“二八、三七”比例激励分成，公司仅收取“牌照费”；对合规情况、职业道德、客户评价、服务质量等指标只在形式上“充权重”；员工持股、股权激励等长效激励约束机制不健全。三是过责不相匹配，助长道德风险加大。突出体现在：发现难，证券行业专业性高、业务类型复杂，违法失信活动隐蔽性强，难以主动发现；认定难，道德风险引发的违法违规行为，难以证明主观故意动机；追责难，相关法律法规规定较为原则，缺乏具体行为界定及细化到人的明确罚则，难以有效遏制道德风险发生；责任轻，法律规定的问责处罚和司法惩戒不足，难以发挥惩前毖后、以儆效尤的效力。四是诚信体系滞后，声誉约束不足。行业诚信体系不健全，特别是从业人员诚信记录不完整、不连贯，失信成本低，没有形成“一处失信，处处受限”的声誉约束机制。五是监管前瞻性不足，缺乏有效引导。在监管理念上侧重于“惩劣”，“奖优”相对不足，没有形成“好人举手”的正向激励机制；对公司治理、发展战略、经营模式、人员素质等潜在风险，缺乏有效的预防性监管手段。六是行业文化缺失，职业教育滞后。在我国金融体系中，证券行业是新兴行业，早期实践中重生存发展，综合治理之后重创新发展，行业文化建设严重滞后，没有形成行业共同的价值观、风险观、发展观；从业人员缺乏系统的职业教育和道德教育，受利己主义、拜金主义等浮躁情绪影响，法制观点和风险意识淡薄，道德风险危机四伏，成为制约证券业高质量发展的“瓶颈
希望我的回答对您有所帮助，祝您生活愉快，如果我的回答对您有所帮助  希望您能给个5星赞.感谢您对我的支持。【回答】

2. 请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有哪些

1.过度短期激励，滋生急功近利习气。在“业绩为王”导向下，业务人员薪酬采取“二八、三七”比例激励分成，公司仅收取“牌照费”；对合规情况、职业道德、客户评价、服务质量等指标只在形式上“充权重”；员工持股、股权激励等长效激励约束机制不健全。2.过责不相匹配，助长道德风险加大。突出体现在：发现难，证券行业专业性高、业务类型复杂，违法失信活动隐蔽性强，难以主动发现；认定难，道德风险引发的违法违规行为，难以证明主观故意动机；追责难，相关法律法规规定较为原则，缺乏具体行为界定及细化到人的明确罚则，难以有效遏制道德风险发生；责任轻，法律规定的问责处罚和司法惩戒不足，难以发挥惩前毖后、以儆效尤的效力。拓展资料：激励机制一旦形成，它就会内在的作用于组织系统本身，使组织机能处于一定的状态，并进一步影响着组织的生存和发展。激励机制对组织的作用具有两种性质，即助长性和致弱性，也就是说，激励机制对组织具有助长作用和致弱作用。一、助长作用激励机制的助长作用之一是定的激励机制对员工的某种符合组织期望的行为具有反复强化、不断增强的作用，在这样的激励机制作用下，组织不断发展壮大，不断成长。我们称这样的激励机制为良好的激励机制。当然，在良好的激励机制之中，肯定有负强化和惩罚措施对员工的不符合组织期望的行为起约束作用。激励机制对员工行为的助长作用给管理者的启示是:管理者应能找准员工的真正需要，并将满足员工需要的措施与组织目标的实现有效的结合起来。二、致弱作用激励机制的致弱作用表现在:由于激励机制中存在去激励因素，组织对员工所期望的行为并没有表现出来。尽管激励机制设计者的初衷是希望通过激励机制的运行，能有效的调动员工的积极性，实现组织的目标。但是，无论是激励机制本身不健全，还是激励机制不具有可行性，都会对一部分员工的工作积极性起抑制作用和削弱作用，这就是激励机制的致弱作用。在一个组织当中，当对员工工作积极性起致弱作用的因素长期起主导作用时，组织的发展就会受到限制，直到走向衰败。因此，对于存在致弱作用的激励机制，必须将其中的去激励因素根除，代之以有效的激励因素。

3. 请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有哪些

亲，您好[心]~很高兴为您解答问题！造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有随着监管部门推行券商分类评级制度并将评级结果与部分业务开展挂钩、坚决查处风险券商等一系列措施，扶优限劣的外部监管框架日益成熟，证券行业发展生态正在不断优化。但与证券公司在业务规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速发展相比，行业文化等软实力发展相对滞后。针对行业文化发展滞后的问题，证券公司应坚持问题导向，补短板、强弱项，不断提升企业文化“软实力”，积极塑造健康向上的良好企业形象，持续优化行业发展生态：一是，企业文化应成为证券公司战略的核心组成部分，要充分体现出“合规、诚信、专业、稳健”的行业特征；二是，企业文化还要和证券公司的专业优势相结合，形成自身特色，实现差异化发展和专业化经营；三是，证券公司首先应将文化建设的要求嵌入到制度流程中，再通过后续执行和完善的过程增进共识，最后形成自发的价值认同和文化积淀；四是，企业文化建设可与党建、工会活动相结合，充分发挥基层组织的积极性和主动性；五是，企业文化建设功在当下、利在长远，需持之以恒。为促进行业文化交流，有关部门可以组织证券公司之间相互学习借鉴成功经验。广发证券将在行业文化建设的大潮下，顺势而为，打好合规基础，加强诚信钮带，发挥专业优势，发扬稳健作风，在“合规、诚信、专业、稳健”八字目标的指导下，不断加强企业文化及员工行为建设，持之以恒，将行业文化建设相关工作落实到位。【摘要】
请问造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有哪些【提问】
亲，您好[心]~很高兴为您解答问题！造成我国证券公司软实力发展滞后的原因有随着监管部门推行券商分类评级制度并将评级结果与部分业务开展挂钩、坚决查处风险券商等一系列措施，扶优限劣的外部监管框架日益成熟，证券行业发展生态正在不断优化。但与证券公司在业务规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速发展相比，行业文化等软实力发展相对滞后。针对行业文化发展滞后的问题，证券公司应坚持问题导向，补短板、强弱项，不断提升企业文化“软实力”，积极塑造健康向上的良好企业形象，持续优化行业发展生态：一是，企业文化应成为证券公司战略的核心组成部分，要充分体现出“合规、诚信、专业、稳健”的行业特征；二是，企业文化还要和证券公司的专业优势相结合，形成自身特色，实现差异化发展和专业化经营；三是，证券公司首先应将文化建设的要求嵌入到制度流程中，再通过后续执行和完善的过程增进共识，最后形成自发的价值认同和文化积淀；四是，企业文化建设可与党建、工会活动相结合，充分发挥基层组织的积极性和主动性；五是，企业文化建设功在当下、利在长远，需持之以恒。为促进行业文化交流，有关部门可以组织证券公司之间相互学习借鉴成功经验。广发证券将在行业文化建设的大潮下，顺势而为，打好合规基础，加强诚信钮带，发挥专业优势，发扬稳健作风，在“合规、诚信、专业、稳健”八字目标的指导下，不断加强企业文化及员工行为建设，持之以恒，将行业文化建设相关工作落实到位。【回答】

4. 证券公司软实力包括哪些方面

合规、诚信、专业、稳健对行业而言，提升“软实力”要从合规、诚信、专业、稳健等方面发力。合规，应该贯穿于所有业务环节，这离不开制度、规则的保障，正所谓“没有规矩不成方圆”。一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。比如，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)明确，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。《办法》同样明确：证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。诚信，人无信不立对证券基金公司而言，可以从三方面入手：首先，要树立一种诚信的意识。其次，要遵守契约精神。第三，要有一种诚信的氛围。专业，笔者理解为体现在两方面：一是要有专业的队伍，二是要做专业的事情。这两者是缺一不可的。证券基金行业是人才和智力密集型行业，对人的依赖度相对较高，可以说，基金行业的核心能力，就来自于它稳定的专业团队能力。所以，必须打造一支专业、稳定的队伍，实现人尽其才。在拥有专业、稳定的队伍的同时，还需要建立立体化的投研体系、科学的投资决策，为业绩的可持续发展提供充足的保障，为投资者实现财富增值提供良好的途径。因为唯有创造长期良好的回报，方能持续赢得投资者的信任。同时，加强专业能力，也是行业和机构自身做大做强的重要途径。正如证监会主席易会满所言：证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感，树立追求“高精尖”的志向，磨炼“跟高手过招”的锐气，苦练内功，加强学习，不断提升专业水平和核心竞争力，加快建设具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。稳健，主要体现在业务发展必须要有“边界”，并将此作为行业的经营底色和鲜明特质，始终保持资本充足，要保证业务稳健、风险可控。笔者认为，从证券基金机构角度来看，在开展业务过程中，牢固树立合规意识、风险防控意识，严格做好风险防范工作，加强内部“防火墙”隔离，建立并形成切实可行、有特色的合规管理体系。从监管角度来看，既要在监管力度上要把握好业务发展与风险管理协调发展两者之间的关系，也要加强事中、事后的跟踪监测，加大对违法违规行为的处罚力度，让机构不敢违规。在提升证券基金行业“软实力”的同时，“硬指标”的建设也不能掉以轻心，做到“两条腿”平衡走路，以促进行业的平衡、协调发展。

5. 证券公司软实力发展滞后的原因

证券公司软实力发展滞后的原因：模糊化管理审核。文化建设对于推动和促进证券业发展至关重要。日前，中国证券业协会发布了2020年度券商文化建设实践评估结果，在102家证券公司中有34家划归A、B两档，且头部券商中金公（601995.SH）、申万宏源（000166.SZ）更是缺席。

回看2019年，中国证监会主席易会满在出席一次会议时指出，在证券基金行业规模、资本实力、利润水平等硬指标快速扩张的同时，行业文化、职业道德等软实力发展相对滞后，存在问题和弊病。
加之此次评估结果经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节最终形成，可见这份评估分量不轻。不难发现，这份评估对于走在队伍后面的68家券商敲响了警钟，也为其文化建设之规划指点了迷。

中国证券业协会指出，这是为全面推进和提高行业文化建设的需要，对证券公司2020年度文化建设实践情况进行的综合性评估，主要体现的是证券公司践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观以及文化建设实践现状。评估结果经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节最终形成。

6. 证券公司软实力发展滞后的原因

证券公司软实力发展滞后的原因：模糊化管理审核。文化建设对于推动和促进证券业发展至关重要。日前，中国证券业协会发布了2020年度券商文化建设实践评估结果，在102家证券公司中有34家划归A、B两档，且头部券商中金公（601995.SH）、申万宏源（000166.SZ）更是缺席。

回看2019年，中国证监会主席易会满在出席一次会议时指出，在证券基金行业规模、资本实力、利润水平等硬指标快速扩张的同时，行业文化、职业道德等软实力发展相对滞后，存在问题和弊病。
加之此次评估结果经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节最终形成，可见这份评估分量不轻。不难发现，这份评估对于走在队伍后面的68家券商敲响了警钟，也为其文化建设之规划指点了迷。

中国证券业协会指出，这是为全面推进和提高行业文化建设的需要，对证券公司2020年度文化建设实践情况进行的综合性评估，主要体现的是证券公司践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观以及文化建设实践现状。评估结果经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节最终形成。