什么是证券公司内核部门,内核负责人是如何工作的?

2024-05-06 21:50

1. 什么是证券公司内核部门,内核负责人是如何工作的?

内核一般是综合类券商做投行项目时,公司内部在向外申报前做审核的。公司要审核该项目是否符合条件,公司有多大风险,最后决定是不是申报。 不一定是部门,可能是个委员会。

什么是证券公司内核部门,内核负责人是如何工作的?

2. 请问证券公司分支机构负责人是什么职位,营业部总经理吗?

大一点的营业部有总经理,下面有分管市场、人事、财务及证券投资咨询业务的几个经理。

3. 我对股票什么都不懂,可以去证券公司上班吗?他们负责人好像说去面试要考对股票的认识

那看是什么公司了,一般的小公司对股票的理解不需要太多,因为一般都是做客户经理这一个职位的,基本上就是拉客户,只要你能拉到客户就行了。不过去证劵公司上班,最起码的需要证劵从业资格证。只要过两科就可以了,不过基础是必过的。

我对股票什么都不懂,可以去证券公司上班吗?他们负责人好像说去面试要考对股票的认识

4. 证券公司下属资产管理公司负责人是否需要证监局审核?

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,须经中国证监会审核,批准。

5. 证券公司分支机构负责人是指哪类人员?

证券公司分支机构负责人是指该机构经理;证券公司分支机构负责人任职资格核准
依据
1.《公司法》;
2.《证券法》;
3.《行政许可法》;
4.《证券公司管理办法》(中国证监会令第5号);
5.《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46 
号);
6.《关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》(证监机构字[2000]240 
号)
7.《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)》。
条件
申请证券公司分支机构负责人任职资格,应当具备下列条件:
1.具有中华人民共和国国籍;
2.取得证券业执业资格,并从事证券工作3年以上;
3.诚实守信,具有良好的职业道德,最近3年内无不良行为记录;
4.熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识,具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力;
5.没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形;
6.中国证监会规定的其他条件。

证券公司分支机构负责人是指哪类人员?

6. 任职证券公司负责人必须要有诚信证明吗

需要诚信证明
证监会要求券商分支机构负责人需要满足的条件为:
1、正直诚实,品行良好; 
2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力。 
3、从事证券工作3年以上或经济工作5年以上(备注1); 4、具有证券从业资格(备注2); 
5、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位(备注3)。 6、没有法律法规规定不得担任分支机构负责人的情形。
最后还需要提交最近3年曾任职单位的鉴定意见,应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、屡职情况以及是否受到纪律处分等情况,此处为诚信证明。

7. 员工该如何举报证券公司负责人?

你可以的啊,这是没有问题的啊

员工该如何举报证券公司负责人?

8. 证券公司负责人(男、女)一般几岁退休

退休跟是不是证券公司的没有直接关系,主要还是按国家规定,国家规定的法定退休年龄一般是:男性满六十周岁,女性满五十五周岁。一般企业规定达到一定的工龄可以申请提前内退,到法定退休年龄后再正式退休。 
跟是总部还是分支机构的负责人都没有关系的,这个退休年龄是全国统一的规定。另外,要看这个证券公司内部是怎么规定的,比如工龄满多少年可以提前内退等等。