证券从业五门全过了,那个证券分析师,保荐代表人和证券投资顾问,这三个胜任能力考试需要工作经验还是现

2024-05-07 06:10

1. 证券从业五门全过了,那个证券分析师,保荐代表人和证券投资顾问,这三个胜任能力考试需要工作经验还是现

证券从业五门全过了,那个证券分析师,保荐代表人和证券投资顾问的报考条件如下:
一、证券分析师属于专项业务类资格考试,通过一般从业资格考试之后均可报考。
需要注意的是证券分析师胜任能力考试报名条件不等于注册条件,证券分析师执业注册条件还有学历、工作经历方面的要求。申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
二、保荐代表人胜任能力考试报名条件如下:
入门资格考试合格的均可参加考试。
保荐代表人胜任能力考试报名将采用个人报名方式进行,统一通过中国证券业协会网站考试平台“考试报名”栏目办理。
保荐代表人胜任能力考试科目为投资银行业务考试。考试时间为180分钟,总分100分,考试合格线为60分。
保荐代表人胜任能力考试采取闭卷机考形式,题目均为选择题。
证券投资顾问属于专项业务类资格考试,一般从业资格考试合格人员,均符合报名条件。
一般从业资格考试报名条件
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力。

证券从业五门全过了,那个证券分析师,保荐代表人和证券投资顾问,这三个胜任能力考试需要工作经验还是现

2. 想成为保荐人,已经考过了证券从业资格考试,业有CPA的证书,但全无证券行业从业经验,应该怎么办?

首先要拿到保荐人资格证书,然后向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。无证券行业从业经验是没有影响的。
保荐人资格考试又称保荐代表人胜任能力考试,是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试;考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。
保荐人是二级市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来,即保荐人既是担保人,又是推荐人。具体而言,保荐人就是为二级市场的上市公司的上市申请承担推荐职责,为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责(除此以外,为了配合好推荐和担保工作,保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等)的证券公司。担保职责是保荐人最具特点的职责。

3. 不从事证券工作可以考投资顾问吗?从业资格已考过

不从事证券行业也是可以考投资顾问资格的。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,向中国证券业协会申请执业资格。
通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的,可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的,可获得二级专业水平级别认证证书。

扩展资料证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目,报考人员可自行选择专业科目的门类。
对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。
参考资料来源:百度百科-证券从业资格

不从事证券工作可以考投资顾问吗?从业资格已考过

4. 请问证券从业资格考试考过了后只能保持3年吗?3年后不从事证券行业就作废了是吗?

这个长期有效的,不过你考过了这个东西肯定是要从业才有用,莫非你还等到牛市的时候再来?其实现在压力很大了,客户开发也不容易了

5. 证券从业考试过两门就算拿到资格了,但是听说好像如果两年内不从事证券工作的话资格就被取消了?

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

证券从业考试过两门就算拿到资格了,但是听说好像如果两年内不从事证券工作的话资格就被取消了?

6. 取得证券从业资格证后还需要进行继续教育吗


7. 证券从业资格考试改革后的考试只过了一科,下次考试要继续考两科吗?

改革后的考试只过了一科,一般分为两种情况:
1.仅通过一科基础科目:《证券市场基础知识》
通过基础科目《证券市场基础知识》的,入门资格考试合格,不需要继续考新版两科。

2.仅通过一科专业科目。
通过一门及一门以上专业科目的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,入门资格考试合格。
仅通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,并在四年内通过中国基金业协会的科目一,可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过中国基金业协会的科目一的,需重新参加中国基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。

证券从业资格考试改革后的考试只过了一科,下次考试要继续考两科吗?

8. 证券从业资格考试改革后考证券交易和证券发行与承销不就没有用了吗,求指点!

证券从业资格考试改革后考证券交易和证券发行与承销有用的,通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的,可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的,可获得二级专业水平级别认证证书。

适合人群:年满18周岁,具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员,理工科背景人士有优势。金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大量优秀高级职员、管理人员都是理工科知识背景。
认真学习教材,基本可以全部通过各科考试,与其他考试不冲突而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。