交通银行等5单位为何被罚610万？

1. 交通银行等5单位为何被罚610万？

2018年8月1日，中国人民银行网站公示系列行政处罚。中国人民银行于2018年7月26日对中国交通银行股份有限公司（简称交通银行）、平安银行股份有限公司（简称平安银行）、上海浦东发展银行股份有限公司（简称浦发银行）、中国银河证券股份有限公司（简称银河证券）等金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》进行行政处罚公示，分别对交通银行合计处以130万元罚款；对平安银行合计处以140万元罚款；对浦发银行合计处以170万元罚款；对银河证券合计处以100万元罚款；对中国人寿合计处以70万元罚款。 

交通银行： 
2017年1月1日至2017年6月30日，交通银行未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以40万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以40万元罚款；对交通银行合计处以130万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（三）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以8万元罚款。 

平安银行： 
2017年1月1日至2017年6月30日，平安银行未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项规定，处以40万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以50万元罚款；对平安银行合计处以140万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（二）项和第（三）项规定，对相关责任人共处以14万元罚款。 

浦发银行： 
2017年1月1日至2017年6月30日，浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项规定，处以30万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以50万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以40万元罚款；对浦发银行合计处以170万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（二）项、第（三）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以18万元罚款。 
银河证券： 
2016年1月1日至2017年6月30日，银河证券未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以50万元罚款；对银河证券合计处以100万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以6万元罚款。 
中国人寿： 
2015年7月1日至2016年6月30日，中国人寿未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项规定，处以30万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以40万元罚款；对中国人寿合计处以70万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项和第（三）项规定，对相关责任人共处以6万元罚款。 

2. 交通银行员工违规行为处理办法178条

您好，很高兴为您解答，为您查询到关于交通银行员工违规行为处理办法178条亲，您好，交通银行员工违规行为处理办法1.不按规定对辖内往来、人行往来、同业往来或者开户单位等进行账务核对，出现账项不符的； 2.会计出纳人员之间违反规定交接，或者交接不清的； 3.违反现金管理规定办理领解收付、整点、审查、票币兑换的； 4.发现账款不符不查明原因，或者不报告，或者没有做到日清日结的； 5.不记录电子计算机运行状态，或者对业务数据不进行双备份，或者不设专人异地保管的； 6.不按规定核对账目，造成账账、账款、账表、账实、账证不符的； 7.违反规定办理单位存款的查询、冻结、扣划手续的；以上就是我为您整理的答案，如果您觉得我的回答还算满意，那就请您点赞评价一下吧，感谢支持！祝您生活愉快！么么哒~！[微笑]【摘要】
交通银行员工违规行为处理办法178条【提问】
您好，很高兴为您解答，为您查询到关于交通银行员工违规行为处理办法178条亲，您好，交通银行员工违规行为处理办法1.不按规定对辖内往来、人行往来、同业往来或者开户单位等进行账务核对，出现账项不符的； 2.会计出纳人员之间违反规定交接，或者交接不清的； 3.违反现金管理规定办理领解收付、整点、审查、票币兑换的； 4.发现账款不符不查明原因，或者不报告，或者没有做到日清日结的； 5.不记录电子计算机运行状态，或者对业务数据不进行双备份，或者不设专人异地保管的； 6.不按规定核对账目，造成账账、账款、账表、账实、账证不符的； 7.违反规定办理单位存款的查询、冻结、扣划手续的；以上就是我为您整理的答案，如果您觉得我的回答还算满意，那就请您点赞评价一下吧，感谢支持！祝您生活愉快！么么哒~！[微笑]【回答】